深圳市金融创新奖评选办法

深圳市人民政府办公厅

关于印发《深圳市金融创新奖评选方法》的通知

（2004年9月28日）

深府办〔2004〕178号

　　《深圳市金融创新奖评选办法》已经市政府同意，现予印发，请遵照执行。

深圳市金融创新奖评选办法

第一章 总 则

　　第一条 为了充分调动我市金融机构和金融从业人员金融创新的积极性和主动性，促进我市金融产业发展，依据《深圳市支持金融业发展若干规定》及其实施细则，结合我市实际情况，制定本办法。

　　第二条 在深中外金融机构和金融从业人员申请深圳市金融创新奖及相关评审、授予活动，适用本办法。

　　第三条 金融创新奖的推荐、评审和授予，实行公开、公平、公正的原则，不受任何组织或个人的干涉。

　　第四条 金融创新奖是授予金融机构或金融从业人员的荣誉，授奖证书不构成确定项目成果权属的直接依据。

　　第五条 市金融发展服务办公室（以下简称市金融办）依照本办法的规定，负责金融创新奖评选的组织和日常工作。

第二章 奖项设置和奖励范围

　　第六条 金融创新奖原则上每年评选一次。

　　第七条 金融创新奖设一等奖2名，二等奖5名，三等奖10名。如无符合标准的奖项，可以缺额。

　　第八条 金融创新奖授予在金融创新项目的研究、开发、应用、推广等方面做出突出贡献的金融机构或个人。

　　第九条 金融创新奖的获奖单位应当是在金融创新项目的研究、开发、应用和推广过程中提供技术、设备和人员等条件，对项目的完成起到组织、管理和协调作用的主要完成单位。获奖单位必须是主要完成人所在的单位。各级监管部门和政府部门不能作为金融创新奖的获奖单位。

　　第十条 金融创新奖的获奖个人应当具备下列条件之一：

　　（一）在设计项目的总体思路和方案中起决定性作用者；

　　（二）在关键技术和疑难问题的解决中做出直接贡献者；

　　（三）在成果转化、推广应用及产业化过程中做出创造性贡献者。

第三章 申 报

　　第十一条 下列项目可以申报金融创新奖：

　　（一）为满足市场需求，通过改变金融要素的搭配和组合所提供的比现有产品性能更好、质量更好的新工具、新业务和新服务；

　　（二）为适应市场和经营管理需要，通过制定完善制度或改变机构组织形式，取得显著成效的金融制度创新或金融机构创新。

　　第十二条 申报项目应当同时具备以下条件：

　　（一）必须是在深中外金融机构及其从业人员研究开发，并首先在深圳辖区内应用推广的金融创新项目；

　　（二）近两年内完成研究开发并向市场推出一年以上；

　　（三）产生了特别显著的经济效益和社会影响力，产生了鲜明的品牌效应或对该机构降低经营风险，改善资产质量，改进经营和收益结构等方面起到了明显的推进和带动作用，对该行业发展有较大的导引示范效应；

　　（四）不违反现行金融监管法规或政策的有关规定。

　　第十三条 申报程序与规则如下：

　　（一）申报单位和申报个人申报金融创新奖应当填写由市金融办制作的统一格式的申报书，并附以下材料：

　　1．项目的研究报告；

　　2．项目的鉴定证书、验收报告或评估报告；

　　3．已获经济效益和社会效益的证明；

　　4．要求出具的其他证明。

　　申报书（软盘一同报送）及***一式六份，***按上述顺序排列，与申报书一并装订成册。

　　（二）申报金融创新奖的项目由各金融机构总部或地区总部统一收集材料，并出具奖励等级、奖励单位、奖励人员的申报意见后，报市金融办。

　　（三）两个或两个以上单位合作完成的项目，由主持单位与其他单位协商一致后，由项目主持单位组织申报。

　　第十四条 各金融机构总部或地区总部负责对其分支机构的申报项目出具审核意见。

　　第十五条 凡在项目权属以及有关完成单位、完成人员方面存在争议的，不受理其申报。

第四章 评 审

　　第十六条 市金融创新奖由深圳市金融发展决策咨询委员会聘请专家组成评审委员会进行评审。根据评审工作需要，评审委员会可设若干专业评审小组，各专业评审小组负责对本专业领域金融创新项目的初审工作。

　　第十七条 市金融办负责对申报材料进行形式审查。对不符合规定的申报材料，可以要求申报单位在规定的时间内补充，逾期不补充或经补充仍不符合要求的，不提交评审。

　　第十八条 对形式审查合格的申报材料，由市金融办提交评审委员会进行评审。

　　第十九条 评审程序如下：

　　（一）各专业评审小组以会议或书面评审方式出具拟奖项目、单位、人员、等级的建议；

　　（二）召开评审委员会全体会议，以无记名投票产生评审结果。评审时一等奖须有全体评审委员的三分之二以上（含三分之二）同意；二、三等奖须有全体评审委员的二分之一以上（含二分之一）同意；

　　（三）将评审委员会的评审结果向社会公示；

　　（四）将公示后的评审结果提交市金融发展决策咨询委员会表决。

　　第二十条 对于拟奖项目，市金融办可根据需要组织评审委员会委员或咨询委员会委员对项目进行现场考察或组织答辩。

　　第二十一条 金融创新奖的评审和表决实行回避制度。与金融创新奖的候选项目或候选人有利害关系的评审委员会委员或咨询委员会委员，必须回避（该委员不计入应投票人数）。

　　第二十二条 参与评审活动的评审委员和咨询委员，应当对所涉及的技术内容及评审情况严格保密，不得以任何方式泄露或利用其技术成果。

　　第二十三条 评审委员会委员要本着科学、公正、独立的原则行使评审权力，并对评审结论负责。

第五章 异议及处理

　　第二十四条 市金融创新奖评选接受社会监督。市金融办将评审委员会表决的拟奖项目在公开报刊上向社会公示。任何单位或个人对市金融创新奖拟奖项目、人员的评审结果有异议的，应当在评审结果公示之日起30日内向市金融办提出，逾期不予受理。

　　第二十五条 提出异议的单位或者个人应当提供书面异议材料，并提供有效的证明材料。

　　第二十六条 异议分为实质性异议和非实质性异议。实质性异议是指对项目的创新性、先进性、实用性和申报资料的真实性有不同意见；非实质性异议是指对项目的主要完成单位、主要完成人及其排序的异议。申报单位、完成单位、完成人对评审等级的意见，不属于异议范围。

　　第二十七条 市金融办受理异议后，由市金融办负责组织调查，并将结果提请市金融发展决策咨询委员会审定。

　　第二十八条 逾期未提出异议或在期限内提出异议，经核查仍维持原评审结果的即为授奖项目。

第六章 授 奖

　　第二十九条 市金融创新奖由市政府颁发证书和奖金，并通报表彰。

　　第三十条 奖金数额分别为：一等奖50万元，二等奖30万元，三等奖20万元。奖金应主要用于对获奖个人的奖励。奖金颁发给获奖单位，由获奖单位按照按劳分配的原则，根据获奖项目完成者的贡献大小合理分配。

　　第三十一条 对获奖项目的主要完成单位，授予集体证书；对获奖项目的主要完成者，授予个人证书。

　　第三十二条 获奖项目如发现有弄虚作假者，经查属实，撤销其奖励，收回荣誉证书和奖金。

　　第三十三条 申报材料不予退回。

第七章 附 则

　　第三十四条 对于已有的较为成熟的、有较好应用价值但尚未推广使用的有关金融创新的研究成果，由市金融办根据需要组织专家进行评审。对通过评审的成果，由市政府给予一定资助，具体办法另行制定。

　　第三十五条 本办法由市金融办负责解释。

　　第三十六条 本办法自发布之日起实施。