中共深圳市南山区审计局党组关于巡察整改情况的通报

　　根据区委巡察工作统一部署，2019年9月9日至11月8日，区委第二巡察组对我局党组开展了巡察。12月10日，区委巡察组反馈了巡察意见，按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改情况予以公布。

　　一、强化政治担当，严格部署落实任务

　　（一）高度重视，第一时间部署整改工作。12月10日，局党组收到巡察组反馈意见后，立即召开党组会议，强调不折不扣、照单全收巡察意见，并对整改工作作出部署，并要求以巡察整改为契机，强化工作弱项，补齐工作短板，推动我局各项工作全面提升。

　　（二）加强领导，层层压实整改责任。局党组第一时间成立了巡察整改工作领导小组，由党组书记罗汉明同志任组长，对巡察整改工作负总责，班子其他同志任成员。领导小组下设办公室，办公室主任由党组成员黄思东同志担任，成员为各科室负责人。对照反馈问题剖析内在原因，层层分解整改任务，落实整改责任。

　　（三）明确措施，稳步落实整改方案。局党组研究制定了巡察整改方案，明确整改方向、整改步骤和整改时限，要求各责任领导和责任科室，严格按照时间节点，稳步推进整改落实工作。对于巡察反馈的3个大项9个小项的问题，详细制定整改措施，将巡察整改责任落实到人、具体到事。

　　二、坚持问题导向，扎实推进整改落实

　　经过3个月时间的不懈努力，局党组已全部完成巡察反馈的3个大项9个小项问题，并将长期巩固坚持。具体如下：

　　（一）“党建工作抓而不实，服务重点工作有差距”方面

　　1.关于“贯彻落实***打好‘三大攻坚战’重大决策部署和区委区政府中心工作存在差距”问题的整改情况。一是围绕区委区政府中心工作统筹安排审计项目计划，2019至2020审计年度共安排审计项目22个,重点审计我区在粤港澳大湾区建设、新冠肺炎疫情防控、全口径预算执行、重大项目建设、科技创新专项资金、老旧电梯改造、老旧住宅区消防整治、水污染治理等情况。二是在审计项目中增加巡察反馈需要加强关注的资源资产和环境保护方面的审计内容。2020年第一季度重大政策***审计项目中安排施工噪声审计内容，2020年本级预算执行审计项目中安排垃圾分类审计内容，2020年安排我区国土使用权出让金收支审计，关注土地利用与保护内容。三是根据省厅年度审计项目计划指导意见，结合我区实际，分两年，每年至少安排两个审计项目（重大政策***审计，或专项审计调查，或其他审计项目）对我区资源环境进行审计。

　　2.关于“党内政治生活不严肃”问题的整改情况。一是针对“第一议题”学习落实到位的问题，局党组严格落实“第一议题”学习制度，统筹安排，做好学习记录。2019年全年召开党组（扩大）会议47次，每次都安排了“第一议题”学习。2020年至今召开党组（扩大）会议8次，每次也都安排了“第一议题”学习。二是针对支部“三会一课”不落实、支委会和党员大会召开频次不符合要求的问题，局党支部严格落实“三会一课”制度，每月至少召开1次支委会，每季度至少召开1次党员大会，局领导每季度至少讲授1次党课。2019年共召开支委会13次，党员大会24次，局领导讲党课6次。三是针对会议记录不规范的问题，吸取教训，规范会议记录，并做好会议材料、图片等资料留存。

　　3.关于“党建工作不扎实”问题的整改情况。一是针对支部换届选举工作不严谨的问题，已由计票人对2019年支部换届选举结果报告的计票结果中漏填的不赞成票和弃权票根据原始选票统计结果进行补填。局党支部吸取教训，将严格按程序认真细致组织下一次的支部换届选举工作。二是针对组织生活不严肃的问题，支部立行立改，2019年12月份支部召开的主题教育专题组织生活会，严格按要求和程序召开组织生活会和开展民主评议党员，会前认真组织集体学习，参会党员逐一开展批评和自我批评，不遮不掩，一针见血。三是针对党费缴交不规范的问题，我局已于2019年4月份对全局党员的党费交纳标准按实际工资重新进行了核准。每月月初督促党员按时交纳党费，每年将根据党员工资调整情况重新核准党费交纳标准。

　　（二）“内部管理不够精细，廉政风险防控不到位”方面

　　1.关于“业务骨干流失”问题的整改情况。一是结合审计管理体制改革和机构改革，加大年轻干部的培养提拔力度。二是为适应新时代审计工作要求，加强对审计人员计算机能力等专业技能培训，成立局大数据审计工作小组。三是成立局团支部，凝聚“90后”审计新秀。四是加强机关文化建设，营造团结奋进、积极向上的工作氛围，荣获区2019年度“我和我的祖国”合唱比赛最佳团队组合奖、趣味运动会最佳风采奖、区直机关羽毛球比赛体育道德风尚奖；主题宣传作品《审计像一把尺子》荣获“中国梦·劳动美”深圳市第三届职工微电影大赛银奖。

　　2.关于“财务和合同管理不规范”问题的整改情况。一是针对加班误餐费审批不严格的问题，局党组对责任人开展谈话提醒，促其分析原因，改进工作。我局已于2019年12月出台了《深圳市南山区审计局加班误餐费管理办法》，从制度上规范局误餐费报销。二是针对合同未签约授权委托手续的问题，我局已于2020年3月出台《南山区审计局合同管理规定》，对包括合同签约授权委托书在内的合同签订、审核程序进行了明确规定。以上规定均在实际中严格执行。

　　3.关于“审计现场监督管理不严谨”问题的整改情况。一是我局审计工作中，一直坚持执行审计廉洁情况的反馈制度，审计项目结束后，由被审计单位对审计组是否落实廉洁审计进行书面反馈，填制《关于遵守审计纪律“八不准”规定情况反馈意见回复单》，反馈给我局，审计组归入档案。二是我局2020年3月印发了《南山区审计局审计现场管理办法》，对审计现场的业务、廉政、保密、安全等工作进行明确规定。三是要求分管局领导加强对审计现场的监督检查，每个项目现场审计期间，分管局领导至少到现场监督检查一次。四是每年选择部分出外勤的审计项目开展审计组廉政回访。如2020年3月，我局党组成员、副局长黄思东同志带队，赴区科创局，针对该局领导同志经济责任审计项目和区科技创新专项资金使用情况绩效审计项目现场审计廉政情况开展回访，听取被审计单位的意见和建议。

　　（三）“审计业务不够规范，监督效能偏低”方面

　　1.关于“审计取证不严格”的整改情况。一是由分管局领导对相关项目审计组组长或主审开展谈话提醒，促其分析原因，改进工作。二是责成审计组对巡察反馈的2个问题项目档案进行修订、改正。三是坚持每年组织开展审计档案质量复核工作，聘请第三方机构对我局审计项目进行质量复查。2019年10月完成了2018年度审计业务质量复查工作，出具质量复查报告。四是2019年机构改革后，我局新设立了审理科，专门负责审计业务审理，强化审计质量监督检查。

　　2.关于“个别项目审计效率不高”的整改情况。一是制定年度审计项目计划时，明确各个时间节点，要求审计组严格按照审计项目计划周期实施，利用省审计厅项目督办系统，定期***项目进展情况。严格控制项目现场审计时间，原则上现场审计时间不许超过2个月。二是明确由综合科负责监督审计项目进度计划执行情况。三是针对收集审计资料不及时、取证单确认缓慢、争议问题牵扯时间长等影响审计进程的主要问题，要求审计组及时研究，必要时报告分管局领导协助解决。

　　3.关于“督促审计整改不实”的整改情况。一是再次督促反馈意见中提到的3个项目的责任单位加强整改，目前巡察反馈的问题都已完成整改。二是探索被审计单位公告审计问题整改情况，在区2018年度财政预算执行和其他财政收支情况审计中，区发改局、建筑工务署和南山街道办等单位对审计发现问题的整改情况在各自单位网站上进行了公告。三是探索建立审计项目问题整改台账制度，并实行“销号制”管理，整改一个销号一个。如在政策***审计中，对以往年度审计发现问题暂未完成整改的，将继续纳入审计报告，继续督促，直至整改。四是将审计整改情况纳入区绩效考核指标，对审计问题整改不力的单位，绩效考核加重扣分。五是与区委巡察办联合，强化审计整改督促力度，共同出台了《中共南山区委巡察办 南山区审计局关于建立巡察与审计工作协调机制的意见（试行）》。

　　三、巩固整改成果，建立长效工作机制

　　（一）持续用力,巩固扩大整改成果

　　坚持目标不变、标准不降、措施不软、力度不减，对已经完成的整改事项,适时自行开展“回头看”,巩固整改成效。以问题为导向,倒查制度漏洞,完善制度体系,确保今年4月份之前完成局制度汇编的印制，一共5大类29项规章制度，并抓好制度执行落实。

　　（二）强化担当，严格落实主体责任

　　进一步贯彻落实中央八项规定及其实施细则精神,严守党的政治纪律和政治规矩,严肃党内政治生活,确保党的路线方针政策和上级党委决策部署在我局得到不折不扣贯彻执行。严格落实党组主体责任,切实履行“一把手”第一责任人责任、分管领导分管责任，不断强化责任担当，层层传导工作压力，形成齐抓共管的工作格局，推动形成真管真严、敢管敢严、长管长严的工作氛围。

　　（三）持续完善，不断提高审计监督效能

　　此次巡察指出了我局审计工作中存在的审计档案、审计时效和审计整改等方面的问题，局党组进行了深入的反思，坚决整改，努力提高审计监督效能。我们将严格执行审计“四分离”，强化审计人员质量意识和审计风险意识，持续加强审计质量复核，严格按计划节点推进审计项目。强化履行审计整改督促职能意识，推动被审计单位履行整改主体责任，抓好问题整改，主动向社会公开审计整改工作报告；推动与区纪委监委、组织部门、政府督查部门建立协调配合机制，形成整改工作合力，切实做好审计“后半篇文章”。

　　欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映，联系方式：26665076，邮政信箱：深圳市南山区桃园路2号南山区委大楼601室，电子邮箱：sjj@szns.gov.cn。

　　中共南山区审计局党组

　　2020年4月3日