上海市证券同业公会以诚信为根本积极推进行业诚信建设

　　诚信是一个行业的立足之本，也是资本市场永恒的主题，上海市证券同业公会近几年在诚信建设工作方面不断努力、推陈出新，一方面积极参与诚信企业创建活动，在业内形成以诚信为本的良好风气，向社会展示企业诚信风采；另一方面不断完善人员信息平台，以先进的技术手段为保障，优化上海地区证券诚信执业的市场环境，取得了一定的成效。

　　1、发动企业诚信创建，提升行业诚信水平。上海市证券同业公会将企业诚信创建作为一项长期的、连续性的工作，经过几年努力，不仅实现了全面覆盖即上海14家证券公司全部加入诚信企业创建，并且还推动了已参评公司的诚信星级升级评审工作。在此的基础上，上海市证券同业公会还将通过网站链接扩大市场影响、形成良好风气，推动创建工作上新台阶，增大业内诚信企业范围和数量，提升行业诚信星级水平，巩固行业整体形象。

　　2、建立证券营销队伍信息平台，推进证券市场诚信体系建设。近几年，上海市证券同业公会在公会网站上陆续开通了上海地区证券营销人员（证券经纪人)信息平台和投资顾问信息平台，平台信息覆盖了上海地区基础营销队伍，记录所有营销人员的基本信息、展业情况、诚信信息等。上海市证券同业公会要求上海地区所有证券经营机构对其所属证券营销人员和证券投资顾问的相关信息在平台上进行备案，展业前必须向社会公示，并记录其诚信信息，并实现分级公示。投资者可通过这两个平台确认所接触的证券营销人员或投资顾问的真实身份，从而有效地保护自身合法权益。截止10月底，上海地区具有执业资格的证券营销人员（包括经纪人）达一万余人，证券投资顾问1800余人。上海地区证券营销人员（证券经纪人）信息平台成为证券从业人员自律管理的重要抓手，获得了使用者和管理部门的充分肯定，2010年还荣获上海市信用信息平台建设类优秀成果奖。这两个平台的启用改变了市场诚信体系建设中基础信息资源整合程度不够高的现状，使上海地区证券诚信执业的市场环境更加优化、更加透明。

　　上海市证券同业公会将继续深化各项诚信建设工作，规范证券经营中介机构的竞争行为和推进证券市场诚信体系建设，树立证券行业整体形象，为广大投资者营造一个有序、诚信的投资环境。