南山区财政局（国监委）2015年工作总结及2016年工作思路

　　今年以来，区财政局（国资委）在区委区政府的正确领导下，结合“三严三实”和“马上就办”精神，深入贯彻区委区政府各项决策部署，坚持依法理财、为民服务，努力发挥财政“稳增长、调结构、惠民生、促发展”的职能，各项财政工作稳步推进。

　　一、主要工作成绩

　　（一）财税收入保持高位较快增长，前海片区成为我区重要的税收增长点。2015年，我区完成辖区税收和公共财政预算收入分别718亿元和144.8亿元，分别增长29.1%和27.1%，增速均较去年同期有较大幅度提高。特别是辖区税收突破700亿元大关，总量在全市各区排名第2，增速创近13年来新高，前海片区入驻企业数量继续保持快速增长，来源于前海合作区的税收达95.2亿元，比上年同期大幅增长217.3%，成为我区税收的重要增长点。

　　（二）增进民生福祉，共享财政发展红利。2015年，公共财政预算支出完成214.8亿元，增长65.8%，完成年初预算(139亿元)的154.5%。其中九项民生领域累计投入171.7亿元，增长84.3%。得益于用好用活财政存量资金，各项民生支出均实现正增长。一是促进教育优先发展、均衡发展。累计实现教育支出32.2亿元，增支4.5亿元，投入新扩建学校资金4.8亿元，新增约3000多个学位；发放幼儿成长补贴、普惠性幼儿园及民办学校学生学位补贴、民办学校及幼儿园教师长期从教津贴等各类补贴2亿元；安排促进职业教育、社区教育、中小学实践教育与国民教育齐步发展等经费6,000万元；专项安排实施北部片区品牌教育打造，促进南北区域教育新均衡经费1,000万元。二是提高就业保障和社会福利水平。累计实现社会保障和就业支出11.6亿元，增支8.5亿元，全面落实就业白皮书工作任务，开展“名企名校行”“校企洽谈会”“春风行动”等系列招聘活动，提供就业岗位超过一万个，协助区内户籍就业困难人员实现就业，“零就业家庭”保持动态归零；社会福利方面，为区内270户(582人)低保对象发放低保金、保障区内102家社区服务中心、11家老年人日间照料中心和10家社区老年人食堂的正常运营维护。三是完善医疗，加大对辖区居民健康公益服务投入。主要用于补助区内4所公立医院和81家社康服务中心正常维持与运作，安排医疗收费药品降价补差、社康房屋租金全额补贴以及社康建档诊疗等工作经费补助，充分发挥基层医疗卫生机构惠民便民作用。加大健康公益服务投入，实现区内近12.3万人次中小学生的体检工作、4.3万名3-6岁学龄前儿童龋齿防护性护齿检查、2.1万名妇女普查普治以及1.5万名65岁及以上常住老年人进行免费体检。四是优化宜居环境打造绿色南山。累计实现城乡社区事务支出48.6亿元，增支22亿元，增长121.1%，支出主要是购买深圳湾老年人托养中心、综治信访服务中心以及社区健康服务中心等民计民生投入5亿元，全年新建7个公园、完成后海花园、龙辉花园等20个小区优质饮用水入户、70个老旧住宅区管道燃气改造等重点工作，同时继续开展市政设施维护管养、道路绿化提升工程、街区景观整治等工作，加大市政道路及城中村清扫保洁投入，创建宜居绿色南山。

　　（三）全面盘活财政存量资金。一是按照上级文件要求，从年初起按月统计财政资金存量资金情况，摸清存量资金家底。二是在教育、卫生、保障性住房及产业扶持发展等重点领域全面开展资金需求摸底和项目论证等工作，确保盘活存量资金安排项目切实可行。三是制定《南山区盘活存量资金实施方案》，根据财政部结转两年以上资金须收回重新安排的要求，并考虑未来几年财政支出规模的延续性（避免年度间的大起大落）以及下一轮财政体制中我区可支配财力可能将会有所下降的预期，分年度逐年收回盘活财政存量资金，即：2015年收回并重新安排2012年及以前年度结转结余存量资金（年度支出规模将骤然加大），2016年收回重新并安排2013年结转结余存量资金，2017年收回并重新安排2014年结转结余存量资金。四是全力推动盘活存量资金项目及时形成实际支出。按照南山区人大常委会盘活存量资金相关决议精神，将2012年及以前年度财政存量资金108.7亿元和当年部门预算、专项经费以及政府投资计划中安排预计年内无法形成实际支出的资金，全部予以统筹调整，用于年内可形成实际支出的稳增长、惠民生项目。五是加强财政存量资金的动态管理。一方面严格按照2015年各类经费的结转结余规模，年内无法形成实际支出的各类经费原则上由财政收回统筹重新安排，按规定将2015年财政结转结余控制在公共财政支出规模9%，有效控制结转结余资金规模增量；另一方面继续大力消化以前年度财政存量资金，将连续结转两年以上的资金全部予以收回，在2016年财政预算中统筹用于发展急需的重点领域和优先保障民生支出，增加资金有效供给，提高财政资金使用效益。

　　（四）创新实施微改革，完善产业专项资金监管。一是制定《南山区产业扶持专项资金委托银行监管使用操作规程》，确定了3家商业银行（分行）作为南山区产业扶持专项资金的监管银行，将专项资金中的事前资助项目资金委托银行进行监管，由监管银行按照规程要求适时进行拨付，保证资金专款专用。二是对现行专家评审流程进行优化，通过信息化手段加强专家库抽选系统的维护管理，建立专家信用档案，实行专家库更新流动机制，剔除了库中“沉睡”专家209名，增补各领域专家111名，现有各类专家2022名。三是改良资金拨付手段，改变原有的立项后全额拨款的粗放型管理模式，变为按照项目进展情况分期拨付资金。今年，已分3个批次为2274个扶持项目安排专项资助共计7.31亿元。四是引入相关制度，停止违规企业申请扶持资金，并依照相关规定收回已发放的扶持资金。

　　（五）提升采购效率，加强政府采购监管。将装饰修缮、家具、物业服务、图书采购、公务用车采购、保安服务及公务租车服务等7项政府采购类别实施预选采购制度；制定《南山区政府采购评定分离自定法实施方案》，促进评审和定标的规范化，提高政府采购的效率。加强政府采购履约环节监管力度，与区采购招标中心联合印发《关于加强政府采购合同备案和履约验收监管的通知》，对政府采购合同签订、货物验收等问题进行规范；选定3家具有专业资格的单位对2014年的采购项目进行验收评价，与区采购招标中心和会计核算中心联合印发《关于开展南山区政府采购合同履约情况抽检工作的通知》，对重点采购单位进行履约验收评价，上述相关评价结果及满意度均将在政府采购网站公示。今年以来，共处理政府采购投诉2宗，举行行政处罚听证会1场，办理行政复议1宗，处理行政诉讼2宗（一审判决均驳回原告诉讼请求，维持我局行政决定，其中深圳市新玉诚清洁服务有限公司诉讼案经市人民法院二审，驳回原告上诉请求；另一宗诉讼案件二审正在审理当中）。

　　（六）清理财政专户，优化国库资金存管。一是根据新《预算法》及上级财政部门文件要求，2015年以来全面停止新增财政专户资金存放定期操作，未新增任何一笔定期存单，并对现有定期存单进行逐步清理,截至目前已将全部定期存单收回国库，合计金额124亿元。二是按照深圳市财政委《市代区实施国库现金管理暂行办法》等相关文件要求，2015年7月，将我区国库现金50亿元全部委托市财委进行现金管理操作，成为全市第一批主动委托市财委实施区国库现金管理的两个区之一；12月份再进行60亿元委托市现金管理，全年累计完成110亿元，切实按照上级财政部门要求确保区级财政资金增值保值。三是结合盘活财政存量资金工作积极清理财政专户（活期）。盘活存量方案于2015年9月9日经区人大通过后，已回收所有属于盘活范围以内的定期存单，撤销活期账户5个。近期，按审计署特派办的审计要求，我局已对所有财政专户的定期、活期存款进行全面清理回收，于11月25日已完成全部清理工作，将全部活期财政专户资金20.5亿元转回国库，今后所有财政资金将全部通过市财委进行统一存放。四是定期对银行存款进行严格核查，确保资金安全。

　　（七）严肃财经纪律，延伸财政监查触角。在日常财政管理工作中，严格执行《党政机关和事业单位差旅费管理办法》等财务管理办法，严把资金审核关，并加大监督检查力度；稳步推进财政信息公开，在全面公开本级财政预决算的基础上，督促各预算单位首次在“南山政府在线”全面公开部门预决算和“三公经费”信息。在票据管理方面，加强内控管理，从今年起实行双人双层核销制度，加强对用票量较大单位的票据监管；升级清理现用的票据管理系统，盘点库存票据数量，完善大额用票监管程序。在非税收入征管方面，对我区执收非税收入（包含通过非税系统执收）的130家单位开展专项检查工作；继续加大非税收入征管系统管理工作，对未纳入征管系统的执收项目，开放原财政专户作为过渡期使用账户，确保全部项目于今年内纳入非税征管系统执行收费。另外，对3家机关事业单位、4家企业进行会计信息质量检查。委托相关中介机构对专项资金2013-2014年度资助的52个项目进行绩效审计。开展“小金库”专项检查，全区57家一级预算单位进行全面自查，并对8家单位进行重点检查。

　　（八）加强国资监管，逐步建立符合南山国资国企实际的激励和约束机制。一是科学设置对各区直企业的年度经营业绩量化考核指标和分类考核指标，开展经营业绩考核；督查企业财务和资产管理情况，开展年度专项审计，核实企业国有资产的存量、结构和收益情况，评价财务管理状况，针对区属企业年度审计工作中发现的问题，结合审计中介机构的管理建议，及时下达整改通知书，督促企业限时整改。二是通过专项检查、自查自纠、重点抽查等方式对3家区属国有企业贯彻中央八项规定及《企业负责人履职待遇业务支出的管理办法》的落实情况进行检查；下发通知要求区属国有企业梳理、修订、完善并印发“董事会”及“监事会”议事规程、“三重一大”工作制度及实施细则等基本规章制度；组织对区属国有企业预算、业务招待、培训、差旅、公车、办公用房管理等方面的制度建设及执行情况专项检查，推动作风建设常态化、制度化。三是做好区属企业清产核资工作，采取公开招标的形式确定2家会计师事务所对区属资产公司及下属企业的资产、产权及经营状况进行全面核查。四是建立台账制度，定期对区属国有企业主营业务、经营状况、投资效益、企业规模、管理情况等经营风险进行排查，分类采取措施进行监管和处置。五是新出台《南山区属国有企业产权代表管理暂行办法》，进一步完善制度监管体系。六是积极跟进区投资管理公司破产清算工作，努力加快各类历史遗留问题的解决进度，妥善处置杨来万信息公开申请的多宗行政复议以及可能形成的行政诉讼、刘健等区投原退休员工信访案等。

　　（九）严抓内部管理，加强财务输出培训。今年，我们扎实开展“三严三实”专题教育，3个专题共开展学习研讨31场，开展主题党课5场，查摆领导班子及领导个人“不严不实”问题9个，均立行立改落实到位，还组织观看廉政教育片4次120人次，邀请专家讲座1次、参观廉政教育基地3次12人次。我局2015年因公出国（境）经费为零，公务接待费0.97万元，公务用车运行维护费3.49万元，较2014年的20.4万元下降82.9%。在队伍管理上，对内，我们完善45项行政职权清单；修订局财务管理制度、考勤制度等，全面梳理业务廉政风险防控点，着手编制《财政局内部管理制度手册》。对外，我们认真梳理深化财税体制改革、中央八项规定出台以及新《预算法》实施以来的各项财经纪律和制度规定，汇编《财务管理文件汇编（六）》，发放给预算单位财务人员以及局全体干部职工学习贯彻；组织预算单位专管员及党员干部累计到预算单位，开展送部门预算编制服务、送财务知识及业务培训、送财经法规制度指导和督促支出进度的“三送一督”活动21次，建立财务人员业务交流QQ群1个，举办财务人员业务培训班2次，还建立了财政支出预算执行管理协作机制，提请区政府印发《关于规范并加快2015年度财政预算执行的通知》，进一步明确预算支出执行主体责任制，分解任务，以目标倒逼责任，以时限倒逼进度，推动预算有序支出。从7月份起逐月通报全区57个一级预算单位的预算执行情况，王强区长、罗育德常务副区长共计主持召开支出进度专题会4次，累计约谈部门预算执行排名靠后及专项经费进度偏慢预算单位的主要负责人共计102人次。

　　二、工作亮点

　　（一）创新部门预算项目库管理模式。我局于今年3月启动预算项目库建设，建立起“职责—活动—项目—任务”的预算编报框架和管理模式，系统设置的预算项目以部门职能职责为导向，除单位“三定”方案对部门职能进行调整外，系统中不得随意增加项目。通过规范设置项目，将各预算单位的预算项目从原来的4151个精简为1857个，整合率高达55%，避免出现预算单位随意“编故事”、项目申报随意性较大等问题。全区167家预算单位已全部纳入该系统，从源头上约束预算单位将部门预算编好编实。

　　（二）深入推进预算公开打造阳光财政。今年，我区各一级预算单位已全部在“南山政府在线”上主动公开本单位2015年部门预算和“三公”经费预算，10月底，已全部公开2014年部门决算和“三公”经费使用情况等信息。今年，为进一步履行好财政信息公开的监督管理职责，还将部门预决算公开纳入了区信息公开绩效考核指标体系，促进财政资金更加阳光透明。

　　（三）实施公务用车改革加强留用车辆监管。2014年5月，我局牵头推进全区公务用车改革工作，大幅节约了公务用车购置及运行维护费。截至目前，车辆评估拍卖工作全部完成，共进行拍卖6批次，标的车辆共318辆，成交273辆，撤拍2辆，成交总金额690.81万元，成交溢价率85%。同时，为进一步规范留用公车管理，我局会同区公务用车改革领导小组办公室各成员单位利用下班、周末、节假日等时间，主动加班加点，连续3个月出动38人次对全区行政事业单位公车使用、集中停放、管理制度、非一般公务用车标识等情况进行专项检查，检查涵盖了所有57个已车改部门和68个未车改单位，对检查中发现存在问题的个别单位，下发整改、核查通知17份并进行了复查。

　　（四）设立产业引导基金推动转型升级。牵头开展了南山区产业引导基金的调研、设立工作。经区委区政府同意，由区财政安排专项资金20亿元，设立南山区产业发展投资引导基金，采用“母-子”基金的架构，按市场化方式运作，参股各类子基金，引导社会资金加大对南山区战略性新兴产业、未来产业、现代服务业、优势传统产业、军工产业等领域的投资。目前，汇通金控基金投资有限公司已注册成立，引导基金相关工作正紧锣密鼓进行中。

　　（五）多措并举推进政府采购提质提效。参照市财政委和兄弟区先进经验，全面深化我区政府采购改革，统一以法定最低时限要求制定我区政府采购各环节时间表；建立落实区委区政府决策的执行机制，减少审批环节，提高采购工作效率；简化商场供货非特定商品采购程序；建立预选供应商建立机制，推行会计中介、社区服务中心及物业清扫保洁、绿化管养使用物业管理的预选供应商制度，缩短采购周期。

　　三、存在的问题和不足

　　（一）财政支出进度有较大提升，但年中支出进度依然偏慢。在区委区政府的坚强领导下，我区通过强化主体责任、大力督查催办、全面盘活存量资金等举措，全力加快财政支出进度。但是由于盘活存量资金后我区全年支出规模达211.3亿，是2014预算支出的1.63倍，而年中大部分月份的支出进度明显落后于序时进度，造成年底支出任务依然艰巨。

　　（二）我区临时请款报告依然较多。这不仅影响了区人大审批通过财政预算的刚性和严肃性，与新预算法“无预算不支出”要求相违背，而且区领导和相关职能部门不得不将大量时间和精力花费在资金审批等日常性事务工作性。据统计，除超过半数的区政府常务会涉及审议经费预算追加安排事项外，每年区政府还需审批约200份其他各类预算追加申请。

　　（三）国有企业监管的制度设计还需进一步完善。

　　四、十三五发展形势分析及主要思路

　　（一）未雨绸缪，积极做好财政体制调整准备工作。开展第四轮财政体制执行情况评估，分析经济、财税收入增长特点及存在不足，统计梳理本轮财政体制重大增支事项及上级下放事权情况。开展新一轮财政体制财税收入增长预测，统计梳理未来5年即十三五的重大增支事项，并做好辖区人口、在校学生数、城市管养面积等基础数据收集工作，着手起草财政体制相关汇报材料，大力维护、争取我区应有的利益，为十三五期间南山经济社会发展提供坚实财力保障。

　　（二）适应新形势，进一步改革和完善基层财政管理体制。不断强化各预算单位预算编制、预算执行、资金绩效评价的主体责任，充实财务人员岗位编制配备，解决目前部分单位报账员财务管理业务水平参差不齐的困境；另一方面调整财政内部科室设置，进一步理顺财政业务流程，如建立预算编审中心、绩效管理中心等，不断优化从预算编制、审核，到支出、考评、监督等各环节的资源配置。

　　（三）打好提前量，为十三五期间创新创业和转型升级做好产业扶持配套。紧跟国家、省、市关于产业扶持政策的导向，进一步加大对中小企业的扶持力度。在修订产业扶持资金政策过程中，要根据国家、省、市的最新政策精神，紧密围绕南山区十三五发展规划，进行相应的优化调整。例如，落实好***关于发展众创空间、推进大众创新创业的相关精神，对扶持南山区创业咖啡、创客空间、创业苗圃、创客学院、创新工场等众创空间的政策，进行配套资金的优化和调整等。

　　（四）深化国有企业改革，确保国有资产保值增值。按照“四个全面”战略布局的要求，坚持党对国有企业的领导，加强对国有企业的监管，以经济建设为中心，坚持问题导向，切实破除机制体制障碍，完善现代企业制度，增强国企活力，做强做大国有企业。

　　五、2016年主要工作重点

　　（一）强化各部门预算管理主体责任感和绩效意识。一是进一步扩大区人大代表预先审查部门预算的深度和广度，让更多预算单位主要负责人直接向区人大代表汇报本部门预算编制执行情况。二是增强部门行政首长责任意识。2016年提交人大审议的部门预算（草案）必须经部门行政首长签字，并由各部门行政首长以报告人的名义在本单位部门预算首页对相关内容的真实完整性作出承诺。三是从2016年起要求各预算单位按季度向财政部门报送预算执行情况，财政部门汇总向区政府报告。四是督促各预算单位在规定时限按要求主动公开部门预决算及三公经费等信息，让部门预算接受社会各界的广泛监督，进一步提升我区预算编制管理水平。五是从2016年要求各预算单位至少应选取一个以上的项目申报绩效目标，并进行预算绩效评价工作。

　　（二）通过政府与社会资本合作，进一步推动我区创新创业和产业转型升级。正式运作产业引导基金，陆续成立相关子基金，提高财政资金使用绩效，培育新的经济增长点，今后可逐年分次投入，不断扩大基金规模。

　　（三）2016年部门预算与政府采购计划同步下达。区财政局在编制2016年部门预算的同时，将政府采购项目分类管理，并提前编制政府采购计划，待区人大审议预算通过后，把部门预算和政府采购计划同步下达，保证预算单位能及时组织采购工作。

　　（四）完善国资国企监管的制度建设。推进区属国有企业建立现代企业制度，构建完善的制度监管体系；妥善解决历史遗留的涉访涉诉及清算破产等工作。

　　深圳市南山区财政局

　　2015年12月31日