深圳市龙华新区纪检监察局案件检查工作制度（暂行）

第一章  总  则

　　第一条  为了促进案件检查工作规范化、制度化，保证案件质量，提高办案效率，根据《***纪律检查机关案件检查工作条例》及其《实施细则》、《中华人民共和国行政监察法》及其《实施条例》等有关法律法规，结合新区实际，制订本制度。

第二章  案件线索来源与受理

　　第二条  纪检监察局案件检查科为案件主要承办部门，负责案件线索的初步核实、案件的立案与调查。

　　第三条  案件线索的来源：

　　（一）纪检监察局将信访举报件列为案件线索的；

　　（二）调查其他案件过程中发现，层报新区纪工委书记批准，列为案件线索的；

　　（三）上级纪检监察部门，新区党工委、管委会交办或者其他部门移送的信访举报件，层报新区纪工委书记批准，列为案件线索的；

　　（四）新区纪工委书记直接交办的案件线索。

　　第四条  案件检查科受理的案件线索，由专人负责受理、登记和保管。

　　第五条  严禁擅自受理本制度第三条以外的任何案件线索。

第三章  案件线索的初步核实

　　第六条  初步核实的主要任务是了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供依据。

　　第七条  开展初步核实前，承办人应当填写《初步核实呈批表》（***一）并研究案情，制订初核方案，层报分管副局长、局长、纪工委书记审批同意后实施。

　　第八条  初步核实的时限为两个月（从《初步核实呈批表》上领导审批的时间算起），必要时可延长一个月。重大或者复杂的问题，层报领导批准后可再适当延长。

　　第九条  初步核实中，发现有涉及副处级以上干部重大违纪违法线索的，应当及时层报分管副局长、局长、纪工委书记。

　　第十条  初核结束，调查组应当及时写出《初步核实情况报告》（***二），由调查组成员共同讨论定稿。对不同意见，应当在初核报告中如实反映，或者附书面说明材料。

　　第十一条  经初核没有发现违纪事实，或者违纪事实情节轻微可不追究违纪责任，拟作初核了结处理的，层报分管副局长、局长、纪工委书记审定。

第四章  立  案

　　第十二条  经初核已掌握涉嫌违纪违法人员基本错误事实证据，需要追究党纪政纪责任的，应当予以立案。

　　第十三条  需要进行党纪政纪立案的，由调查组写出《立案呈批报告》（***三）并附《初步核实情况报告》，由局长办公会研究后，经新区分管领导批示，呈报新区主要领导批准，提交新区党工委、管委会会议讨论决定。

　　第十四条  决定立案的案件，按规定统一编号，填发《立案决定书》（***四）。调查组人员应当及时将立案决定书送达被调查人所在单位，同时抄送组织人事部门。

　　第十五条  调查组人员应当加强对被调查人的教育，并要求其所在单位积极协助调查，明确纪律。调查组人员应当告知被调查人所在单位，在调查期间未经调查组同意，被调查人所在单位不得批准被调查人出国、出境、出差，或者对其进行调动、提拔、奖励等。

第五章  案件调查

第一节  调查取证

　　第十六条  对立案的案件，案件检查科应当集中力量进行调查。对重大疑难案件，经领导批准，可以从其他科室抽调人员，并按照“定领导、定人员、定时间”的要求，由负责该案的领导与调查组研究，在初核的基础上，认真分析案情，抓住重点，选准突破口，周密部署，制定调查方案（***五），层报新区纪工委书记审批。

　　第十七条  收集证据要客观、全面，既要收集有错证据，也要收集无错证据；证实或者否定某个问题，必须有确凿充分的证据。

　　第十八条  证据范围包括《***纪律检查机关案件检查工作条例》第二十七条规定的各项证据种类。收集证据应当做到：

　　（一）与同一案件的两名以上被调查人或者知情人谈话，应当分别进行。

　　（二）第一次与被调查人或者知情人谈话，应当向其表明身份，告知其享有的权利和承担的义务，并载明于谈话笔录（***六、***七）的开头部分。

　　（三）谈话完毕后，办案人员应当在笔录开头相应栏内亲笔签名。

　　（四）谈话笔录可以由电脑打印。记录完毕后交谈话对象核对，核对无误后在打印件上相应地方签名押印。

　　（五）被调查人或者证人要求自行书写书面材料的，可以准许。准许被调查人或者证人自行书写书面材料的，办案人员应当要求其按规范格式书写（***八）。

　　（六）书证的复印件应当由原件持有人注明出处，并签名或者盖章。

　　第十九条  调查组依据有关法规，认为需要对被调查人采取停职检查措施或者提出其他检查建议的，应当出具建议书（***九），层报纪工委书记审批。

　　需要对被调查人采取“两规”、“两指”措施的，按照《***纪律检查机关案件检查工作条例》和《中华人民共和国行政监察法》以及上级纪检监察机关的有关规定办理。

　　第二十条  需要到外地调查取证的，应当经分管副局长同意。需要出国、出境调查取证的，应当提出书面请示，层报分管副局长、局长审核后报纪工委书记审批。

　　第二十一条  需要从检察机关、公安分局等单位抽调人员协同办案，或者商请上述相关单位配合工作，或者就某些问题商请专门机构、专门人员进行鉴定的，按规定层报审批。

　　第二十二条  需要到金融机构查询被调查人银行存款的，应当填写《查询银行存款通知书》（***十），层报审批。

　　第二十三条  发现被调查人有新的违纪事实，调查组应当及时向有关领导报告。

　　第二十四条  调查结束，调查组应当及时写出被调查人错误事实材料（***十一）并与其见面，充分听取意见，允许其解释和辩护。

　　第二十五条  对被调查人的不同意见，调查组应当区别情况作补充调查、解释或者说明。

　　第二十六条  调查报告（***十二）经调查组全体成员充分讨论，每位调查组成员应当在报告上签名确认后，再层报审批。

　　调查组成员有不同意见的，应当在调查报告中如实反映，或者附书面说明材料。

　　第二十七条  个案调查的时限为三个月，从批准立案之日起算；案情重大或者复杂需要延长调查时间的，层报批准。

第二节  专案调查

　　第二十八条  对重大、典型案件，需要组成专案组调查的，由科室提出意见，层报批准。专案调查应当确定专案组组长及挂案的领导。

　　第二十九条  专案调查工作，由专案组统一安排，其成员不得自行调查，工作进展情况和重要问题要及时汇报。

　　第三十条  专案突破阶段，专案组负责询问等核心工作的成员，其通信工具由专案组指定专人统一保管。对外的联络，应当经专案组组长同意后使用专案组统一配置的通信工具进行。需要离开工作点的，必须经专案组组长批准。

　　第三十一条  涉及处级领导班子正职或者有重大社会影响的大要案件，专案组应当定期或者不定期写出《案件进展情况报告》，层级汇报。

　　第三十二条  属于专案的案卷材料指定专人保管，未经专案组组长同意，不得擅自复印、借阅、移交和带离专案工作点。

第三节  暂扣款物管理

　　第三十三条  在案件调查过程中，发现被调查人与违纪行为有关的款物需要暂扣的，层报批准。

　　第三十四条  暂扣款物应当有两名以上办案人员在场，填写《暂扣款物登记表》（***十三）一式两份，办案人员和被暂扣款物人签名，双方各留存一份。

　　第三十五条  暂扣款项统一存入指定的暂扣存款账户。经确认，填写《暂扣款物登记表》一式两份，办案人员和被暂扣款项人签名，双方各留存一份。由于特殊原因，一时未能存入指定暂扣存款账户的，层报批准，由调查组暂时保管。

　　第三十六条  对暂扣款物，调查报告必须写明其处理意见。对违纪人员作出处分决定后，应当在一个月内办理暂扣款物的有关处理手续。

　　第三十七条  涉及违法犯罪的款物，根据有关规定，层报领导批准后向司法机关办理移交手续。

　　第三十八条  移送司法机关、上缴财政或者退还有关单位和个人的暂扣款物有孳息的，一并移送、上缴或者退还。

第六章  案件移送

　　第三十九条  案件调查终结，层报批准后，将案件移送审理。个别重大复杂的案件，调查过程中，经分管案件的副局长提议，报局长批准，可以由审理部门提前介入审理。

　　第四十条  案件移送审理时，应当移送下列材料，填写《移送审理登记表》（***十四），办理交接手续：

　　（—）同意移送审理的批示；

　　（二）立案依据；

　　（三）调查报告和承办单位的意见；

　　（四）全部证据材料；

　　（五）与被调查人见面的错误事实材料；

　　（六）被调查人对错误事实材料的书面意见和检讨材料；

　　（七）调查组对被调查人意见的说明。

　　第四十一条  审理过程中，发现证据不足的，应当予以补证；认为案件主要事实不清的，案件检查科应当补充调查；发现其他人员有违纪违法问题，需要追究党纪政纪责任的，按规定办理立案。

　　第四十二条  对司法机关、公安机关已处理的案件中所涉及的党员、监察对象，需要给予党纪政纪处分，但尚需要进一步调查的，由案件检查科办理立案手续。

　　第四十三条  涉嫌犯罪，需要移送司法机关处理的案件，经书面层报领导批准后办理移交手续。

　　第四十四条  不属于新区纪工委、纪检监察局管辖的涉案人员构成违法违纪问题，需要追究责任的，调查组应当提出处理意见，层报领导批准，然后将其违纪违法线索移送有管辖权的机关处理。

第七章  案件检查工作守则

　　第四十五条  严格依纪办案，不准违规调查。在进行案件线索初核或者案件调查中，必须有两名以上工作人员参加，严禁单独调查取证；不准对被调查人或者有关人员采取违反党章或者国家法律的手段。

　　第四十六条  坚持实事求是，不准弄虚作假。询问被调查人员、证人，应当如实做好记录，不准伪造、篡改、隐匿、故意夸大或者缩小案情；严禁制造虚假证据或者销毁证据，开脱、减轻或者加重被调查人的错误。

　　第四十七条  严守办案保密制度。涉及案件工作的请示、汇报及办理，只限于纪工委书记、局长、分管案件的副局长、承办人知悉。信访、案件拟立案前不纳入局长办公会讨论内容。不准向被调查人及其家属、亲友以及其他利害关系人泄露举报、投诉信访件的内容和有关案件的工作部署、计划、措施、方法、进展情况、审理认定的事实及讨论意见等机密；外出调查，除必要的文书外，不得携带原件材料及有关机密材料，所带材料应当注意保管，防止丢失。

　　第四十八条  坚持秉公办案。涉及与办案人员有亲属或者其他利害关系，可能影响公正查处的案件，办案人员应当主动提出回避。不准在办案期间要求发案单位为自己办私事，不准擅自向发案单位借用交通、通信工具等。

　　第四十九条  坚持廉洁自律。不准直接、间接或者变相收受案件当事人及其家属、亲友以及为案件当事人说情的人的礼物、钱财、有价证券或者接受他们的吃请；不准在发案单位报销开支、接受礼品。不准截留、挪用、侵占、私存、私分、调换和外借暂扣款物。

　　***1：《初步核实呈批表》样式.docx

　　***2：《初步核实情况报告》格式.docx

　　***3：《立案呈批报告》格式.docx

　　***4：《立案决定书》样式.docx

　　***5：《调查方案》格式.docx

　　***6：纪律检查委员会《谈话笔录》样式.docx

　　***7：监察机关《调查笔录》样式.docx

　　***8：《自行书写交代、证明、反映材料》格式.docx

　　***9：《纪律检查建议书》格式.docx

　　***10：《错误事实见面材料》格式.docx

　　***11：案件《调查报告》格式.docx

　　***12：《暂扣款物登记表》样式.docx

　　***13：《移送审理登记表》样式.docx