珠海高科创业投资管理有限公司关于巡察整改进展情况的通报

根据区党委统一部署，2020年5月27日至2020年8月27日，区党委巡察组对珠海高科创业投资管理有限公司进行了巡察，2020年10月27日向珠海高科创业投资管理有限公司领导班子反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

一、明确责任，积极推进整改工作

公司领导班子对巡察反馈意见高度重视，把巡察整改落实工作作为当前重大政治任务，严格对照区党委巡察组反馈意见和提出的要求，深入剖析反思，全面举一反三，确保巡察反馈意见得到全面有效整改落实。2020年11月2日，公司召开领导班子会议专题研究部署整改工作，成立了巡察整改落实工作领导小组，公司董事长何健照同志担任总指挥，总经理芶彤军同志担任组长，副总经理郑拯河同志担任副组长，领导小组统筹协调整改落实工作。同时制定了《高科创业投资管理有限公司关于区党委巡察反馈意见的整改方案》，建立整改台账，将整改事项分解落实到具体责任人。2020年12月31日，在征求公司全体干部职工的意见与建议、与公司员工深入开展谈心谈话的基础上，公司召开了巡察反馈问题整改专题组织生活会，认真剖析检视问题，查摆问题根源，严肃开展批评与自我批评。

二、逐项落实，扎实推进具体整改工作

（一）关于党的领导没有贯穿于公司法人治理全过程，“把方向、管大局、保落实”缺乏力度方面

1、针对理论武装不深入，执行党委决策部署有差距的问题。

针对公司党支部理论学习不够系统，深入化学习和讨论做的不够的问题，党支部通过学习文件、组织讨论、观看视频、党的理论知识问答、主题活动等多种方式学习党的理论知识，不断学习***最新路线、方针、政策，贯彻落实***最新决策部署和上级党委战略决定。2020年，通过党课学习、党日活动、业务培训及制订理论学习计划的方式，党支部变被动学习为主动学习，增强学习的系统化、深入化。

　　针对执行党委决策部署有差距的问题，公司通过将工作目标任务分解落实到个人、广泛挖掘项目资源和改善工作流程等方面的措施克服各种困难，特别是今年以来新冠疫情对实际工作的影响，在保证投资质量和国有资产安全的基础上，努力完成区国资部门下达的营业业绩考核指标。2020年，公司已完成上级部门对公司的考核要求。

针对未满足预算投资对双创中心可自主支配的孵化场地内的入孵企业的问题，公司正积极与上级主管部门汇报商讨，推动管理办法相关内容的修改。另一方面，公司与区投促中心、双创中心等部门加强了项目联络，及时更新双方重点推进项目，共享信息，共同考察、尽调，推动项目顺利落地，同时积极协助被投企业对接区科产局、区投促中心、区双创中心。

2、针对坚决落实党组织在公司治理中法定地位不到位的问题。

针对公司对党章及党内法规制度学习不够，对“三重一大”界定不清晰的问题，公司积极组织学习党内制度，研究国有企业特别是创投企业职责权限科学划分问题，清晰界定“三重一大”事项，按照公司法、党组织工作条例的相关要求，修订了《会议制度》、《“三重一大”事项决策细则》等相关制度，将党组织的领导、董事会的决策、经理层的执行职责权限进一步划分清楚，完善重大问题“先党内、后提交”的决策前置程序，充分发挥党组织政治核心和战斗堡垒的作用。

3、针对防范投资风险仍需加强的问题。

针对投前尽调不充分的问题，一是公司通过修订《投资业务管理制度》、《内部控制制度》、产投子基金公司章程，梳理了投前尽调程序，加强业务技术及对应的人员调查，并要求投资部门在尽调报告中突出项目投资方案及退出方式；同时在公司章程中补充了可转换公司债权的投资方式，根据企业实际采取多种投资方式的组合有利于降低整体投资风险。二是通过公司内部尽调与第三方尽调相结合、内部论证与行业专家论证等相结合，同审计、法律、评估、主投方加强沟通，完善前期技术论证及商业分析，严格程序以降低投资的不确定性。三是风控部门通过电话回访、走访考察、审查尽调资料、征询法律顾问或财务部意见等一种或多种方式，对项目的财务风险及法律风险等进行风险把控，独立提出风控意见。四是结合公司投委会制度及重大事项审议程序的修订，巩固和强化项目的科学集体决策程序。五是严格投后管理，对被投企业出现的风险点快速反应，及时要求整改，对经常出现的风险点，有针对性的在投前尽调中重点加强。六是采取清算、诉讼等多种措施解决投资项目中出现的风险。

针对协议制定不科学，刚性有余弹性不足的问题，公司由风控部牵头，投资中心及外部律师协助，已经完成了新协议模板的制订，对协议条款，包括投资前提条件进行了设置调整，对不严谨、无法执行到位的条款进行了修订，增加了落实签约方责任的条款，力求相关条款科学严谨，并将根据实践经验不断调整完善。

针对投后管理不及时不到位的问题，一是公司对已投项目的重大履约事项制订了投后***管理工作表，对已投项目履约情况进行了梳理，对协议约定的重大履约事项完成情况进行***和预警，完善了投后管理流程。二是增加工作人员对投后进行管理。目前，公司投资中心工作人员负责或协助项目投后管理工作，投后支持专员与新招聘的基金专员负责投后***管理服务工作，通过投后支持专员、基金专员、合规风控部经理等的协助与服务，将部分有共性的低风险投后事项及投后日常行政事务统一服务起来，减轻一线项目经理投后管理任务，及时有效地推进投后管理工作。

4、针对意识形态工作主动作为不足的问题。

针对公司对意识形态工作重视不够，正面宣传引导能力弱的问题，一是结合党有关文件要求，制定公司意识形态工作实施方案，切实加强党在新形势下对意识形态工作的领导，明确党支部对公司意识形态工作的主体责任，从树牢“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”政治高度，落实意识形态工作责任制，把意识形态工作列入党建工作、组织生活会、述职述廉、“三会一课”的重要内容。二是通过组织观看爱国主义、反腐倡廉等教育影片，将理论学习与工作实际、主题活动、国际经济政治研讨等方式结合起来，加强对员工爱国主义、国家安全、保密等教育的广度和深度。

（二）关于党建工作引领不足，党组织战斗堡垒作用发挥不充分方面

1、针对工作中学用“两张皮”的问题。

针对公司党建活动与业务工作融合度不高的问题，公司党支部与行政班子一起研究了半年度工作总结和工作计划、年度预算制定及调整，上报了半年度意识形态工作报告，认真贯彻落实意识形态工作的决策部署和指示精神，牢牢把握疫情防控和复工复产期间正确的政治方向，在疫情缓解后，紧抓业务工作的开展，做到党建工作、业务工作同谋划、同部署、同落实、同考核，从根本上扭转重生产经营、轻党建的问题，真正把党建工作同生产经营工作共同落到实处。

针对公司人才专业结构不完善的问题，一是将人才吸引与人才培养结合起来，重大人员调整先由党组织考察及讨论，将党管人事落到实处。二是公司于2020年招聘并录用了一名副总经理、一名行政人员及一名基金业务专员，充实了中后台的业务力量。三是在人才稀缺的情况下，公司要求投研支持部组织学习人工智能和区块链业务知识，通过具体项目锻炼及培养内部人才，解决投资人才和知识结构缺乏的问题。

2、针对党支部联系群众不够密切的问题。

针对重要政治思想理论宣传工作覆盖不足的问题，一是支部书记与公司干部职工开展了谈心谈话活动，深入了解其思想动态，从工作态度、业务能力和廉洁自律等方面提出要求提醒和努力方向建议。二是加强团建工作，通过活动增进了团队凝聚力。三是做好入党积极分子推荐工作，为党组织增添新鲜血液。

3、针对党务工作不规范的问题。

针对党建工作制度落实不严格的问题，一是党支部制定了《党建专项经费管理办法》，明确使用范围，严格履行审批制度，党支部书记对党建工作经费的管理和使用情况全程监督和指导。二是做好预算安排，配合党支部学习工作计划，明确党支部日常活动、党员教育管理、党建工作物资保障等项目，精准做出预算安排。三是按时公开党建经费，将党建工作经费使用情况纳入到党务公开重要内容，通过党员大会通报、宣传栏等形式向公司全体党员、职工干部公布，确保党建经费专款专用，规范使用。

针对党费收缴不合规的问题，公司已开立党费收支专用账户，严格按照党章及有关规定，安排专人负责每月党费的收缴工作。

（三）关于全面从严治党末梢传导不足，内控执行严谨性不强方面

1、针对公司架构出现缺陷，发挥群众监督作用不够的问题。

针对公司董事会亟待完善的问题，2020年初，公司招聘并录用了一名副总经理，并取得了区国企党工委的正式任命。

针对监事会职责落空的问题，公司监事已按公司章程履行监事职责，审议了高科创管2020年半年度财报，列席了公司董事会。公司监事将按公司章程规定，持续发挥其监督作用，行使监事职权。

针对未落实职工董事制度的问题，公司职工大会已选举了二级管理公司的职工代表董事，并已上报区国企党工委。

2、针对内控制度还有待完善的问题。

针对制度可操作性不强和制度不健全的问题，一是公司对相关制度进行了梳理，对不符合企业实际，条款设置不合理、不严谨而造成执行效果不佳的制度进行了修订。先后共修订了16项相关规章制度，包括《投资业务管理制度》、《公务接待管理办法》、《差旅管理办法》等，推动我区修订了《珠海高新区创新发展投资基金管理办法》，并结合区纪工委审计时修订的《运营风险控制制度》、《内部控制制度》，初步建立起了科学合理的制度体系，并通过请示报告程序向上级部门进行了汇报。二是通过与高新建投合资港湾壹号基金，以该基金投资的企业可以申请港湾壹号一定面积的免费办公场地，解决了被投企业的办公场地需求。

3、针对财务审核不严格的问题。

针对费用未实报实销和科目列支错误等两项问题，一是查清个别业务招待费报销金额错误及科目列支错误的原因，责成失误的经办人员退回多收的款项，对列支错误的科目进行审计调整。二是对财务及相关经办人员进行了谈话提醒，要求财务部门严格把关，细化工作，做好费用台账管理，同时举一反三，吸取教训，杜绝此类错误再次发生。

针对报销单据设置不合理问题，调整了相关报销表格及程序，在出差申请表中要求填写食宿、交通等费用承担的情况说明，要求出差人员及财务部门严格按要求填报相关财务凭证及单据。

针对未按规定单独核算负责人薪酬问题，要求财务人员学习相关制度，相关签批流程、科目设置工作已经调整完毕。

三、持续推进，巩固和坚持整改工作

(一)坚持高标准严要求，建立对照整改的长效机制。严格对照《高科创业投资管理有限公司关于区党委巡察工作反馈意见的整改方案》，对已完成整改的问题，常对照检查，确保问题不再出现；对暂未完成整改的问题，协调与推进继续整改，保证整改成效的推进及完成，从严从实从细把整改工作落实到位。

(二)突出标本兼治，确保问题整改到位。围绕巡察反馈问题，在党建工作和日常工作中，继续开展谈心谈话，认真开展批评和自我批评，深刻反思、剖析根源，着眼长远，举一反三，促进发展。

(三)加强督导检查，确保取得实效。公司巡察整改工作小组做好督导检查工作，对督导检查发现问题的部门及时给予提醒督促，决不允许在巡察整改工作上做选择、打折扣、搞变通，决不允许搞虚假整改、表面整改、敷衍整改，确保整改工作的长期落实，为推进公司高质量发展提供坚实保障。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话0756-3616860；电子邮箱yuhang@zhgxct.cn；邮政信箱：珠海市高新区金唐路1号港湾1号港2栋3层；邮政编码519000。