构建1N多元化全链条合规监管机制区检察院企业合规监管机制改革创新实践

涉案企业合规改革试点以来，区检察院坚持“更新理念、创新机制、狠抓办案”的工作要求，积极探索涉案企业合规改革“牟平方案”，构建“1+N”多元化全链条合规监管机制，充分发挥检察机关主导作用，积极引导相关行政执法部门及第三方组织参与，扎实做好服务企业“后半篇文章”。目前共办理合规案件7件，有1件被最高检选为典型案例，相关经验做法被最高检转发，牟平区院也被省院表彰为“试点优秀院”，合规建设取得明显成效。

建立职能发挥“1+N”确保合规建设合力

充分发挥检察机关在合规建设中的主导作用，联合相关部门形成合力，共同推动涉案企业合规建设。建立协作联动机制。加强与行政执法部门的协作联动，会签文件2个，召开联席会议3次，推动行政执法与刑事司法有效衔接,加强侦查监督与协作配合，完善涉企案件介入侦查、听取检察机关意见等机制，确保涉企案件审查关口前移。建立第三方监督评估机制。与区工商联、司法局、财政局等七部门联合召开“第三方监督评估机制管理委员会成立大会”，会签《第三方监督评估机制实施办法》，通过《第三方监督评估机制管理委员会工作细则》，建立第三方组织专业人才库，明确了第三方机制管委会的组成和职责，建立起以检察监督为主导、行政监管为主、多元主体参与的第三方监督评估机制。建立案件办理评议机制。制定《合规案件办案指引》，创设系列法律文书，明确了合规整改、第三方监督考察等办案程序，同时对案件请示汇报、听取意见建议等作出明确规定。为加强办案监督，建立合规案件质量评查小组，由检察长指定资深检察官担任小组成员，联合第三方组织成员，通过查阅案卷、实地走访等方式，对案件办理过程、合规审查程序以及第三方监管情况进行监督评议，确保案件办理质量。

建立部门联动“1+N”确保合规计划实效性

对合规计划在检察机关主导审查的基础上，构建多部门联动机制，确保合规计划精准有效。建立合规指引体系。成立调研小组，与区工商联、市场监督管理局等部门进行座谈，走访多领域、多层次有代表性的企业,就企业合规概况、主要法律风险点等问题进行调研；在认真调研总结的基础上，形成了“4+N”合规指引体系，制定不同行业、不同规模企业合规计划，从而为涉案企业制定合规计划提供参考依据。建立合规计划听证制度。邀请人民监督员、相关职能部门代表、相关领域专业人员对合规计划实效性进行专业评审，并通过评议、听证的形式，广泛听取意见建议，切实增强合规计划的针对性和实效性。建立第三方组织背书制度。在合规整改过程中，为有效应对涉案企业合规计划调整的需要，建立背书制度，由第三方组织通过“实地考察评估+必要性考察评估”的方式，负责对合规计划调整进行审查并实行背书，充分发挥第三方组织专业性强的优势，确保调整的合规计划符合实际整改需要。在办结的3起案件中，有2起案件实行了背书制度。

建立机制联动“1+N”确保合规整改成效

在合规整改中以第三方监督评估机制为依托，创新全链条合规考察机制，确保圆满完成整改任务，提升整改成效。建立全链条可视化监督考察机制。在监督考察过程中，采取“实地检查+线上监督”模式，通过不预先告知的实地了解涉案企业整改情况，同时建立工作网络，通过不定期的线上监督，及时整改落实不足之处，确保合规整改全程“可视”，做到合规整改与企业发展相互促进。建立项目式积分制监督评价机制。按照涉案企业的基础工作、重点工作进行分解，实行立项目、督项目、验项目闭环管理；将所立项目清单化，合规整改“谁来做、怎么做、何时做完、做成什么样”一目了然；积极运用积分制评价，对每一项目、清单采取积分制进行评价，以此检验合规整改成效。建立合规考察报告检察监督行政监管双向互认机制。合规考察报告在检察机关审查后，同时移送相关职能部门审查认可，确保真整改真合规；同时在刑事程序终结后，根据规定需要进行行政处罚的案件，将合规考察报告抄送相关行政机关，处罚结束后要将相关处理结果告知检察机关，最大限度的发挥合规考察报告效应，促推企业合规整改成效。

建立职能延伸“1+N”确保示范带动效应

充分发挥检察职能，以检察建议为基本手段，采取多种形式，加强诉源治理，提高合规整改成效辐射效应。围绕合规成果辐射开展诉源治理。按照“三个效果”相统一的要求，精心选取符合条件的涉知识产权、涉税领域7起案件，经省院批准作为合规试点案件，其中3起案件，经合规整改，涉案的三家公司分别建立涉知识产权合同专人审核制度、注册商标台账制度以及印刷品风险辨别分级管控制度，合规整改均达到预期效果。在合规整改后，针对办案中发现的相关执法部门履职不到位的问题，积极运用检察建议的形式推动诉源治理，制发检察建议3份，相关部门在收到检察建议后，及时消除工作盲点，推动当地商标监管领域深层次问题的源头治理。围绕法律服务延伸开展检企共建活动。深入民营企业召开企业经营管理人员、员工代表座谈会，创新开展“民营企业家走进检察院”活动，认真倾听企业诉求；通过发放“检企联系卡”，与22个不同行业的企业建立联系点；通过举办法制讲座、开展送法进企活动等方式，加强法制宣传教育，为企业提供常态化法律服务。围绕合规长效建设健全服务网络。强化与区工商联的联系沟通，建立派驻工商联检察联络室，聘请人大代表、政协委员、人民监督员等为企业合规工作联络员，通过健全联席会议、定期通报情况、共同开展调研等常态化机制，把刑事合规建设和企业日常合规建设有机结合起来，实现了违法犯罪预防机制企业化，把表面合规内化于实质合规，促推企业高质量发展。