关于印发南京市高淳区内部审计工作考核办法（试行）的通知

一、基础工作
  （55分）

1.组织建设指标，满分为20分。
  （1）明确内部审计部门设置的得5分；明确主要负责人直接分管审计工作得5分，由分管领导负责得3分。 满分10分。
  （2）配备1人以上专职内审人员的，得4分。
  （3）内审人员中一半以上具备与审计工作相适应的大专以上学历或中级以上职称资格的，得3分。
  （4）内审人员按照要求参加内审教育和业务培训的得4分，不按照要求参加教育和业务培训的少一次扣1分，扣完为止。
  2.制度建设指标，满分为10分。 
  （1）制定和施行本系统（本单位）内部审计总体实施办法的，得5分。
  （2）制定有关内部审计工作规章、制度的，得5分。
  3.计划任务指标，满分为25分。
  （1）按时完成年度审计计划和领导交办任务的，得5分。
  （2）及时报送《高淳区内部审计情况报表》的，得5分。
  （3）及时向审计机关报送内部审计年度工作计划和工作总结的，得5分。
  （4）及时向审计机关报送有关审计报告的，得5分。
  （5）及时向审计机关报送有关审计情况信息（4篇）及其他有关材料的，得5分。

二、业务工作
  （45分）

1.参加实施区、镇街同步审计，满分10分。

（1）积极参加区、镇街同步审计项目的得5分

（2）根据同步审计项目取得的成效酌情得分，满分5分。

2.自行组织实施内管干部经济责任审计、财务收支审计或其他审计项目的（不含委托中介机构实施的），得10分；只委托中介机构实施的，得5分。

3. 配合区审计局开展所在辖区内审计，满分10分。

积极配合区审计局在所在辖区实施的领导干部经济责任审计等项目中按照区审计分工开展审计，根据实施情况和效果实施酌情得分。
  4.对内部审计发现的问题按规定整改的，得10分。

5.档案管理指标，满分5分。
  （1）归档及时，并形成一个项目一个案卷的，得2分。
  （2）案卷内材料较为齐全的，得2分。
  （3）案卷较为整齐，得1分。
 
 

检查指标

检查内容及评分标准

自查得分

审核得分

三、加分内容

1.全年内审工作取得明显效果，得到镇街、部门、单位领导的肯定，有关内部审计工作的调研报告等获得镇街、部门、单位有关领导的批示，每项加1分，最高5分。  
  2.推荐内审论文参加区、市、省、全国内审论文研讨交流评比，并获区、市、省、中国内审协会一、二、三等奖和优秀奖的，每篇分别加4、3、2、1分，8、6、5、3分，12、10、8、5分，15、12、10、6分。不重复计分，取最高分。
  3.推荐的内审项目被评为区级优秀项目一、二、三等奖的，分别加6、4、2分；被评为市级优秀项目一、二、三等奖的，分别加8、6、4分，被评为省优秀内审项目一、二、三等奖的，分别加10、8、6分。不重复计分，取最高分。
  4.推荐的内部审计案例被评为区级优秀案例的加5分，被评为市级一、二、三等奖和优秀奖的分别加12、10、8、6分，被省、市、区内部审计协会汇编选用，每篇分别加3、2、1分。 
  5.内审人员在《中国审计报》、《中国审计》和《中国内部审计》等国家级刊物上发表内审理论与实务文章，每篇加10分，发表内审工作业绩、工作动态等信息，每条加8分；在《江苏审计》等省级刊物上发表的内审理论与实务文章，每篇加6分，内审工作业绩、工作动态等信息每条加5分；内审业绩、工作动态被《南京审计信息》采用加5分。
  6.先进单位：积极参与省、市内审协会组织的内部审计先进单位评选活动，本单位内审机构被省、市内审协会授予先进单位称号的，分别加8、6分。
  7.内审工作在全国、全省、全市、全区性会议上作典型发言（须有书面证明材料），每次加15、10、5、3分。不重复计分，取最高分。