关于促进上海创业投资持续健康高质量发展的若干意见解读材料

      为贯彻落实《***关于推动创新创业高质量发展打造“双创”升级版的意见》（国发[2018]32号）、人民银行等八部委《上海国际金融中心建设行动计划（2018-2020年）》等文件关于创业投资行业发展的总体部署，进一步营造上海创业投资发展良好环境，加强创业投资服务上海“四大品牌”建设，推动上海国际金融中心和科技创新中心联动发展，近期市政府制定下发《关于促进上海创业投资持续健康高质量发展的若干意见》（以下简称《若干意见》）。

　　一、制定《若干意见》的主要背景

　　创业投资是实现技术、资本、人才、管理等创新要素与创业企业有效结合的投融资方式，是推动大众创业、万众创新的重要资本力量，是促进科技创新成果转化的助推器，是落实新发展理念、实施创新驱动发展战略、推进供给侧结构性改革、培育发展新动能和实现经济高质量发展的重要举措。***、***，以及上海市委、市政府高度重视创业投资行业发展。2014年市政府发布《关于加快上海创业投资发展若干意见的通知》（沪府发[2014]43号，以下简称43号文），成为近几年指导上海创业投资行业发展的纲领性文件。文件发布以来，上海创业投资规模不断扩大，基本形成了以政府引导基金为引领，各项行业发展政策为支撑，各类市场化投资基金均衡发展的格局。

　　近年来，******对上海建设具有全球影响力的科技创新中心，加快发展集成电路、生物医药、人工智能等产业提出了更高的要求。通过加快科技创新，实现高质量发展，需要进一步优化完善以创业投资为代表的科创投融资模式，对原有的政策框架进一步调整和升级。

　　二、制定《若干意见》的主要考虑

　　为进一步贯彻******对上海发展的***，结合中央交给上海的三项重大任务和建设“五个中心”的总体要求，持续打响“四大品牌”，加快提升城市能级和核心竞争力，在文件制定时主要考虑以下三方面内容：

　　一是贯彻***、***决策部署。2014年5月，******对上海做出建设具有全球影响力的科技创新中心的***。2018年11月，******在首届中国进口博览会上发表主旨演讲，进一步指出创新是引领发展的第一动力，要加强创新引领、加快新旧动能转换，把握新一轮科技革命和产业变革带来的机遇，打造新技术、新产业、新业态、新模式。******围绕金融工作的***再次强调了科技创新的重要性，要求金融服务好创新驱动发展战略，为科技创新提供持续推动力。同时，《***关于推动创新创业高质量发展打造“双创”升级版的意见》（国发[2018]32号）、人民银行等八部委《上海国际金融中心建设行动计划（2018-2020年）》等文件也明确提出，鼓励和支持创业投资、天使投资发展，充分发挥对创新创业的支持作用。

　　二是落实市委、市政府相关要求。李强书记指出，要深入推进创新驱动战略，聚焦集成电路、生物医药、人工智能等重点产业，抓住科创板设立契机，推动资本市场与科技创新深度融合。围绕加强金融服务实体经济能力，突出重点聚焦中小企业和科创企业需要，在科技金融、创业投资等方面探索新的工作机制。应勇市长表示，创新是城市发展的不竭动力，要加强金融中心和科创中心的结合，不断增强金融服务科创企业的水平。市委、市政府《关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见》、《关于全面提升民营企业活力大力促进民营经济健康发展的若干意见》等文件明确，进一步扩大政府引导基金规模，创新国资创投管理机制，不断壮大创业投资基金实力，推动科技与金融紧密结合。

　　三是回应社会各界对行业发展的呼声。近年来，随着经济高质量发展和科创中心建设不断深入，社会各界对创业投资发展凝聚了更高的期待。近阶段，人大代表、政协委员、知名学者和政府智库围绕本市政府投资基金布局较散，体制机制市场化程度不足，各项政策措施合力不够等问题，提出了很好的对策建议。同时在大调研工作中，业界对政府出台相关政策的呼声很高，很多知名投资人都提出了相关诉求。

　　三、制定《若干意见》的主要过程

　　2018年市发改委启动了《若干意见》的起草工作。2019年3月，市发改委书面征求了本市和中央在沪单位共20个部门的意见，对文件进行了修改完善。

　　结合新形势、新要求，2019年4月，文件进一步修改完善，强调了打通从天使投资到并购投资的关键环节，进一步推动投、贷、保联动发展，形成覆盖企业全生命周期，全方位、系统化的科创投资服务平台和服务体系。

　　5月20日，《若干意见》经市政府常务会议审议原则通过。市发改委按照常务会议精神，进一步完善了加快创投机构集聚等相关内容。

　　四、《若干意见》主要内容

　　《若干意见》在43号文基础上，进一步突出了政府引导、市场主导，进一步加强了金融和科技的结合，进一步加快了国有科创投资平台改革。通过管理体制改革，形成市区联动、相互衔接的政府投资基金管理体系；通过政策组合拳，打造完善的科技金融服务体系，尽快形成创新链和投资链闭环；借助科创板设立契机，广纳海内外优秀人才，吸引各类资金参与创业投资，推进上海创业投资行业发展更上新的台阶。

　　具体政策措施分四大类，二十条内容：

　　（一）充分发挥各类政府投资基金的引导带动作用，加强各类政府投资基金的统筹协调。建立本市政府投资基金发展统筹协调机制，对各类基金的功能定位、区域布局以及行业发展中的重大政策问题进行协调；建立健全政府引导基金持续投入机制，进一步发挥财政资金的杠杆放大作用；持续优化政府投资基金管理和服务模式，充分发挥各类投资平台的功能作用，形成权责明晰，相互衔接的政府投资基金管理体系。加快推动引导基金向更加市场化、专业化、规范化、国际化方向转变。建立完善国资创业投资企业市场化运作机制，进一步释放国资创投活力。

　　（二）推动创业投资与多层次科技金融服务体系联动发展。加强创业投资与科创板等市场板块的联动，建立联通科技创新项目、各类基金，以及科创板等市场板块的纽带；加强创业投资与各类金融机构的联动，积极推动投、贷、保联动；丰富创业投资企业的募资渠道，鼓励各类有风险承受能力的主体开展天使投资；鼓励集成电路、人工智能、生物医药等重点产业领域并购；加强长三角创业投资行业联动发展，定期举办论坛和宣讲、推介活动；进一步简化审批程序，用好QFLP、QDLP等工具，推动创业投资引进来和走出去。

　　（三）推动创业投资和产业发展、区域发展形成合力。加强种子项目的培育孵化，用好上海高校、科研院所、产业集团的优势资源，聚焦全面创新改革试验示范区、长三角一体化示范区、张江科学城、各类科技园区等载体，通过科技投资服务平台与相关区域合作，打通创新资源和创业投资之间的通道；建立创业投资与政府的专项对接机制，进一步开放项目资源，推动市区两级产业部门加大与创业投资行业的产融对接合作力度；打造上海创业投资和孵化器集聚区，建立完善早期投资让利等激励机制。

　　（四）加强人才和政策保障。加快创业投资机构集聚以及人才队伍的引进和培养，对符合条件的创业投资人才，可以直接落户，或缩短居转户时间；对创业投资行业高级人才，予以适当的奖励；优化创业投资企业信用环境建设，实现创业投资领域信用信息全覆盖，推动信用信息的使用；加强创业投资行业自律和协会建设，加强行业协会在政策对接、会员服务、人才培养、国际交流等方面的能力建设；健全创业投资服务体系，充分发挥中介机构在尽职调查、财务审计、专业咨询、事中事后管理等方面的专业作用。

来源：上海市人民政府

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