上海证监局通报典型违法违规案例高压打击证券违法犯罪

  近日，上海证监局通报了近期监管执法中处理的4类典型违法违规案例。今年来，上海证监局集中力量查办涉及恶性财务造假、内幕交易、利用未公开信息交易等重大案件，共审理办结行政处罚案件14件，对34名责任人员作出处罚决定，罚没款总额1071万元。

  此次通报的4类案例包括上市公司违规信息披露案，内幕交易案，证券公司内部控制不完善、经营管理混乱案，证券投资咨询公司涉嫌向投资者违规承诺投资收益、提供虚假信息或误导投资者等违法违规行为。单个案件涉案金额高达4.8亿元，涉案人数最多达13人。涉案对象包括上市公司、证券公司、证券投资咨询公司等多类主体及相关责任人员，涉案行为涵盖信息披露、证券交易、投资咨询等多类业务环节。

  随着信息网络技术快速发展，违法违规行为的复杂性、隐蔽性和专业性不断增强。案例中，内幕信息多层次、多渠道传播，行业机构的违法违规行为向内部控制、日常经营、业务产品的不同层面、不同环节蔓延且相互交杂。证券期货市场涉及巨量社会投资资产，受到社会和投资者的高度关注。上海证监局表示，对此类证券期货违法行为要始终保持高压态势，切实维护投资者合法权益。下一步上海证监局将在证监会统一领导下，继续贯彻对各类违法违规行为“零容忍”的要求，依法打击各类证券违法犯罪活动，维护上海资本市场生态环境，全力支持上海国际金融中心建设迈向新征程。