企服中心与深交所合作举办第一期企业改制上市培训班

    2015年6月16日下午，企服中心与深圳证券交易所共同举办了福田辖区企业改制上市培训班，有上市意愿以及拟上市企业43家，共60多名企业高管参与培训。 

　　随着多层次资本市场的不断深化和发展，IPO注册制改革正在进一步推进，企业改制上市将面临更多的机遇和挑战，对企业如何规范改制提出了更高的要求。为帮助企业了解当前资本市场最新发展，熟悉企业改制注意事项，特举办本期改制上市培训。 

　　深圳证券交易所创业企业培训中心邹雄主任介绍我国多层次资本市场发展历史，对包括主板（以及中小板）、创业板在内的场内交易所市场以及新三板、区域股交中心等场外市场进行解释，对深交所发展历史进行了介绍，包括深交所主板、创业板筹建、中小板破冰、创业板正式设立等方面；对当前深交所总体市场运行情况，包括：上市家数、上市公司区域分布、行业分布、市值、市盈率、换手率等要点进行了对比；对当前资本市场相关政策进行解读，包括当前发行审核情况、未来注册制实施相关内容。 

　　深交所综合研究所副研究员陈政主要讲述了企业上市前股权激励的方式，股权激励、员工持股政策和其他股权激励需要关注的问题。企业上市前股权激励形式五花八门，经过规范和清理基本有三种方式：直接持股、有限责任、有限合伙。陈政研究员从股权激励的基本程序、规模、对象、业绩要求、会计处理、员工持股等方面的政策进行了解读。 

　　招商证券股份有限公司投行二部的江荣华总经理向在座企业高管介绍了券商在改制过程中的作用与地位。保荐机构在企业进行改制上市、辅导、申报、发行中具有非常重要的作用，保荐机构为企业制定整体上市方案和工作时间表，对企业进行估值、定价和包销，编制招股说明书和保荐报告，出具保荐报告，进行上市推荐，并签署持续督导协议，对企业进行持续督导，编制年度督导报告和督导总结报告。        天职国际会计师事务所合伙人、注册会计师陈志刚向大家介绍了企业上市的财务问题。针对企业包装上市，证监会采取了一系列的应对措施：发布加强财务信息披露的系列文件、财务专项检查、财务专项检查制度化。财务规范问题是当前中小企业上市的瓶颈，陈志刚先生讲授了企业在申报报告期财务规范问题和如何应对的措施。 

　　国浩律师集团事务所合伙人曹平生先生介绍了改制上市法律框架体系和改制上市常见法律问题。法律在股权、投资者、外商投资企业、公司治理、公司业务、环保等方面都有明确规定，上市企业要严格遵守法律法规。（企服中心 徐宏洋）