宝安企业合规建设先行先试成效初显

　　屹立粤港澳大湾区之核，宝安作为深圳的产业大区、经济大区和人口大区，正迈向一条产业发展转型升级和高质量发展之路。如何进一步提升企业依法合规经营水平，营造更好的法治化营商环境，服务保障经济社会高质量发展，是宝安今明两年探索企业合规的题中之意。

　　今年4月，由深圳市委依法治市办主办，以促进企业合规建设工作为主题的现场会在宝安区如期举办。8月2日，同样由深圳市委依法治市办主办的深圳市企业合规建设推进会暨宝安区经验研讨会圆满落幕。两个会议的召开意味着宝安企业合规建设“一年见成效”，即在企业合规制度建设、支撑体系以及行政监管、刑事合规等方面先行先试的成绩已初步显现，“两年创示范”初步建成全国企业合规建设示范区的探索和实践，亦指日可待。

　　记者获悉，宝安积极探索的企业合规是一个较为宏观的概念，研读剖析，不难发现其“刑事合规+行政合规+行业合规+诚信合规”的创新内涵。日前，本报记者走进宝安区司法局，就企业合规制度建设、行政执法单位完成涉企行政执法“三个清单”制定工作、行政执法单位完成合规典型案例编制工作进行深入采访、解读，让广大读者进一步了解企业合规中行政合规的最新进展。

　　强化合规引领

　　分批推出行政执法“三个清单”

　　合规，顾名思义，即合乎法规、规制与规范。规制的建立显然是宝安企业合规探索和实践的根基。今年以来，由宝安区司法局牵头指导，市市场监督管理局宝安监管局、区应急管理局、市生态环境局宝安管理局、宝安消防救援大队、区人力资源局、区土地规划监察局、同乐海关等行政执法单位，在市场监管、知识产权、安全生产、生态环境、消防、劳动用工、土地规划监察、进出口贸易等8大领域，率先开展合规建设，同时制定相关领域合规管理指引，有组织、分步骤引导企业开展主动合规建设。截至目前，宝安区司法局收到全区行政执法单位合规指引673项，合规指引涉及单位17家，形成行政合规案例涉及7个单位共12宗。

　　同时，今年上半年，宝安区司法局联合市市场监督管理局宝安监管局、区应急管理局、区城市管理和综合执法局、市生态环境局宝安管理局、市交通运输局宝安管理局、宝安税务局等16个部门，按照各自职责权限，依法制定并实施第一批轻微行政违法行为从轻、减轻、不予处罚清单，这便是行政执法单位分批推出的自由裁量权“三个清单”。截至目前，宝安区司法局共收到全区行政执法单位从轻、减轻处罚事项189项，不予处罚事项230项。

　　据悉，目前宝安区16家行政执法部门已制定并实施从轻、减轻、不予处罚清单。其中，市直部门已统一制定行政执法自由裁量权标准的，16家区行政执法部门通过结合宝安实际，进一步细化规定并出台清单，确保行政合规稳步推进。

　　三大合规体系制度

　　让创新企业“少走弯路”

　　2020年10月，宝安区卫健局的执法人员在深圳市某光学电子有限公司现场检查时发现，该公司于2019年与3名劳动者订立劳动合同时，未如实告知劳动者在工作过程中会接触可能产生职业病危害的物质，未尽职业病危险告知义务。

　　根据相关法律法规，宝安区卫健局拟对该企业给予警告处罚。但在案件发生后，涉企街道办及时介入协调沟通，涉案企业积极整改违法行为，未造成危害后果。考虑到该公司是一家创新企业，为营造良好的营商环境，鉴于该企业及时纠正违法行为，没有造成危害后果，违法行为轻微，本着惩罚与宽济结合的原则，宝安区卫健局依法经过集体讨论后，对涉案企业作出不予行政处罚的决定。宝安区卫健局在办理案件的同时发现，该公司正在实施IPO上市战略，一旦出现行政违法行为，对其IPO上市战略将构成重大影响。有鉴于此，宝安区卫健局积极动员该公司开展企业合规建设，避免再次出现违法违规风险。

　　2021年6月中下旬，宝安区卫健局的执法人员到深圳市某光学股份有限公司进行现场指导，督促其开展合规工作。为弥补企业职业卫生制度建设和监督管理漏洞，保障劳动者健康安全，让企业IPO上市过程少走弯路，宝安区卫健局针对该公司特点，构建了职业卫生合规建设的工作框架，其中包括构建职业卫生合规管理组织架构、建立职业卫生合规管理运行机制和制定职业卫生合规管理保障机制三大板块，并制定相关材料模板。

　　这一案例成为宝安区卫健局乘“企业合规”之势，引导企业主动合规的生动缩影。记者获悉，宝安区卫健局已于6月3日印发《宝安区卫生健康企业合规指引（试行）》通知，35项合规事项、法律依据、不合规风险点等合规指引新鲜出炉，与此同时12项“三个清单”（试行）也已完成，这为其他行政执法单位提供了一个可借鉴的合规“范本”，也为日后开展企业合规工作奠定基础。

　　记者获悉，按照相关指引，上述涉事公司已于6月30日正式开展合规建设工作，目前在区卫健局的指导下，已完成职业卫生管理十二项制度及职业卫生风险事项清单的起草工作。相关工作人员表示，待该企业内部合规制度建立后，区卫健局将对该企业合规建设工作开展进行成果验收，并不定期主动检查该企业合规管理工作的落实情况，确保合规工作形成工作闭环，切实有效地达到预防职业病风险产生的目的。

　　有专家点评，宝安区卫健局通过日常检查发现企业存在轻微违法行为，在督促其整改后，从事前监管角度，帮助企业建立合规制度。行政机关通过帮助企业建立健全合规管理组织架构、合规管理运行机制、合规管理保障机制三大合规体系制度，提前介入了企业的职业病防控工作，又为企业实施IPO上市战略提供了相关合规服务。此举切实维护了劳动者的合法权益，既有效推动用人单位依法落实职业病防治主体责任，又改善了宝安法治营商环境，形成了用人单位和劳动者双赢的局面。

　　开拓者独辟蹊径，探索者勇攀高峰。在粤港澳大湾区建设和深圳建设中国特色社会主义先行示范区“双区驱动”的时代背景下，宝安正大刀阔斧地朝着产业发展转型升级和高质量发展之路勇往直前，行政合规的稳步推进，必将在深化刑事合规试点工作的带动下取得崭新突破，为提升宝安营商环境留下浓墨重彩的一笔。