中原银行鹤壁分行把握四个重点构筑防范打击非法集资前沿阵地
根据鹤壁银监分局和总行统一部署,中原银行鹤壁分行努力把握“育四个重点”,加强处置非法集资宣传教育力度,努力构筑防范打击非法集资宣传教的前沿阵地。
一是以开展网点宣传为“重点”宣传途径。通过在支行门头悬挂打击非法集资宣传标语横幅、LED显示屏不间断播放宣传标语、大厅电视统一播放打击非法集资视频等形式进行宣传;同时在大厅门口显著位置建立防范宣传专栏、张贴海报,柜台显著位置、公告栏摆放宣传折页等方式,积极为客户宣传非法集资的危害。
二是以组织警示教育为“重点”预防方式。组织全体员工,尤其是新入职员工观看“警惕非法集资陷阱”宣传视频,通过典型案件的分析揭示非法集资的本质及危害;组织全体员工签订《不参与非法集资活动公开承诺书》,提高员工对非法集资的认识,督促员工自觉远离非法集资。
三是以加强员工排查为“重点”监督手段。定期对员工行为进行专项排查,制订并下发“员工异常行为问卷调查表”,组织管理人、财、物等直接涉及管理对象利益的重要岗位人员以及涉及授信业务、资金业务、柜台业务、中间业务、会计业务、计算机系统等风险关键控制点的重要岗位人员的行为进行互评,通过互评以达到相互监督的作用。
四是以日常监督访问为“重点”监控方向。设立合规热线,对重要岗位、重点环节实施日常监控,要求员工发现异常情况及时举报;对员工进行问卷调查,了解、排查重点岗位员工异常行为,加强行为管控,提高员工合规意识、风险意识;建立家访制度,每半年各支行行长、部门负责人对本部门员工至少进行一次家访工作,了解员工及家属情况。