交行上海分行建立工作机制加强网点证照管理
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于2019年06月22日发表
为建立健全营业网点证照管理工作机制,确保依法合规经营,日前,交行上海分行制定《证照管理暂行办法》,进一步明确职责分工和工作流程,为营业机构依法合规开展经营管理打好市场准入基础。
《办法》包括职责分工、管理流程、检查监督等五章共20条,实行垂直管理、条线备案运作模式,突出流程化管理,明确了从分行到经营单位及下属二级支行的职责分工,使证照管理过程更加清晰,操作性更强,并建立了证照台账、证照法律规则库等相关配套制度,初步构建起了证照管理三级管理工作体系。
证照是营业机构获得市场准入的重要依据,依法合规地持有证照不仅是银行存续和发展的必要前提,也是适应监管机构监管要求的客观需要。为进一步提高执行效率,交行将相关管理要求加以提炼,以通知形式随同《办法》一并印发,并举办由全体兼职合规管理员参加的统一培训,帮助员工加深对文件的学习理解,切实将证照管理制度落到实处。
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