区工商局经检支队成功办结全市首宗报废汽车回收企业出售报废汽车整车案

　　经过近10个月细致深入的调查，区工商局经检支队于近日成功办结全市工商系统首宗报废汽车回收企业出售报废汽车整车案。案件当事人被从重处以罚款并没收全部违法所得，罚没款合计2914043.66元，该案同时也创下了禅城区工商局罚没金额的最高纪录。 

　　一、案件背景 

　　该案当事人J公司作为我市大型报废汽车回收企业，11年前由国有企业改制成立。由于报废汽车回收行业准入门槛较高，全市范围内具有相应经营资质的企业为数不多，当事人的经营活动对我区甚至我市的违法事故车辆强制报废和黄标车依法报废等民生工作影响巨大。此外，由于本案中被违法出售的报废汽车数量较大，且涉及行政部门的执法车辆，加上网民不断就该事件进行网络问政，在社会上引发了较大震动。该案件被列为商务部、省纠风办督办件，同时也是市委办督办案件。我局于2013年12月20日对当事人立案调查后，市委办先后两次向市纪委办、市工商局等部门发出《领导批示办理通知书》，对李贻伟同志等时任市领导的重要批示进行传达。该案涉案领域比较特殊，案情特别复杂，违法手段罕见，涉及政策法律问题敏感复杂，牵涉职能部门众多，是我局支队成立以来承办的影响最大、案情最为复杂、查办难度最大的行政处罚案件。支队在案件查办中积极发挥执法办案拳头作用，全员参战、加班加点开展案件调查，最终查明了当事人出售报废汽车整车的违法事实。目前该案已顺利办结，在社会上产生了良好的社会效果，打出了工商部门的声威。 

　　二、主要做法 

　　（一）强化组织部署，有力推进案件办理 

　　2013年底，市工商局以举报线索交办的形式将该案件线索交由我局办理。区局党组高度重视，刘文华局长第一时间指示支队要向该案倾斜办案力量，全力抓好案件办理，同时要注意与市局及其他有关职能部门的沟通协调，要拿出有力措施，切实落实责任，加快办理进度，必须按照“案结事了、息诉罢访、政府满意、群众满意”的标准结案，并多次在案件调查的关键节点出面沟通协调解决难题。市局专门成立案件指导小组，市局党组成员张家其从该案立案开始，经常过问案件调查进展，多次与市政府和市级其他部门领导就案件办理过程中的重要问题进行沟通协调，切实有效地为案件办理工作排除阻力。区局余家菊副局长把该案放在心中、抓住手里，为该案主持业务指导协调会不下10次，并多次带领区局经检科、法规科、企管科的负责人到支队听取案件情况汇报，现场指导办案工作，共同研究工作方案，提醒办案部门时刻注意防范执法办案风险，为办案人员鼓劲加油。 

　　（二）强化业务指导，打造沟通协调机制 

　　一方面，内部指导及时到位。为保证案件质量，推动工作落实，区局参照市局做法，经检科、法规科、企管科提前介入，与支队就有关案件定性和证据问题进行沟通交流，对疑难问题共同反复讨论，明确办案思路，大大提高了办案效率和质量，增强了工作合力。另一方面，外部沟通协调畅顺。支队对照“能办案、办铁案”的要求,自我加压，以该案的查办作为全面考验支队执法能力建设成果的契机，在案件的办理过程中充分展现了支队的办案水平、取证技巧、协调能力和工作作风。在调查取证方面，支队与市公安局刑侦支队强化了刑行证据共享、双方证据互认机制；在案件定性方面，支队主动与检察院、法院、商务部门就该案中敏感疑难的政策法律问题开展深入探讨，力争达成共识、落实细节、确保队伍执法安全。 

　　（三）因案施策，强力克难攻坚 

　　为保证案件顺利办结，支队领导在立案之初提出了“零差错”的办案要求，既要保证公正执法,又要保证办案优质高效。一是严把证据关。一方面围绕当事人的基本违法事实，调取了大量真实有效的证据，例如当事人的账户资料、账册、***、合同等，并向公安机关调取《讯问笔录》和《辨认笔录》等材料，向报废汽车所有人提取汽车交接材料，向报废汽车购买者提取交易凭证等证据，多达5049页。另一方面对取得的证据材料反复核实、反复印证、反复推敲，认真审查证据来源是否合法、证据是否确凿可靠、证据链条之间是否连贯紧扣，确保了案件事实清楚、证据确凿。 二是严把程序关。支队从办案程序、查办案件手段等方面入手，按照《行政处罚法》和《工商行政管理机关行政处罚程序规定》等法律法规的要求，严格办案程序、报批程序、执行程序。既重实体，又重程序；既讲求办案技巧，又坚持办案原则，确保案件手续完备、程序合法、依法依纪。三是严把定性关。在案件调查过程中，当事人提出其曾签订《废钢铁销售合同》，想以此证明其没有销售报废汽车整车的主观故意；同时提出其员工Z某已因帮助报废汽车收购者廖某运送报废汽车出保管地点被南海区法院以非国家工作人员受贿罪作出刑事判决，想以此证明报废汽车流失是员工个人行为而非当事人的企业行为等问题。支队对该案的证据链反复进行推敲，充分考虑案件发生的背景因素，反复对照各项法律法规，多次召开内部案件研讨会，最终将当事人提出的异议以及案件本身的疑点难点一一化解，真正做到了定性准确、依据正确、处罚适当。