关于公开征集南山区类金融机构现场检查审计服务供应商的公告

　　为防范化解金融风险，我局拟以购买服务的形式采购审计服务供应商。

　　一、采购对象

　　中华人民共和国境内注册的，能够独立承担注册会计师业务的会计师事务所等中介服务机构，具有从事证券、期货相关业务审计资格的机构优先。

　　二、审计检查对象

　　审计检查主要针对南山辖区典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司、区域性股权市场、融资担保机构、小额贷款公司、投资公司（含私募基金）、社会众筹机构、地方各类交易场所等地方金融机构以及非法从事金融活动（对不特定群体吸收公众存款等）的其他非核准类公司等。

　　三、服务要求

　　（一）工作时间：选取多家备选供应商，合同签订之日至2020年12月31日，视工作进展情况与实际工作效果签订续约合同。

　　（二）预算经费：按现场检查的家数计算，总金额人民币100万元/年以内。

　　（三）工作要求：每家检查至少派驻3名会计师（持有相关执业资格，2年以上工作经验），与区属相关部门组建检查组，按要求出具检查报告。

　　（四）工作内容：

　　1.协助对企业的股东背景、运营情况等进行调查；协助对现场检查机构的业务模式、产品模式、风险控制等情况，询问机构董监高相关情况。

　　2. 对向特定对象或不特定对象吸收存款、开展金融或类金融业务的，协助收取企业相关资料，现场进行抽样，进行符合性测试及穿行测试；对向金融机构募集资金或以自有资金开展金融与类金融业务、或为金融机构提供外包服务的，协助收取企业相关资料，对业务资金来源及相关业务的合法合规性进行核查。

　　3.以本会计师事务所的名义出具正式的现场检查报告，并加盖公章，一式四份。

　　（五）方案设计：方案包含企业介绍及资质、现场检查服务方案、服务报价及人员三块内容。企业介绍及资质包括企业基本介绍、以往服务经验、企业审计资质等内容。现场检查服务方案包括对现场检查工作性质的理解、现场检查方式及要点等。服务报价及人员包括计价方式（按家数）、现场服务人数、主要人员资质与经历、每家报价与总体报价等。

　　四、其他要求

　　请有意向的机构于10月31日（周四）前将工作方案及报价通过邮箱或传真报送。

　　联系人：朱先生、曾***；联系电话：0755-26542926；邮箱：jrb@szns.gov.cn；传真：0755-26542905；邮寄地址：深圳市南山区南头街道南山区委大楼A701。

　　南山区金融工作局

　　　　2019年10月21日