改革创新案例我市加速打造资本市场淄博板块

今年以来，我市大力实施资本市场突破行动，6家企业首发上市，单一年份新增上市公司家数创历史最好成绩。随着11月10日隆华新材在创业板上市和11月15日齐鲁华信登陆北交所，我市成为省内首个实现A股上市公司县域全覆盖的城市，并率先实现上海、深圳、北京证券交易所板块全覆盖。近日，市委改革办印发改革创新案例，对我市加速打造资本市场“淄博板块”工作经验进行专题推广推介。

******指出，“要改善金融服务，疏通金融进入实体经济特别是中小企业、小微企业的管道。”近年来，淄博市认真践行***指示要求，深入实施金融赋能，聚焦聚力区域性科创产业金融高地建设，开展资本市场突破行动，全面推进金融资源集聚、金融机制创新和金融生态优化，资本市场“淄博板块”加速形成，为全市转型跨越发展注入了新动能、新活力。今年以来，我市智洋创新、科汇股份、英科再生、凯盛新材、隆华新材5家企业在沪深证券交易所上市，齐鲁华信入选全国首批北交所上市公司，单一年份新增上市公司家数创历史最好成绩，在全省率先实现A股上市公司县域“全覆盖”。截至目前，我市境内外上市公司共计32家，其中A股上市公司29家，港交所上市公司3家，A股上市公司数量仅次于青岛、烟台和济南市，位列全省第4位。

一、优化顶层设计，构建全方位上市服务保障体系

一是高标准规划布局。着眼于构建金融有效支持实体经济体制机制要求，聚焦新形势下资本市场发展全新定位，准确把握全市经济产业发展格局，高标准编制《淄博市金融发展“十四五”规划》，明确提出进一步拓展直接融资渠道，加速汇聚资本、人才、机构等服务于直接融资的金融资源，持续扩大股权融资规模，力争到2025年末“境内外上市企业52家，上市公司总市值较‘十三五’末翻一番”，奠定了我市未来五年资本市场发展总基调。二是完善政策支持体系。紧扣资本市场改革趋势，制定出台《淄博市资本市场突破行动方案（2021—2023年）》《淄博市上市后备企业库管理服务实施细则》《淄博市资本市场突破行动奖补资金实施细则》，细化企业培育和政策扶持各环节流程，拿出真金白银的资金支持，推出系统完备的专业化服务，不断完善区域性科创产业金融高地生态系统，形成资本赋能企业全成长周期的政策支持体系。三是加大组织保障力度。调整完善资本市场工作领导小组，创新建立“市长亲自挂帅、二十单位联手”的上市工作推进机制，市级领导与上市公司、拟上市公司常态化联络，及时协调和帮助解决企业上市、再融资过程中遇到的困难和问题；建立全面、协同、高效的政务服务体系，定期召开资本市场突破行动工作会议，加强发改、财政、金融等重点部门的协调配合，凝聚全市各级各部门、企业和中介机构合力，保障资本市场各项工作持续有力推进。

二、强化载体建设，打造多样化要素集聚平台

一是打造资本市场服务“金融生态岛”。优化市场培育服务体系布局，联合专业中介机构共建淄博市资本市场服务基地，同时深化与深圳证券交易所合作关系，合作建设深圳证券交易所淄博基地挂牌，打造证券交易所、专业机构地化服务平台，引聚资本、服务、人才等资源，为企业提供上市前培育辅导、上市中协调服务、上市后资本运营等一站式指导和服务，助力科创、初创企业发展。深交所淄博基地自7月底正式运营以来，已举办各类培训活动7次，培训企业高管1200余人次。二是举办金融服务高端论坛。先后举办创投风投资本助航峰会、2021中国金融与产业发展（淄博）峰会、新财富券商研究年会、鲁港金融合作论坛等活动，创新推出百亿级淄博龙门新兴产业发展母基金和全国首支地市级S基金，全市注册基金合伙企业达到369家，认缴基金规模1676亿元，全面对接畅通资本招引、要素落地、赋能产业通道，集聚国内产业、金融领域高端资源互动耦合，推动产业资本融合向更宽领域、更高层次发展。三是争创全省上市公司孵化聚集区试点。综合考虑张店区、临淄区、高新区在金融集聚、传统优势、创新驱动等方面的比较优势，推动3个区纳入全省上市公司孵化聚集区试点，我市成为全省试点数量最多的地市之一，今年3家试点区已各新增1家科创板上市公司，形成企业上市良性竞争发展格局。

三、坚持有解思维，提供全流程精准上市服务

一是创新优化服务模式解“难点”。针对企业上市挂牌过程需协调事项类别杂、涉及部门多等“难点”问题，出台《“齐好办上市管家”全链条服务实施意见》，完善企业上市服务“一函通办”制度，组建市、区县两级部门业务骨干组成的“上市管家”队伍，以“上市管家”全链条服务，加快推动优质企业对接资本市场步伐。“上市管家”重点服务于我市上市公司、拟上市公司及重点上市后备企业，通过创新企业上市服务模式、推进上市服务流程再造、健全上市服务保障体系等措施，提升企业上市、挂牌、再融资等事项服务水平，为企业上市融资工作创造最优营商环境。二是集中突破重点问题疏“堵点”。针对企业上市挂牌问题发现滞后、处理不及时等“堵点”问题，集中调度企业需求分类，形成工作台账销号管理，自今年8月份以来，市及区县“上市管家”累计走访企业120余次，协调解决企业上市过程中的问题10余项，推动1家企业上报IPO材料、1家企业进入上市辅导、2家上市公司实施再融资。三是减轻企业上市负担消“痛点”。针对企业上市挂牌前期成本较高等“痛点”问题，我市精准对接企业需求，对企业IPO、上市公司再融资、新三板挂牌融资、齐鲁股权交易中心挂牌等进行奖补，今年已兑现奖补资金7774.77万元，有效降低了企业上市及直接融资成本。

四、紧抓企业培育，组建多层次上市后备梯队

一是扩大后备资源选育覆盖面。强化部门横向联动，市、区县上下配合，瞄准优势产业、“四强”产业和新经济产业、新赛道领域的上市后备资源企业，由资本市场服务基地委托有关中介机构，开展“扫街式”和“地毯式”考察，重点发掘专精特新、高新技术、独角兽和瞪羚类等上市潜力企业资源，开展一对一后备企业选育工作，推动形成层次完备、板块健全、梯队合理、产业先进的企业上市梯队。二是搭建上市后备企业资源库。积极组织企业申报省市两级上市后备企业，联合有关部门和专业中介机构严格把关，推动41家企业纳入省首批重点上市后备企业，居全省第4位。选育165家企业纳入全市上市后备企业库，综合企业行业、财务指标、上市进度等，认定I类培育企业12家、II类培育企业54家、III类培育企业99家。66家市重点上市后备企业覆盖全市各区县，涵盖省级重点上市后备企业、独角兽类企业、专精特新企业、高新技术企业、瞪羚类企业等，企业科创性、成长性强。三是储备多层次资本市场资源。抢抓设立北京证券交易所重大机遇，高标准策划组织北交所专题会议培训、走访调研等活动，鼓励全国股转系统基础层、创新层企业晋层发展，筛选“专精特新”等上市挂牌潜力企业重点支持。支持齐鲁股权交易中心以资源培育、挂牌规范、市场服务、融资支持等专业服务方式吸引企业挂牌，每年推动50家以上企业挂牌，力争2023年全市累计挂牌企业突破900家。

五、提高上市公司质量，引导规范化健康发展

一是大力推动上市公司价值发现。通过出台支持政策、日常协调服务等措施，引导上市公司专注主业、增强实体经济竞争力，2020年全市上市公司营业收入合计12***.33亿元，实现归属母公司股东净利润合计146.56亿元，同比分别增长14%、168%，上市公司经营情况总体向好。截至11月10日，我市上市公司总市值3753.17亿元，较上年末增加1090.53亿元，市值百亿以上上市公司16家，上市公司借助资本市场平台加快发展效应持续凸显。二是积极引导上市公司强化资本运作。加大土地、财税、金融等方面支持力度，引导上市公司用好用足资本市场工具，积极开展再融资、市场化并购重组等业务，推动产业链、技术链优化延伸，带动区域产业、科技、金融协同发展。今年我市上市公司直接融资金额57.20亿元，其中5家上市公司和1家新三板精选层挂牌企业首发募集资金26.99亿元，上市公司通过股票配售、发行可转债实现再融资30.21亿元。三是全力支持上市公司依法合规发展。以会议培训、政策宣传、奖励兑现等措施，引导上市公司牢固树立规范运作意识，及时履行信息披露义务，切实保护中小投资者权益。深圳证券交易所2020年度信息披露情况考核中，我市获评A、B等级的企业共14家，占全市深市上市公司的82%，其中，鲁泰纺织连续四年在信息披露考核中被评为A级，为公司长期价值体现奠定良好的市场信用基础。我市A股上市公司积极履行上市公司社会责任，现金分红和投资者回报水平逐年提升，2020年现金分红创近年新高，21家公司现金分红总额39.2亿元，17家A股上市公司连续3年以上进行现金分红。

我市抢抓新一轮资本市场发展的机遇期，大手笔规划布局、精准化制定政策、专业化提供服务，形成了淄博资本市场“井喷”现象，对今后推进企业上市工作抢得了先机、也提供了借鉴。

一是推进企业上市必须强化制度保障。企业上市是一项系统工程，离不开政府的规划、引导和扶持。在企业上市过程中，必须以服务企业为核心，围绕为企业上市提供全过程、全周期政策支持，出台一系列金融赋能企业全成长周期政策，特别是要建立涵盖上市工作协作机制、信息交流机制及快速反应机制的工作体系，妥善高效解决企业上市过程中各种复杂、疑难问题，为企业上市“破障清路”。

二是推进企业上市必须强化企业培育。企业上市工作的突破性进展，得益于长期扎实有效的企业培育工作。一方面，我市通过建立培育上市后备资源和市场化筛选工作机制，打造了“入库—培育—改制—辅导—上市”全新上市“链条”，并加以动态管理、重点***、强化引导，有效提升了后备企业质量；另一方面，将企业选育与我市“建链补链延链强链”产业规划相结合，“以产业促上市、以上市促产业”，从而依托上市公司打造了产业经济增长极。

三是推进企业上市必须坚持平台思维。平台思维的关键词是“连接”，核心是资源整合。优质的平台不仅可以把资本、技术、人才引进来，与原有优势资源重新优化组合，更能够创造出新的活力和效率。企业上市工作需要紧密链接政府、企业、交易所、中介机构等各类主体，必须用平台思维做发展乘法，通过平台竞合激发创新活力，整合优质资源，实现价值倍增效应。特别是要建好用好资本市场服务平台，持续引进、培育优质中介服务机构，全力打造功能齐备、分工专业、服务优质的资本市场服务体系。

四是推进企业上市必须培育企业家资本意识。企业家上市决心、信心是直接影响企业能否上市的“关键变量”。必须扮演好企业上市参谋角色，着力转变企业家“小富即安”思维，把确立上市信心作为推动企业上市第一步，通过“一对一”沟通交流、资本市场专题培训、上市公司心得分享、走进交易所、观摩上市仪式等多种形式，帮助企业家感受资本市场氛围，培育资本市场意识，学习资本市场规则，实现认知迭代。