龙华区审计局2018年工作总结及2019年工作计划

　　2018年，龙华区审计局坚持以***新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指导，大力贯彻落实中央审计委员会第一次会议精神、******参加广东代表团审议时的***精神、省委十二届四次全会、市委六届十次全会精神，按照区委、区政府及上级审计机关工作部署，不断创新审计理念，突出审计重点，依法全面履行审计监督职责，主动发挥审计建设性作用，努力服务全区经济社会发展大局。

　　一、2018年以来工作总结

　　（一）扎实开展审计监督

　　全年共完成审计项目120项。一是以供给侧结构性改革、“放管服”改革、辖区公立医院医疗能力建设等为重点，开展了2018年度重大政策落实***审计。二是立足预算执行及资金绩效、制度机制建立完善、投资项目建设、内控管理等重点，开展了区本级预算执行审计及其他财政财务收支情况审计。三是关注医院管理及运营绩效，开展2015至2018年度公立医院管理及运营绩效审计调查。四是关注国土资金使用绩效及管理情况，组织开展2017年度国有土地出让金收支专项审计调查。五是以促政府投资项目规范、高效建设为目标，抓好投资审计改革遗留的政府投资项目竣工决算审计，大力开展城中村综合整治项目审计调查，认真开展社会中介机构结（决）算审核质量审计调查。六是强化对权力的监督制约，按要求开展重点区属事业单位、国企领导干部任期经济责任审计。七是发挥审计专业精神，选派优秀业务骨干参与巡察、配合纪律审查工作。

　　（二）着力推动投资审计转型改革

　　审计局积极学习贯彻全国人大、审计署关于“审计不再参与工程建设决策、审批等管理活动”的要求，努力推动我区投资审计完成“三个转变”。一是修订《龙华区政府投资项目审计监督办法（试行）》。对新模式下的审计内容、审计程序和审计法律责任进行了规定，明确不再以投资审计结果作为项目结算依据，未来政府投资项目中的现场签证、设计变更和项目竣工结（决）算审核情况均实行报告制。二是积极联合监察部门搭建政府投资审计结（决）算监督平台。在财政部门原“基建资金支付系统”基础上，设置工程变更预警、建立智能分析功能、开通互联互通端口，创新建成了集基建支付审核、建设管理、全程监督于一体的实时监督系统，有效克服了政府投资项目信息断层、割据、滞后等痼疾，初步实现了政府投资项目数据全覆盖，为下一步工程变更实施监督、重点项目***审计提供了强大的数据支持，也为多部门联动形成监督合力提供了良好基础。三是开展以审计转型改革及政府投资项目监督管理为主题的培训。2018年5月以来，先后召开全区性专题政策解读会、全区性政府投资审计工作培训会、调研宣讲会，培训143人次。四是开展审计转型问题研究，探索审计工作新实践。与深圳市审计局、南京审计大学共同开展了“新时期深圳市审计转型问题研究”课题研究，为进一步推动审计改革提供理论支持和实践探索

　　（三）抓实审计业务管理

　　一是强化资源整合。将财政审计、经责审计、绩效审计、投资审计等有机结合、对涉及同一单位的各类审计项目统一部署、统一进点，减少重复审计，促进“一审多果”；同时，按照“全局审计一盘棋”理念，打破科室、专业界限，统筹调配审计力量。二是严抓审计现场管理。严格执行局领导“坐班制”“飞行检查”工作机制，加强审计现场廉政检查和业务指导。三是严控审计质量。以审计业务会形式加强审计过程把控、成果复核；强化审计审理环节，由综合性业务科室承担审理工作，并由专职法律顾问参与对审计报告法规适用性进行审核、评价，审计合规性及报告质量得以提升。四是推进数字化审计。积极引入计算机辅助审计技术及力量，充分发挥其收集整理海量数据、类化分析的能力，在2017年度区本级预算执行审计工作中的成功应用，有效提升了审计工作效率，实现了计算机辅助审计的初步运用。

　　（四）大力提升审计成果运用水平

　　审计局通过抓整改、促规范、强联动等措施，努力拓宽审计成果运用手段、提升审计成果运用服务发展的实效。一是督促审计整改。审计及通过建立整改台账、发函督办、审计回访等手段，进一步加大整改督促、指导力度，相关审计发现问题整改情况良好。二是积极发挥促规范作用。结合龙华区规范财务管理有关工作要求，系统总结近期审计发现的典型性、代表性问题，在全区“落实规范财务管理会议”上进行了通报，组织开展全区财务、内审人员业务培训，对审计中发现的普遍性、代表性问题以案例形式进行了讲解，为各单位对照检查、纠偏正误提供了参考依据。三是强化监察审计联动。参与第一次“监察审计联席会议”，通报了有关审计情况，并就联合整改检查、线索移交、配合巡察工作等进行了研究，为解决“屡审屡犯”问题、扩大和深化审计成果运用范围提供了有效途径。四是抓好信息提炼报送。认真提炼审计成果、记录审计工作大事，按要求报送审计信息及党政信息。五是坚持审计公开。用好“龙华政府在线”网站、“龙华审计”微信公众号宣传阵地，推送重点工作动态信息，加大审计结果、法规政策类文件公开力度；结合重点审计成果和普遍性、多发性问题，从防范各类廉政风险入手制作审计宣传漫画。 

　　（五）严抓自身建设。局班子高度重视审计干部队伍建设，将业务管理与廉政和党建工作一起抓、同落实。一是抓廉政建设。主动创新廉政教育方式，将党组会第二议题定位廉政议题，常态开展廉政教育；召开审计系统党风廉政建设工作会议，并签订党风廉政建设责任书；大力开展审计机关纪律作风整治月活动，切实查摆问题、建立台账、落实整改，确保整治无死角、全覆盖；注重抓早抓小、挺纪在前，以务实精神高质量开展谈话提醒。二是抓党建工作。深入开展“龙华当尖兵、机关走在前”主题实践活动；坚持党组会“第一议题”学习*********精神，结合工作实际谈领悟、谈落实举措；坚持开展“周四课堂”，深入学习党的十九大报告、*********批示精神、重要理论书籍、党风廉政教育等内容；督促和指导各科室（部）开展“内部学习会”，每周自定主题、自选时间，真正做到学而信、学而用、学而行;以问题导向促工作提升，开展“强责任，讲担当”研讨，各分管领导带领所属科室自我“解剖”、查摆问题、推进整改。三是重视审计业务培训。坚持“请进来”“走出去”“坐下来”相结合，大力组织干部参加各类政治理论和审计业务培训，有力促进了“干中学”，为干部在实干中成长营造了良好氛围。 

　　二、2019年工作思路

　　2019年，审计局将继续围绕区委、区政府中心工作，不断推进审计全覆盖，提升审计质量，深化审计成果运用，服务全区改革发展大局。有关工作思路如下：

　　（一）围绕中心工作开展审计监督

　　坚定围绕广东省“四个走在全国前列”、深圳市“走在最前列”、龙华区争当“走在最前列”尖兵的发展目标，按照上级审计机关统一部署，结合我区实际，抓好规定动作和自选项目，注重监督与服务并重、促规范与促绩效并重、揭示问题与督促整改并重，大力推进审计全覆盖，努力在我区深化改革开放、推动高质量发展中发挥建设性作用，抓好重大政策落实***审计、2018年度“同级审”、投资项目审计、领导干部经济责任审计、绩效审计等审计监督工作

　　（二）积极推进审计创新改革

　　以推进我区全面深化改革为着力点，深化审计管理体制改革，构建高水平的审计质量控制机制，提升审计推动高质量发展、助推改革开放再出发的能力和水平。一是推动审计管理体制改革。按照中央、省、市统一部署，在区委区政府领导下主动作为，在规定时间内配合完成同级党委审计委员会及办事机构的组建工作，完成优化审计机关职责方面的职责划转和人员转隶工作，完成审计机关“三定方案”的编制工作，努力构建集中统一、全面覆盖、权威高效的审计监督体系。二是着力构建高水平的审计质量控制机制。推进审计管理流程再造，探索构建以大数据分析为主导的审计管理体系，不断强化审计规范化建设，提升审计工作质量和水平。推进数字化审计建设，提高审计工作效率。

　　（三）打造审计成果运用“龙华模式”

　　总结近年审计成果运用经验，积极拓展、完善审计成果运用方式和途径，注重实际效果，加快建立审计成果运用的“龙华模式”，要加强部门联动，实现多角度结果运用；强化信息公开和宣传引导，推动群众监督；提升信息提炼水平，提供高质量决策参考；完善整改督促、***机制，全方位推动整改落实。

　　（四）以党建促干部队伍建设

　　切实扛起全面从严治党主体责任，坚持把党建工作与审计业务同部署、同落实，以党建优促干部队伍优、审计业务优。一是创新党建工作机制，通过开展主题实践、“三会一课”、主题党日、党员政治生日、助力“双提升”等活动，进一步做好党建带群建工作，打造审计党建品牌。二是加强党风廉政建设，认真履行党风廉政建设主体责任，建立健全审计机关内控制度，严格执行党组会廉政第二议题机制，继续祝好纪律作风整治月、纪律教育月活动，提升党风廉政建设实效。三是打造“学习型”审计机关。加大审计政治理论培训、业务培训力度，合理安排“请进来”“走出去”“坐下来”等多种培训学习方式，构建常态化学习模式，建立健全学习成果内部考核机制，提升干部学习积极性和自觉性，全力打造一支“政治硬，业务精”审计队伍。

龙华区审计局

2019年6月14日