建行临沂分行城区支行强化合规理念传导促进业务稳健发展
为减少支行员工合规与操作风险,防范支行从业人员各类金融案件的发生,建行临沂分行城区支行采取多种形式加强员工合规风险教育,努力提高员工职业素养和风险敬畏意识,促进全行各项业务合规稳健发展。
该支行要求员工学习相应的法律法规、行纪行规、相关监管政策以及案例警示教育等,要求员工恪守建行十禁令底线,加强对《民法典》和“188条”的学习,敦促员工知法、懂法、不违法,不断提高员工的合规意识,并定期对员工进行异常行为排查,对近期有重大变故的员工及时进行心理疏导,引导其树立正确的人生观与价值观;同时在每期的案件警示学习中做到以案为鉴、以案自省并发现问题,分析研究产生问题的根本原因、解决问题的方法。
在监管机构“强监管,严问责”新常态的态势下,该支行领导将准确研判监管形势,及时把握监管导向、聚焦监管重点,规范经营行为,将去年监管机构处罚的重点案例及关注程度较少的案例进行风险提示,分为客户隐私、公司信贷、理财业务、现金管理、洗钱、第三方合作等业务领域进行操作风险提示,使操作风险提示更有针对性,并制定各领域负责人,进行责任认领,抓好业务领域的监督检查,以此增强各级管理人员熟悉监管政策的主动性,推动全员知晓红线、明悉底线,强化合规遵循,将“严管、严控”贯穿业务发展的全过程。
该支行密切关注员工近期工作状况与思想动态,多措并举实现与员工的有效沟通,做到有问题早发现早解决。做好与员工家属的经常沟通,及时了解和掌握员工八小时以外的生活活动情况。坚持内查外调,全方位多渠道获取诸如参股、涉黄赌毒、经商等上级行明令禁止的现象,一经查实,严格按规定进行处理,绝不姑息迁就。
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