大东区安全生产行政自由裁量权基准制度及基准表（2018年7月校对）

大东区安全生产行政自由裁量权

适用规则及指导标准

　　第一章　总则

　　第一条  为正确适用安全生产法律、行政法规和部门规章，规范安全生产监督管理部门合法、适当地行使行政自由裁量权，根据《行政处罚法》、《安全生产法》、《职业病防治法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则及指导标准。

　　第二条  本规则及指导标准适用于本单位有行政处罚权、行政许可权、行政强制权及行政检查权等行政权力的内部科室、所属事业单位及街道办事处安监中队行使行政自由裁量权的规范和监督。

　　法律、行政法规和地方性法规对行政自由裁量另有规定的，适用其规定；原大东区安全监管局公布的部门规章与本规则不一致的，适用本规则。

　　第三条　本规则所称行政自由裁量权是指法律赋予行政机关可以自主选择的权力，按照法律原则和精神，对行为幅度、方式、时限的选择和事实性质、情节轻重的认定作出规范安排，实现针对不同公民、法人和其他组织的同类行为达到一致处理结果。

　　第四条  安全生产监督管理局负责法制工作的部门应当加强对各自管辖范围内安全生产行政自由裁量行为的监督检查。

　　第二章 行政处罚自由裁量的考量原则

　　第五条  本规则所称的行政处罚自由裁量权，是指安全监管执法机关在对安全生产违法行为实施行政处罚时，根据立法目的和行政处罚的原则，在法律、行政法规和部门规章规定的行政处罚的种类和幅度内，综合考量违法的事实、性质、手段、后果、情节和改正措施等因素，正确、适当地确定行政处罚的种类、幅度或者作出不予行政处罚决定的选择适用权限。

　　行使行政处罚自由裁量权，应当遵循程序法定原则，严格遵守法律、行政法规和部门规章规定的程序。

　　第六条  行使行政处罚自由裁量权，应当遵循合法、公平、公正、公开的原则，过罚相当的原则和处罚与教育相结合的原则，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性和合理性。

　　第七条  行使行政处罚自由裁量权，应当以事实为依据、以法律为准绳，全面分析违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面等因素，综合裁量，合理确定应否给予行政处罚或者应当给予行政处罚的种类、幅度。给予行政处罚的种类、幅度应当与违法行为的事实、性质、情节、认知态度以及社会危害程度相当。

　　对同一类违法主体实施的性质相同、情节相近或者相似、危害后果基本相当的违法行为，在行使行政处罚自由裁量权时，适用的法律依据、处罚种类应当基本一致，处罚幅度应当基本相当。

　　第八条  同一个违法行为违反不同法律、行政法规或者部门规章规定的，在适用具体法律条文时应当遵循下列原则：

　　（一）优先适用法律效力高的规定；

　　（二）法律效力相同，属于特别规定的优先适用；

　　（三）法律效力相同，生效时间在后的优先适用。

　　第九条  法律对同一个违法行为设定了行政处罚的，按照下列原则行使自由裁量权：

　　（一）同一法律规定实施某个违法行为应当（可以）处以罚款的行政处罚确定的，参照《指导标准》对其罚款幅度予以细化；

　　（二）同一法律规定实施某个违法行为应当（可以）处以不同种类（包括警告、没收违法所得、暂扣或者吊销许可证等）的行政处罚的，参照《指导标准》给予相应种类的行政处罚；

　　（三）同一法律规定实施某个违法行为根据情节轻重不同处以不同种类的行政处罚的，参照《指导标准》确定的情节给予相应种类的行政处罚。

　　第十条  生产经营单位及其有关人员违反不同的法律规定，或者违反同一条款的不同违法情形，有两个以上应当给予行政处罚的违法行为的，应当适用不同的法律规定或者同一法律条款规定的不同违法情形，分别裁量，合并处罚。

　　第十一条  法律、行政法规或者部门规章规定应当先予责令改正或者责令限期改正的，应当先予书面责令当事人在规定期限内予以改正；当事人逾期不改正的，再依法决定行政处罚。

　　第十二条  法律、行政法规或者部门规章规定的多种处罚应当并处的，不得选择适用；规定可以并处的，可以选择适用。

　　法律、行政法规或者部门规章明确规定的处罚种类可以单处也可以并处的，可以选择适用，但应分清主罚项和次罚项。

　　法律、行政法规规定应当先予没收物品、没收违法所得，再作其他处罚的，不得直接选择适用其他处罚。

　　第十三条  法律、行政法规或者部门规章已经规定处罚种类的，实施自由裁量权时，不得改变行政处罚种类；对当事人实施罚款的，其罚款额不得高于法律、行政法规或者部门规章规定数额的上限，也不得低于其规定数额的下限（法律、法规规定可以从轻或减轻的情节除外）。

　　第十四条  当事人有下列情形之一的，应当依法从轻处罚：

　　（一）已满14周岁不满18周岁的公民实施安全生产违法行为的；

　　（二）主动消除或者减轻安全生产违法行为危害后果的；

　　（三）受他人胁迫实施安全生产违法行为的；

　　（四）配合安全监管执法机关查处安全生产违法行为，有立功表现的；

　　（五）主动投案，向安全监管执法机关如实交待自己的违法行为的；

　　（六）具有法律、行政法规规定的其他从轻处罚情形的。

　　有从轻处罚情节的，应当在法定处罚幅度的中档以下确定行政处罚标准，但不得低于法定处罚幅度的下限。

　　本条第一款第（四）项所称的立功表现，是指当事人有揭发他人安全生产违法行为，并经查证属实；或者提供查处其他安全生产违法行为的重要线索，并经查证属实；或者阻止他人实施安全生产违法行为；或者协助司法机关抓捕其他违法犯罪嫌疑人的行为。

　　第十五条  当事人有下列情形之一的，应当依法从重处罚：

　　（一）危及公共安全或者其他生产经营单位及其人员安全，经责令限期改正，逾期未改正的；

　　（二）一年内因同一种安全生产违法行为受到两次以上行政处罚的；

　　（三）拒不整改或者整改不力，其违法行为处于持续状态的；

　　（四）拒绝、阻碍或者以暴力威胁行政执法人员的；

　　（五）在处置突发事件期间实施安全生产违法行为的；

　　（六）隐匿、销毁违法行为证据的；

　　（七）违法行为情节恶劣，造成人身死亡（重伤、急性工业中毒）或者严重社会影响的；

　　（八）故意实施违法行为的；

　　（九）对举报人、证人打击报复的；

　　（十）未依法排查治理事故隐患的；

　　（十一）发生生产安全事故后逃匿或者瞒报、谎报的；

　　（十二）具有法律、行政法规规定的其他从重处罚情形的。

　　有从重处罚情节的，应当在法定处罚幅度内选择较高或者最高幅度确定处罚标准，但不得高于法定处罚幅度上限。

　　第十六条  当事人有下列情形之一的，不予处罚：

　　（一）证据不足，安全生产违法事实不能成立的；

　　（二）安全生产违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

　　（三）不满14周岁的公民实施安全生产违法行为的；

　　（四）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施安全生产违法行为的；

　　（五）安全生产违法行为在两年内未被发现的，法律另有规定的除外；

　　（六）具有法律、行政法规、部门规章规定的其他情形的。

　　前款第五项规定的期限，从违法行为发生之日起计算，违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

　　第十七条  本规则及指导标准所称的违法所得，按照下列规定计算：

　　（一）生产、加工产品的，以生产、加工的产品及其销售收入作为违法所得；

　　（二）销售商品的，以销售收入作为违法所得；

　　（三）提供安全生产中介、租赁等服务的，以服务收入或者报酬作为违法所得；

　　（四）销售收入无法计算的，按照当地同类同等规模的生产经营单位的平均销售收入计算；

　　（五）服务收入、报酬无法计算的，按照当地同行业同种服务的平均收入或者报酬计算。

　　第十八条  除当场行政处罚外，行政处罚自由裁量结果实行审核制度。

　　案件调查终结后，案件承办人员应当对拟作出行政处罚的种类和幅度提出建议，并说明行使自由裁量权的事实、理由和依据；案件审核人员应当对处罚依据、额度等提出审核意见，审核意见通过局长办公会审查决定。

对安全生产违法行为给予从轻或者从重处罚的自由裁量结果，应当由安全监管执法机关的负责人集体讨论决定。

　　第三章　行政许可自由裁量的考量原则

　　第十九条  实施行政许可适用以下规则：

　　（一）依法公示。全部行政许可权的名称、法律依据、申请条件、申报材料、审批程序和时限应当通过网络平台等方式向社会公开，接受监督。

　　（二）全面告知。接受申请时，受理人应对申请内容进行初步审查。发现不属于本单位受理或管辖范围的情况，应当告知申请人不予受理的理由和有权管辖机构。申请条件和材料存在问题，应当一次性告知应补充的材料。

　　（三）认真审查。审查各个流程分别由专门负责人员在规定时限内办理，及时出具书面审查意见，因特殊情况出现审查延误的，应当说明理由，理由不成立的要承担相应责任。

　　（四）及时答复。申请人的申请符合法定条件和标准的，应当依法作出准予行政许可的决定。申请条件明显不符合法定条件和标准或申请材料存在明显缺失和瑕疵，则作出不予许可的书面说明，并告知理由，同时应当充分听取申请人的陈述和申辩。申请人提出的事实、理由成立的，应当予以采纳，理由不成立的，应当告知有权投诉举报、依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第二十条  由本局作出或审查上报市局的涉及公共利益或者利害关系人的重大利益的重大行政许可应当经局长办公会审查讨论后作出决定。重大行政许可范围由大东区安全生产监督管理局确定。

　　第四章  行政强制、行政检查自由裁量的考量原则

　　第二十一条  实施行政强制适用以下规则：

　　教育原则。违法行为轻微并及时纠正、没有造成危害后果的，对违法行为予以认定，不采取行政强制措施，但应当责令违法行为人改正违法行为，说明违法行为危害及后果严重将被采取何种强制措施。

　　慎重原则。实施行政强制措施应当有违法嫌疑的证据和法律依据。采取非强制措施能够达到行政管理目的的，不得采取强制措施。在能够实现行政管理目的的前提下，尽可能采取对当事人损害最小的种类和方式。

　　第二十二条  实施行政检查适用以下规则：

　　检查计划备案。实施行政检查应当在年初制定全年行政检查计划，检查计划应当报上一级安全生产监督管理部门和区政府法制部门备案。

　　检查行为规范有序。实施行政检查前，应准备好制式行政检查文书，制作行政检查方案，送达行政检查通知书，填写行政检查记录，计划外检查应及时报区政府法制部门备案。

　　第五章  附则

　　第二十三条  行使安全生产行政自由裁量权的裁量结果应当公开，允许社会公众查阅，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。

　　第二十四条  行政监察机关对安全监管执法机关及其工作人员行使行政自由裁量权实施监察。

　　安全监管执法机关及其工作人员行使行政自由裁量权明显不当的，必须及时予以纠正；对有关责任人员依照《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定》处理。

　　第二十五条  本适用规则及指导标准自印发之日起施行，原《大东区安全生产行政处罚自由裁量标准》同时废止。