关于印发菏泽市优化营商环境保护中小投资者合法权益专项工作方

各县区金融服务中心，各基层人民法院，各县区市场监督管理局及有关单位:

市金融地方金融监督管理局、市中级人民法院、市市场监督管理局共同制定了《菏泽市优化营商环境保护中小投资者合法权益专项工作方案》,现印发给你们,请结合实际认真贯彻执行。

菏泽市地方金融监督管理局       菏泽市中级人民法院

菏泽市市场监督管理局

2021年8月26日

菏泽市优化营商环境保护中小投资者

合法权益专项工作方案

为深入贯彻《菏泽市2021年优化营商环境创新突破行动实施方案》（菏政发 〔2021〕5号）《菏泽市深化“放管服”改革优化营商环境2 0 2 1年重点任务分工方案》（菏政办发〔2021〕13号）文件精神，进一步优化我市营商环境,切实保护中小投资者合法权益,夯实资本市场持续健康发展基础，特制定本专项工作方案。

一、总体要求

以***新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，认真贯彻******关于金融工作的一系列批示指示精神，对接世界银行营商环境评价指标体系和全国、全省营商环境评价指标，依照《中华人民共和国公司法》《***关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》等法律法规，强化投资者权益保护，促进资本市场持续健康发展,提升资本市场服务实体经济功能。

二、目标任务

以保护中小投资者合法权益为目标，通过一系列工作举措，督促上市公司和非上市公众公司完善法人治理结构、提高治理水平, 加强上市公司重大事项监管,提高信息披露质量和透明度,防范违法违规行为，提升投资者维权便利度，提升投资者宣传工作质效，建立多元纠纷化解机制,确保中小投资者合法权益得到充分保障。

三、工作措施

(一)推动完善公司治理。配合证券监管部门督促上市公司规范“三会”运作,建立健全制衡有效的治理结构和高效运行的工作机制。强化对上市公司及非上市公众公司董监高、管理人员、董秘、证券代表等培训，促进企业内控制度建设和执行落实,提高董事、监事、高级管理人员等履职能力,保障独立董事依法履职。督促上市公司与中小股东建立畅通有效的沟通渠道,保障中小股东对公司重大事项的知情、参与决策和监督等权利，健全利益冲突回避、杜绝同业竞争和关联交易公平处理制度。督促上市公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者行使合法权利,不得损害公司和中小投资者的权益。

(二)提高信息披露质量。配合证券监管部门推动上市公司和非上市公众公司切实履行信息披露义务，督导上市公司和非上市公众公司真实、准确、完整、及时地披露对投资决策有重大影响的信息,披露内容做到简明易懂,充分揭示风险,方便中小投资者查阅。健全内部信息披露制度和流程,强化董事会秘书等相关人员职责。制定自愿性和简明化的信息披露规则。加强内幕信息管理，依法公开披露信息前，不得非法对他人提供相关信息。督促公司提高信息披露质量,增强信息披露的针对性, 保障中小投资者合法权益。

(三)依法及时妥善处理各类投诉举报事项。各相关单位应畅通投资者反映问题渠道,通过来电、来信、来访等多种方式收集投资者诉求，并对相关事项统一编号、分别处理。加强投诉举报处理的流程管理,符合受理条件的按照信访规定及时调查处理；不符合受理条件或投资者提出撤销举报的，及时予以办结处理。严肃查处举报材料反映的违法违规事项，发现违规问题属实的，依法采取监管措施或将违法违规线索移交给职权部门进行查处，符合立案条件的，有关部门应当立案调查。

(四)加强部门协作,做好风险防控,切实维护中小投资者合法权益。各相关单位要加强协作，配合证券监管部门制定完善资本市场重大风险应急预案，协助开展对我市上市挂牌企业的日常辅导监管,做好企业上市挂牌后的各项服务工作,密切关注上市挂牌企业风险提示,督促上市挂牌企业主动开展自查工作,在可能引发资本市场风险重大事件时,及时向所在地政府及金融部门推送,切实防范上市挂牌企业资本市场风险。同时,要加强组织领导和协调，建立健全挂牌公司风险处置机制,坚持属地管理、企业为主、多方联动,督促指导辖区内高风险上市挂牌企业履行好主体责任,支持、帮助高风险上市挂牌企业开展自救，做好上市挂牌公司风险防范和处置。切实保障中小投资者合法权益,维护社会稳定。

(五)深化证券期货多元化纠纷解决机制,及时化解矛盾纠纷。落实最高人民法院、中国证券监督管理委员会《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》精神，完善我市证券期货领域诉调对接工作机制，分步骤分阶段开展工作。支持第三方机构针对证券期货纠纷开展联合调解，建立诉讼与调解对接机制，对起诉到菏泽市各级人民法院的证券期货纠纷案件，经当事人同意，在立案前将案件委托菏泽市金融消费纠纷人民调解委员或中证山东调解工作站进行调解。落实最高人民法院办公厅、中国证券监督管理委员会办公厅《关于建立“总对总”证券期货纠纷在线诉调对接机制的通知》（法办〔2021〕313号）精神，利用“人民法院调解平台”与“中国投资者网证券期货纠纷在线调解平台”对接机制，开展全流程在线调解、在线申请司法确认或出具调解书等诉调对接工作，全面提升证券期货纠纷调解工作的质量和效率。

(六)持续开展投资者保护宣传与教育工作。各级各相关单位，要丰富投资宣传教育渠道，围绕金融知识、理性投资、防非识假、普法宣传等内容，同步开展投资者保护宣传工作,提升宣传工作质效。持续开展投资者教育进社区、进企业等专题活动,将投教资源向基层和青年群体倾斜。督促市场主体多渠道开展投资者教育,普及投资知识、揭示产品风险,引导理性投资。加强与新闻媒体的合作,扩大投资者教育和宣传的辐射面,着力提升中小投资者风险防范意识和自我保护能力。

(七）严厉打击非法证券期货活动。中小投资者是我国现阶段资本市场的主要参与者,但处于信息弱势地位,抗风险能力和自我保护能力较弱，合法权益容易受到侵害,维护中小投资者合法权益，净化市场环境，是优化营商环境工作的重要内容,各相关单位要积极做好证券期货领域非法活动的防范、监测和预警工作，并配合证券监管部门对非法证券期货活动实施严厉打击，着力优化我市营商环境。

（八）对标先进开展专项突破行动。各级各相关单位要针对我市在化解证券期货领域投资纠纷，保护投资者合法权益方面存在的短板弱项，突出围绕强化上市公司和非上市公众公司信息披露、提升投资者诉讼便利、增强公司透明度、强化企业董事责任等方面内容，主动对标国内先进，开展专项突破行动。

菏泽市地方金融监督管理局        2021年8月26日印

市地方金融监管局 市中级人民法院 市市场监督管理局关于印发《菏泽市优化营商环境保护中小投资者合法权益专项工作方案》的通知（菏金监字【2021】57号）.pdf