阜新银监分局组织辖内银行机构开展四查四树立案防教育活动
为进一步推动辖内银行业案件专项治理工作向纵深发展,实现全年案件“双防”目标,近期阜新银监分局组织辖内各银行机构开展了“四查”、“四树立”活动,主要做法是:
一查合规思想,树立防案意识。从源头上激发员工防范案件风险的积极性、主动性和创造性,树立员工的防案意识,使防案成为员工的自觉行为,坚决杜绝以习惯操作代替制度,以信任代替制度的违规行为。二查违规行为,树立员工的廉洁自律和依法合规意识。排查涉黄、涉赌、涉毒、违规炒股、违规经商、买***等违规行为。三查员工行为,树立未雨绸缪、防患于未然的思想。关注员工八小时内外生活、社交活动情况,关注每个员工的社会行为和思想变化,发现可疑问题,及时采取有效措施。四查违规操作,树立按章办事、合规操作意识。督促辖内商业银行在全辖开展一次业务操作风险排查,对高风险业务环节要实施重点排查,要突出对银行票据、重要空白凭证、异地客户存款、大额资金支付、理财、印章、印鉴卡、授权卡、柜员卡、现金尾箱、消费信贷、对公存贷款等十二个案件多发部位的排查。
“四查、四树立”教育活动的开展,使辖内银行干部员工的案防意识明显增强,员工合规操作、抵御风险的自觉性明显提高,审慎经营的经营管理理念得以进一步夯实,案件专项治理工作再上新台阶。