溧水区智慧医疗信息系统审计结果公告

根据《中华人民共和国审计法》第二十三条、第二十六条规定，区审计局对溧水区智慧医疗信息系统进行了审计，审计结果公告如下：

一、基本情况

（一）智慧医疗信息系统基本情况

溧水区智慧医疗项目分为一期项目和二期项目，一期项目于2016年8月立项审批，2017年3月开始建设，验收时间为2019年12月，当前已建设完成；二期项目于2019年5月立项审批，2019年10月开建，当前建设进度为70%。截至审计日，一期已完成主体建设工作，二期数据中心升级项目已完成验收。

溧水区智慧医疗信息系统的模块包括有：溧水区全民健康信息平台、基层医疗卫生信息系统、健康档案管理）区域放射信息管理系统、区域影像会诊管理平台、区域医学影像存档与通讯系统、区域检验管理系统、区域体检管理系统等。本次审计重点关注区域健康档案管理系统、区域HIS系统和电子病历系统。

（二）信息系统运行环境情况

溧水区智慧医疗项目服务器托管于某公司机房。数据机房设备有专人负责管理与维护，门禁配置完整，防火防水等“四防”措施健全，数据出入建立台账。

数据机房内部设有视频安防监控系统、UPS（独立电源）、湿度控制表等，通信生产机房楼内安装配备的消火栓系统、安全疏散标志等消防设施，灭火器械有专人定期巡检记录，通信生产机房楼周边及园区内的消防车道保持畅通。

（三）信息系统资金投入情况

2016至2020年期间，信息系统建设资金合同总金额3526.77万元，合同主要涉及智慧医疗项目软件部分、项目开发智慧医疗硬件平台与服务、项目扩容与升级改造、信息平台完善、疗云影像和医共体资源管理、项目监理服务等方面。

（四）信息系统相关内控制度落实情况

溧水区智慧医疗信息系统的管理部门2018至2020年期间每年与某公司分别签订了智慧医疗信息系统信息安全等级保护测评服务合同；服务器管理方面，管理部门自2017年与某公司签订托管服务合同。

网络安全工作责任落实方面，管理部门成立了信息安全领导小组，制定了网络安全管理制度和应急预案，对全区各医疗卫生单位制定了卫生健康信息化考核制度，把信息考核落到实处。

（五）信息系统中健康档案管理情况

审计人员通过还原溧水区智慧医疗信息系统区域健康档案系统的数据库，对其进行数据分类汇总，截至2020年12月31日，溧水区辖区内常驻居民数为473300人，建立电子健康档案人数为401147人，电子健康档案建档率为84.76%。

二、审计评价

溧水区智慧医疗信息系统基本覆盖现有1家三级医院区人民医院、1家二级医院区中医院，1家二级专科医院，5家直属事业单位，5家中心卫生院和3家街镇卫生院（社区卫生服务中心），91家村卫生室（社区卫生服务站）。信息系统中全民健康信息平台在2019年通过了国家医疗健康信息互联互通标准化成熟度四级甲等，2021年通过了国家医疗健康信息互联互通标准化成熟度五级乙等，目前为行业最高标准。该信息系统汇集了个人健康档案、高血压、糖尿病、老年人等公共卫生信息，门诊、住院、检验、检查、体检等医疗信息，基本实现医疗卫生健康管理的有机融合，基本实现医卫一体化业务，最大程度地方便全科医生，降低医生工作量。

三、审计发现的主要问题

（一）区域健康档案管理系统存在的问题

1、信息系统的模块未使用，影响系统经济性

2、督导结果未用于健康档案考核

3、健康档案管理系统的数据不规范

4、数据主键约束不唯一

5、日志功能不完善

（二）智慧医疗信息系统中HIS方面存在的问题

1、系统测试中缺陷严重。对智慧医疗信息系统的区域HIS系统进行了系统测试，发现了系统缺陷12处。

（三）智慧医疗信息系统中电子病历方面存在的问题

数据主键约束不唯一。

四、审计意见和建议

（一）推进智慧医疗信息系统建设。加快推进项目建设；结合医改制度，推进项目的个性化建设；公卫绩效考核参考健康档案督导模块的结果。

（二）完善智慧医疗信息系统的功能模块。协调采集相关数据，将其纳入本系统统一管理；对系统内的测试数据和冗余数据进行清理规范，确保数据的真实性、准确性和完整性；完善系统日志模块，建立统一的完整的操作及登录日志。

（三）完善智慧医疗信息系统的预警。设置HIS业务预警模块，对逻辑错误进行及时预警。