解读上海国资改革方案20条六大关键词
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于2019年06月25日发表
12月17日，备受关注的上海新一轮国资改革方案出炉。市委市政府出台《关于进一步深化上海国资改革促进企业发展的意见》，这份被称为20条的改革方案历经一年多的反复讨论，是上海市新一届政府领导班子6个重点调研课题之一。新一轮改革有何亮点？文汇报推出六大关键词解读。
关键词一：政企分开
原文：完善国资监管体制机制。坚持政企分开、政资分开、所有权与经营权分开，进一步转变政府职能。以管资本为主加强国资监管，完善市属经营性国资集中统一监管的国资管理体制，以产权为纽带，积极推进产业与金融结合，加快产业与金融等各类资本优化配置，切实履行资产收益、选择管理者和参与重大决策等出资人职责。
解读：上海下一步将主要解决政企不分、政资不分的问题。以管国企为主向出资人角色转变，今后以管资本为主。目前上海国企市场选拔经营者的力度远远不够，对经营者的考核评价还沿用过去的老办法，股权激励等新办法用得不多。下一阶段上海国企将加大市场化选人动作，可能会有更多的经营人才进入国企。
履行出资人职责的机构依法制定或参与制定公司章程，使之成为各类治理主体履职的主要依据之一。加强战略管理、发展目标、布局结构、公司治理、考核分配和风险控制等管理，构建科学合理的国资监管体系。减少审批事项，切实落实企业自主经营权，实施标准化操作流程，提高管理精细化水平。
进一步提高企业的活力和竞争力。希望国企能够有进有退、有所为有所不为。将国资委系统80%以上的国资集中在战略性新兴产业、先进制造业与现代服务业、基础设施与民生保障等关键领域和优势产业。
关键词二：分类管理
原文：竞争类企业，以市场为导向，以企业经济效益最大化为主要目标，兼顾社会效益，努力成为国际国内同行业中最具活力和影响力的企业。功能类企业，以完成战略任务或重大专项为主要目标，兼顾经济效益。公共服务类企业，以确保城市正常运行和稳定、最大限度实现社会效益为主要目标，引入社会评价。
解读：分类管理后，国企的公司治理结构也将进一步明确法人代表为中心的法人治理结构，具体分三类：
竞争类企业将积极推进以外部董事占多数的董事会建设，强化董事会专门委员会功能，董事长为法定代表人，原则上兼任党委书记，与总经理分设。而在功能类和公共服务类企业中，国有多元投资企业原则上董事长为法定代表人，经法定程序，兼任总经理，与党委书记分设；非多元投资企业设一名执行董事任法定代表人兼总经理，与党委书记分设。履行出资人职责的机构委派或推荐监事会主席和外派监事，与企业内部监事组成监事会。对于功能类和公共服务类企业，将外派财务总监。
关键词三：国资流动平台
原文：建立公开透明规范的国资流动平台。坚持统筹规划，优化完善国资流动平台运营机制，充分发挥市场配置资源功能，推动国有控股上市公司、非上市公司开放性市场化重组整合，实现资源、资产、资本、资金的良性循环，为培育发展战略性新兴产业、加快基础设施建设、保障服务民生等提供有力支撑。
解读：建立国资流动平台意味着国有股权实际控制的变化，过程中将实行一变三不变：变的只是股权谁来负责管理运营。不变的是国资委与企业集团的监管路径不变；国资流动平台不参与企业内部管理，不干预企业生产运营；不改变对干部、资产和日常事务的管理权限。国资流动平台的建立首先需要企业老总们认同自己的经营者身份，而不是企业的老板，不是国有股权的代表。
据悉，明年要有一到两家国有资本运作平台公司进入实质性运转。
关键词四：公众公司
原文：打造符合市场经济运行规律的公众公司。积极发展混合所有制经济，加快企业股份制改革，实现整体上市或核心业务资产上市。畅通国有资本合理流动渠道，形成企业融资发展、机制创新、管理提升、价值创造、回报社会的良性发展机制。
推进企业上市发展规范运营。利用国内外多层次资本市场，推动企业整体上市、核心业务资产上市或引进战略投资者，成为公众公司，实现投资主体多元化、经营机制市场化。借鉴上市公司管理模式和运作规则，建立企业真实、准确、完整、及时披露相关信息的制度体系。
解读：实践证明，发展混合所有制经济，比较可行的基本方式是成为公众公司、实现整体上市。要继续提高资本证券化水平，加大集团公司改革改制力度。同时，要把握好发展混合所有制的本质。有别于网络上关于上海国资改革要效仿新加坡模式的传闻，我们发展混合所有制，不是简单地把国有企业一卖了之，更不是照搬照抄其他模式，而是要从实际出发推动改革。
关键词五：激励约束
原文：完善注重长效的激励约束分配机制。坚持国有企业领导人员收入与职工收入、企业效益、发展目标联动，行业之间和企业内部形成更加合理的分配激励关系。建立健全企业核心骨干长效激励约束机制、与市场机制相适应的分配机制。解读：完善激励约束机制工作，建立健全企业核心骨干长效激励约束机制，逐步实现收入分配与市场水平接轨。针对不同企业特点，采用股权激励和激励基金计划、股票期权、科技成果入股、专利奖励方案、增量业绩奖励、收益提成奖励等。探索国有资本配置运营的激励约束机制进一步完善，需要创造更加配套的外部条件。
官方把这种机制形象比喻为金手铐与降落伞，这实际上指的是同一种模式，即激励的延期支付：在竞争类企业，除了股权激励外，高管能获得的部分现金激励先扣下来，等到正常离职或退休后才能兑现，它既作为退休保障机制的一部分，即降落伞，又作为追索扣回的抵押金，即金手铐。当企业因违法违规受到处罚，或是高管违规渎职，就要追索扣回。
关键词六：容错机制
原文：建立鼓励改革创新的容错机制。对法律法规规章和国家政策未规定事项，鼓励开展改革创新。积极参与国家改革创新试点，部市合作共建中国特色现代企业制度试验区。将改革创新工作纳入部门绩效考核，作为个人职务晋升和奖励的依据之一。改革创新工作未能实现预期目标，但有关单位和个人依照法律法规规章、国家和本市有关规定决策、实施，且勤勉尽责、未牟取私利，不作负面评价，依法免除相关责任。
解读：要对企业家多些理解和包容，不能总是对着报表看数字来评价企业家。只要企业依法依规、企业家勤勉尽责没有牟取私利，就不该作负面评价。这些机制，当前上海相当缺乏，必须要建立，否则，敢于创新的企业家在上海无法冒出来。
在支持企业科技创新和经营模式的转换创新上明确三个视同于，即：对主动承接国家和本市重大专项、科技计划、战略性新兴产业领域产业化项目；收购创新资源和境外研发中心；服务业企业加快模式创新和业态转型等三类情况所发生的相关费用，考核时经认定可视同利润，切实增强企业自主创新的动力，提高核心竞争力。
改革有风险，创新有失误，市场更是变幻莫测。从不犯错的不是市场主体，只会是神仙附体。要完善有利于改革创新的容错机制。
