大东区安监局行政执法全过程记录制度

第一章 总 则

　　第一条 为推进行政执法全过程记录制度建设，规范行政执法程序，促进严格、规范、公正、文明执法，保障公民、法人和其他社会组织合法权益，根据有关法律法规规定，结合我局执法工作实际，制定本制度。

　　第二条 本制度所称行政执法，是指大东区安监局依据法律、法规和规章实施的行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查等行政行为。

　　第三条 本制度所称全过程记录，是指大东区安监局及其执法人员通过文字、音像等记录方式，对执法程序启动、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等行政执法整个过程进行***记录的活动。

　　文字记录方式包括向当事人出具的行政执法文书、调查取证相关文书、鉴定意见、专家论证报告、听证报告、内部程序审批表、送达回执等书面记录。

　　音像记录方式包括采用照相、录音、录像、视频监控等方式进行的记录。

　　文字与音像记录方式可同时使用，也可分别使用。

　　第四条 行政执法全过程记录应坚持合法、客观、公正的原则。

　　我局及执法人员应根据行政执法行为的性质、种类、现场、阶段不同，采取合法、适当、有效的方式和手段对执法全过程实施记录。

　　第五条 加强行政执法信息化建设，在行政执法信息系统中全过程进行文字、音像记录，提高执法效率和规范化水平。

　　第六条 局内设法制机构室负责全局行政执法全过程记录工作的监督、检查、指导和协调。

第二章 程序启动的记录

　　第七条 对公民、法人或其他组织依法申请办理的事项，应依照有关法律法规和规章的规定对申请登记、口头申请、受理或不予受理、当场更正申请材料中的错误、出具书面凭证或回执以及一次性告知申请人需补正的全部内容等，填写《行政许可申请受理通知书》、《行政许可不予受理决定书》、《行政许可申请材料补正告知书》等文书予以记录。

　　受理地点安装视频监控系统，实时记录受理、办理过程。

　　第八条 启动一般程序行政执法的，由行政执法人员填写《立案审批表》，报分管领导批准。情况紧急的，可先启动行政执法程序，并在行政执法程序启动后24小时内补报。

　　《立案审批表》应载明启动原因、当事人基本情况、承办人意见、承办机构意见和行政机关负责人意见。其中重大行政执法行为还应载明法制审核意见。

　　第九条节假日值班人员接到公民、法人或其他组织对安全生产违法行为投诉、举报的，应及时将有关情况报告值班领导。根据值班领导的意见将有关情况转交相关科室按程序办理。接到安全生产违法行为投诉、举报信息的科室、大队负责人，认为需要启动一般程序行政执法查处的，及时将有关情况报告分管领导，经领导批准后启动执法程序，填写《立案审批表》并进行相应记录；对实名投诉、举报，有关科室、大队经审查不启动行政执法程序或移交其他部门处理的，应依据相关法律、法规和规章的规定告知投诉人、举报人，并将相关情况作书面记录存档备查。

第三章 调查与取证的记录

　　第十条 行政执法人员应在相关调查中全面如实反映调查过程及内容，填写《询问笔录》，详细记录执法人员数量、姓名、执法证件编号及出示情况，并由当事人或有关在场人员签字或盖章。

　　第十一条 行政执法人员在执法过程中应对告知行政相对人陈述、申辩、申请回避、听证等权利的方式进行记录。

　　第十二条 调查、取证可采取以下方式进行文字记录，并填写相应文书：

　　（一）询问当事人或证人，应制作询问笔录等文书；

　　（二）向有关单位和个人调取书证、物证的，应制作调取证据通知书、证据登记保存清单等文书；

　　（三）现场检查（勘验）等，应制作现场检查（勘验）笔录等文书；

　　（四）抽样的，应制作抽查取样通知书及物品清单等文书；

　　（五）听取当事人陈述和申辩的，应制作权利告知书、陈述申辩笔录等文书；

　　（六）举行听证会的，应依照听证的规定制作听证全过程记录文书；

　　（七）指定或委托法定的鉴定机构出具鉴定意见的，鉴定机构应出具鉴定意见书等文书；

　　（八）法律、法规和规章规定的其他调查方式。

　　上述文书均应由行政执法人员、行政相对人及有关人员签字或盖章。

　　当事人或有关人员拒绝接受调查和提供证据的，行政执法人员应进行记录。

　　第十三条 采取现场检查（勘验）、抽样调查和听证取证方式的，应同时进行音像记录（不适宜音像记录的除外）。采取其他调查取证方式的，可根据执法需要进行音像记录。

　　第十四条 在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，采取证据保全措施的应填写相应文书，并记录以下事项：

　　（一）证据保全的启动理由；

　　（二）证据保全的具体内容；

　　（三）证据保全的形式，包括先行登记保存证据法定文书、复制、音像、鉴定、勘验、制作询问笔录等。

　　第十五条 依法实施查封场所、设施或财物，扣押财物、断电等行政强制措施的，应通过制作《行政强制决定书》、《查封扣押清单》、《现场笔录》和《陈述申辩记录》等文书全面进行记录，同时还应进行音像记录。

第四章 审查与决定的记录

第十六条 行政执法人员在草拟行政许可、行政强制、行政处罚、行政检查审批时，应制作相关文书，载明起草人、起草机构审查人、决定形成的法律依据、证据材料、应考虑的有关因素等内容。

　　第十七条 局内设法制机构对行政处罚进行审查时，应填写《法制审核意见书》，载明审查人员、审查意见和建议。

　　第十八条 组织专家论证的，承办人应制作专家论证会议纪要，专家出具专家意见书。对专家进行的现场检查（勘察）过程及论证会进行全程音像记录。

第十九条 集体讨论应制作《集体讨论记录》进行全面客观记录。

　　第二十条 负责人审批记录包括负责人签署意见、负责人签名。

　　第二十一条 行政许可决定书、行政处罚决定书、行政强制决定书等决定性文书应符合法定格式，充分说明执法处理决定的理由，语言要简明准确。

　　第二十二条 适用简易程序的，应制作《行政（当场）处罚决定书》、《当事人陈述申辩笔录》等文书，记录以下内容：

（一）当事人的基本情况，包括当事人的姓名、住址等有关事项；

（二）当事人的违法行为及主要证据；

（三）行政处罚的依据，包括作出该行政处罚的事实依据和法律依据；

（四）罚款数额（如果是警告则此项不写）

（五）违法行为发生的时间及行政处罚的地点；

（六）作出行政处罚决定的安全生产监督管理部门的名称；

（七）安全生产行政执法人员签名；

（八）当事人陈述、申辩的记录；

（九）其他依法记录的内容。

　　对容易引起行政争议的简易程序执法行为，行政执法人员应进行音像记录。

第五章 送达与执行的记录

　　第二十三条 直接送达行政执法文书，由送达人、受送达人或符合法定条件的签收人在送达回执上签名或盖章。

　　第二十四条 邮寄送达行政执法文书应用挂号信或特快专递，留存邮寄送达的登记、付邮凭证和回执。

　　第二十五条 留置送达方式应符合法定形式，在《文书送达回执》中记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或盖章，把执法文书留在受送达人的住所，并采用音像记录等方式记录送达过程。

　　第二十六条 依法采用委托、转交等方式送达行政执法文书的，应在《文书送达回执》中记录委托、转交原因，由送达人、受送达人在送达回执上签名或盖章。

第二十七条 公告送达的，应当在案卷中记录已经采用其他方式均无法送达的情况以及公告送达的方式和载体等内容。留存书面公告，以适当方式进行音像记录。

　　第二十八条 行政执法机关作出行政许可（审批）决定后，应对当事人履行行政决定的情况进行检查，并对当事人履行情况进行文字检查记录。

　　依法责令改正的，应按期对改正情况进行核查并填写复查意见书。

　　第二十九条 当事人逾期不履行行政执法决定需要强制执行的，应填写《催告通知书》、《罚款催交通知书》等文书，并送达当事人。

　　当事人进行陈述、申辩的，应填写《陈述申辩笔录》，记录当事人提出的事实、理由和证据。

　　第三十条 经催告，当事人无正当理由逾期仍不履行行政执法决定，依法采取以下强制执行方式的，应制作相应文书同时进行音像记录：

　　（一）加处滞纳金；

　　（二）依法处理查封、扣押的场所、设施或财物；

　　（三）其他强制执行方式。

　　第三十一条　经催告，需申请法院强制执行的，应制作《强制执行申请书》，保存法院受理通知书及相关材料，对法院强制执行结果等全过程进行记录。

第六章 执法记录的管理与使用

　　第三十二条 建立健全行政执法案卷。

　　行政执法人员在行政执法行为终结之日起30日内（法律、法规、规章有具体要求的，从其规定），应将行政执法过程中形成的文字和音像记录资料，形成相应案卷，并按照《中华人民共和国档案法》和相关规定归档、保存。

　　第三十三条 建立健全执法全过程记录管理与使用制度。音像记录制作完成后，及时归档保存。

　　第三十四条 当事人根据需要申请复制相关执法全过程记录信息的，经局分管负责人同意，可复制使用，依法应保密的除外。

　　第三十五条 涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的执法记录信息，应严格按照保密工作的有关规定和权限进行管理。

第七章 监督与责任

　　第三十六条 行政执法全过程记录制度的建立和实施情况纳入依法行政及行政执法评议考核内容。

　　第三十七条 行政机关实施执法全过程记录中有下列情形之一的，由上级行政机关或有关部门责令限期整改；情节严重或造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　（一）不制作或不按要求制作执法全过程记录的；

　　（二）违反规定泄露执法记录信息造成严重后果的；

　　（三）故意毁损，随意删除、修改执法全过程中文字或音像记录信息的；

　　（四）不按规定储存或维护致使执法记录损毁、丢失，造成严重后果的；

　　（五）其他违反执法全过程记录规定，造成严重后果的。

第八章 附 则

　本办法自发布之日起实施。

大东区安全生产监督管理局

2018年4月23日