浦东检察院构建金融风险防护堤

       3月29日，浦东新区检察院举办“金融检察与金融风险防控研讨会”，来自上海市司法机关、金融行政监管部门以及高校的知名专家学者应邀出席。

       近年来，以“金融创新”“互联网金融”为名实施非法集资、金融诈骗，在股权众筹、市场直接融资等领域利用金融监管薄弱环节实施妨害金融管理秩序的犯罪频发，由此引发的金融风险不容小觑。

       会议围绕“金融犯罪与金融风险”“金融监管与行刑衔接”两大主题展开研讨，与会嘉宾结合自身实务经验发表观点。在“金融犯罪与金融风险”研讨板块，嘉宾针对外汇犯罪、欺诈发行债券、金融诈骗、非法集资等犯罪案件的办理及反映出的金融风险发表意见，并对防范金融风险提出建设性建议。

       “浦东新区检察院自2009年实行金融检察专业化办案以来，共受理逃汇案4件（涉案单位5家，涉案11人）、骗购外汇案1件5人、外汇类非法经营案11件26人。”浦东新区检察院检察七部检察官罗造祉结合曾经办理的虚构转口贸易向银行申请外汇融资、将外汇非法转移至境外实现跨境套利等案件，介绍了外汇犯罪案件的办理情况及认定上的难点。

       在“金融监管与行刑衔接”研讨板块，专家立足各自监管职能，梳理当前金融监管基本情况及行政机关与司法机关合作模式，对完善金融监管机制及加强刑行衔接提出建议。

       针对部分涉金融风险企业存在虚拟注册、逃避监管、拒绝配合等情况，浦东新区金融服务局介绍，正着力加强信息排摸和收集，建立了“无法联系企业名单库”和“不诚信企业名单库”，对不配合开展工作的企业进行汇总梳理，对失信信息进行分类采集，并通知相关部门予以重点***和关注。

       浦东新区检察院表示，此次研讨会邀请理论、金融监管、司法实务界专业人士与会，旨在切实解决目前金融案件办理与风险防控中存在的重点、难点问题，推动行政监管和刑事司法凝聚共识，形成合力，共同构建金融风险“防护堤”。