关于深圳市罗湖区2016年预算执行情况和2017年预算草案的报告

　　区七届人大二次会议文件（3）

　　关于深圳市罗湖区2016年

　　预算执行情况和2017年预算草案的报告

　　2017年1月19日在深圳市罗湖区第七届

　　人民代表大会第二次会议上

　　深圳市罗湖区财政局局长  彭世平

　　各位代表：

　　受区人民政府委托，现将我区2016年预算执行情况和2017年预算草案的报告提请大会审议，并请区政协委员和其他列席会议的人员提出意见。

　　一、2016年预算执行情况

　　2016年，在区委、区政府的正确领导下，在区人大、区政协的监督支持下，财政部门深入贯彻落实党的十八大和十八届五中、六中全会精神，主动把握和积极适应财政经济新常态，紧紧围绕“城市更新突破年、城市管理治理年”战略部署，认真落实积极财政政策，切实履行服务大局、保障发展和改善民生职能，统筹推进财政体制改革各项任务，财政收入实现持续平稳增长，支出保障能力获得长足稳固发展，圆满完成了区六届人大七次会议确定的各项财政工作任务。

　　一般公共预算[1]执行情况

　　收入情况：一般公共预算收入完成938,218万元,为年度预算的104.11%,比上年实绩增收87,985万元,增长10.35%。其中：税收收入完成805,754万元,增长5.06%，税收收入占一般公共预算收入比重达86%。非税收入完成132,4***万元,增长59.01%。加上上级补助收入254,292万元（其中返还性收入28,005万元，一般性转移支付收入56,108万元，专项转移支付收入170,179万元），调入预算稳定调节基金179,919万元，调入资金894,975万元，上年结转结余收入45,438万元，当年财政总收入2,312,842万元，完成年度预算的145.08%，剔除调入历年存量资金等因素，2016年一般公共预算收入实现两位数增长，财政总收入同口径比上年实绩增长20%，实际可支配财力大幅提高。

　　支出情况：一般公共预算支出完成1,695,761万元，为年度预算的123.21%。加上上解支出74,029万元，安排预算稳定调节基金499,742万元，当年财政总支出2,269,532万元，为年度预算的142.36%，剔除调入历年存量资金等因素，2016年财政总支出同口径比上年实绩增长22%，民生保障水平明显提升。

　　平衡情况：2016年财政总收入2,312,842万元，财政总支出2,269,532万元，结转下年支出43,310万元，收支相抵，当年平衡。（具体收支项目详见附表一、二）

　　政府性基金预算[2]执行情况

　　2016年各项政府性基金完成收入216,348万元，加上上年结转结余收入7,982万元，当年基金总收入224,330万元。2016年各项政府性基金完成支出11,059万元，加上结转下年支出1,***2万元，调出资金211,629万元，当年基金总支出224,330万元，收支平衡。（政府性基金收支决算详见附表三）

　　国有资本经营预算[3]执行情况

　　2016年国有资本经营收入完成0元,国有资本经营预算支出完成0元。（国有资本经营收支决算详见附表四）

　　盘活存量资金[4]情况

　　根据***盘活财政存量资金的要求，经区人大常委会批准，2016年我们对历年存量资金37亿元进行了清理盘活，重点用于国家政策性增资、城市管理、民政、卫生等民计民生项目支出。

　　预算调整情况

　　为提高财政资金使用效率，根据《中华人民共和国预算法》规定，经区人大常委会批准，2016年我们认真梳理年初预算已安排、但由于政策变化等原因无法完成的项目，分别于年中和年末进行了两次预算调整，超收和调整资金共计70.87亿元，主要用于辖区产业发展、民生保障支出以及补充预算稳定调节基金。

　　为完成2016年的财政任务，我们主要做了以下工作：

　　（一）科学组织强化征管，积极应对税制调整，财政收入实现持续稳定增长

　　2016年，面对经济发展新常态，我们坚持将组织收入作为财政工作首要任务，调动各方力量齐抓共管，科学组织，积极应对“营改增”、支柱产业效益波动、政策性减税降费等因素带来的减收效应，全力以赴稳增长、促增收。一方面加强财税联动，做好重点税源监控和风险管理，细化落实堵漏增收措施。税务、财政、街道以及各职能部门密切配合，团结协作，齐心协力抓好“营改增”协税护税、纳税评估和税源涵养工作，将经济发展成果转化为财政增收；另一方面坚持依法征管，抓好非税收入征缴及入库，确保依法征收、应收尽收。2016年，全区一般公共预算收入突破93亿元，圆满完成了年初预定目标，收入结构、财力格局更趋合理，实现了规模质量双提升。

　　（二）优化支出服务发展，重点保障民生福祉，财政资金使用效益有效提升

　　一是重点保障民计民生领域的资金需求。2016年我区教育、医疗卫生及社会保障等九大类重点民生支出达131亿元，同口径比去年增长28%，占一般公共预算支出的77%，财政资金“保基础、惠民生”力度不断加大。

　　1、大力支持教育事业发展。投入3,168万元扶持学前普惠性幼儿园发展，支持民办学前教育，缓解“入园难、入园贵”问题；安排3,868万元用于民办学校学位补贴，促进义务教育均衡化发展；投入1,065万元加强教育基础设施和教学设施建设，鼓励公办学校体育场馆向社会开放。

　　2、提升就业和社会保障水平。投入5,700万元改善辖区困难群体生活条件，通过发放低保救济金、建设老年人日间照料中心、发放高龄老人津贴等方式，加大帮扶城市困难群体的力度；投入16,600万元在全区83个社区工作站开展“民生微实事”项目，以民众需求为导向，完善社区治理模式，提升居民家园意识和参与社区建设的热情；安排13,316万元用于就业、创业扶持，组织开展就业和技能提升培训，举办“春风行动”等系列招聘活动，推动区内就业困难人员实现就业。

　　3、推进医疗卫生体制改革。在医疗卫生领域探索“以事定费”改革，安排2.8亿元用于罗湖医院集团基本医疗服务补助，将财政投入与医疗服务数量、质量和满意度挂钩；安排7,000万元用于区属公立医院政策性减收补助，保障辖区基本医疗服务水平；投入7,000万元用于社康中心维持经费及家庭医生责任制经费，提高公共卫生服务补助标准，重点支持公共卫生设施建设。

　　4、加快美丽城区环境建设。投入19,231万元用于市容综合整治和垃圾清运工作，提升环卫保洁工作水平，保障环卫工人待遇；安排500万元用于老旧住宅物业管理考核奖励支出，安排1,513万元用于全区绿地管养，打造“美丽罗湖”，提升城区面貌。

　　5、持续支持文体惠民工程。安排280万元保障街道图书馆运营，满足社区民众的阅读文化需求；投入240万元支持校园足球运动，首次承办国家级校园足球联赛，努力开创校园足球的“罗湖模式”。

　　二是集中财力服务区委区政府中心工作。围绕“建设繁荣文明幸福新罗湖”的发展目标，将支出重点向区委区政府中心工作、重点项目倾斜，集中财力支持结构调整和转型升级。“二线插花地”棚户区改造是市区两级政府的头号“民心工程”，为保障棚户区改造的顺利开展，我们在预算调整中优先安排棚改资金，通过体制改革争取到市财政260亿专项转移支付，并牵头制定《罗湖“二线插花地”棚户区改造资金管理办法》，切实做好棚改资金保障和管理；为发挥财政资金的带动效应，我们投入49.6亿元扩大罗湖引导基金规模，与社会力量合作成立城市更新基金、宝诚红土文化产业并购基金等5个子基金，出资9.4亿元成功撬动社会资本130.2亿元，用于城市更新和辖区产业发展；为提升辖区居民生活品质，我们聚焦城市管理，着力打造“精致、精品、精彩”城区，安排“十大微片区交通和景观综合提升工程”、室内网球馆建设、地下管线普查等重点基建项目8,387万元，全面提升罗湖整体居住环境。

　　（三）理顺体制助力转型，规范监管保障安全，财政体制改革工作开花结果

　　按照建立现代财政制度的总体要求，我们积极推进财政管理体制改革，不断提升财政管理的精细化程度。一是密切跟进体制，争取政策红利。积极配合市财委做好第五轮市区财政体制调研，厘清事权划分，算清财力明细，从强区放权、支出与财权相适应等角度提出具体建议。新一轮体制实现地价收入分成比重翻番，提升罗湖共享税分成比例4.8个百分点，为我区未来五年赢得新增可支配财力超过220亿元，增幅排名全市第二。二是强化执行管理，保障时序进度。推行财政项目库管理，提高部门事权与财力安排的契合度，强化预算单位支出主体责任，按月考核通报，确保我区综合支出进度连续多月位居全市前列，受到省支出专项督查组高度评价。三是完善制度设计，规范资金使用。首次采用公开招标的方式选定国库集中支付代理银行，制定出台《政府购置物业实施办法》、《政府采购供应商诚信管理办法》等一系列政策文件，采用异地专家评审方式评标政府采购重点项目，合理调整集中采购限额标准，进一步规范财政资金的使用。四是强化监督检查，堵塞管理漏洞。开展“小金库”专项治理；统计摸底全区177家行政事业单位银行账户情况；选取辖区企业、学校和医疗机构开展2016年度会计监督检查，及时纠正和查处违规问题，提升会计信息质量。五是推动信息公开，打造阳光财政。进一步优化预决算和“三公”经费公开内容，提高信息公开质量，组织全区行政事业单位开展内部控制基础性评价工作；深入推进“人大代表参与式阳光预算”，选取4个部门进行阳光预审，将预算监督落到实处。六是加强国资监管，完成转企改革。在全区范围内开展国有资产清产核资工作，完成7家企业化管理事业单位转企改革，制定一揽子改革方案，强化党对国有企业的领导。七是完成平台建设，做好集资监管。如期完成“罗湖区集体经济管理服务系统”（即“四个平台”）建设，实现对集体资产、资产交易、公司财务以及证照的信息化、规范化监管；修订印发《关于进一步加强股份合作公司监督管理的意见（试行）》，在全市首创出台股份合作公司综合考核评审办法，进一步提升集资扶持和监管水平。

　　在肯定成绩的同时，我们也清醒地认识到，财政改革发展依然面临一些问题和挑战。如，财政收入持续增收的基础还不够牢固，收支矛盾依旧存在；部门预算编制的准确性有待提高，基建工程、政府采购项目的前瞻性和可执行性有待加强，资金使用效益需进一步提升，区属国有企业小、散、弱和沉重的历史包袱仍未得到有效改善等。对此，我们将高度重视，在今后的工作中采取更加有效的措施，努力加以解决。

　　二、2017年财政预算草案

　　展望2017年，我区经济发展的基本面没有改变，具备持续向好的基础、条件和动力，但同时面临新常态下的深度调整和转型攻坚等问题，不确定因素较多，机遇与挑战并存。一方面，我国仍处于重要战略机遇期，***、***坚持稳中求进工作总基调，调控政策及时有力，改革力度不断加大，为经济增长构筑了良好的外部环境；市委将2017年定为“城市质量提升年”，我区提出“实现罗湖振兴发展”的战略构想，大力推动实施城市更新、棚户区改造和“东进战略”，都将成为我区新的经济增长点，加上第五轮市区财政体制落实红利，财政收入增长可期。另一方面，中国经济步入“新方位”，庞大的经济总量决定了潜在增长率不可能维持“永动机”式的长期高速增长，随着资本、土地等要素供给下降，资源环境约束强化，刺激经济增长的边际效应达到极致，财政收支不平衡的矛盾将更为突出。特别是当前，我区正面临城区老化、产业老化、基础设施老化和人员结构老化的挑战，财力增长空间有限，城市更新速度等诸多因素都可能成为影响我区收支平衡的主要原因。

　　面对上述局面，要求我们必须审时度势，既要做好应对各种复杂困难局面的准备，也要看到经济发展的潜力和回旋余地，科学合理编制2017年预算。

　　（一）2017年一般公共收支预算

　　收入安排：按照审慎、稳妥的原则，2017年，我区安排一般公共预算收入920,500万元，剔除不可比因素后同口径比2016年增长6.7%。其中：税收收入计划为880,000万元，比2016年实绩增长9.21%；非税收入计划为40,500万元。加上上级补助收入161,837万元（其中返还性收入28,005万元，一般性转移支付收入61,492万元，专项转移支付收入72,340万元），调入预算稳定调节基金595,000万元，调入资金50,000万元，上年结转结余收入43,310万元，预计2017年财政总收入为1,770,***7万元，剔除调入历年存量资金等因素，2017年财政总收入同口径比上年增长36%，实际可支配财力增加402,363万元。（具体收入项目详见附表五）

　　支出安排：根据“以收定支、量入为出、收支平衡”的原则，2017年安排一般公共预算支出1,480,515万元，剔除盘活存量资金等因素，比2016年实绩增长14%。加上上解支出75,452万元，安排预算稳定调节基金214,680万元,全年财政总支出1,770,***7万元，剔除调入历年存量资金等因素，2017年财政总支出同口径比上年实绩增长13%。（具体支出项目详见附表六、七、八、九）

　　坚持稳增长与惠民生两手并重、统筹推进，优先保障民生发展和重点项目：一是安排政府投资项目18亿元，用于区属医院工程建设及设备购置、老旧电气整治、优质饮用水入户以及保障性住房建设等项目，全面升级公共配套设施，提高基层服务水准。二是坚持人才优先发展，推动实施“菁英人才”计划，安排综合服务及人才租房租金补贴4,370万元；投入10.5亿元合作成立罗湖人才安居公司，创新运营管理模式推动辖区人才安居住房建设。三是重点保障区政府中心工作，安排5.7亿元用于“二线插花地”棚户区改造的前期综合经费、日常工作经费以及改造承接主体服务费；投入1,250万元用于“大梧桐新兴产业带”、笋岗火车站建设等“东进”项目研究和规划；安排城市更新、罗湖区慢行系统规划研究经费1,388万元，加速辖区城市更新步伐。四是持续加大教育投入力度，提高生均公用财政补贴标准，安排教育经费29亿元，包括学校生均经费35,990万元，儿童健康成长计划3,500万元，学前普惠性幼儿园扶持4,292万元，民办学校学位补贴6,143万元，公办学校体育场馆开放设备设施及管理1,225万元，推进教育均衡化发展。五是帮扶和救助社会困难群体，加大社会保障和就业投入，主要用于困难群体救助2,506万元，就业扶持10,908万元，老年人照料2,905万元，残疾人事业5,858万元等。六是深化医疗卫生体制改革，强化健康管理导向，安排11亿元用于健康惠民工程、医疗价格补助以及社康中心标准化建设，推动“三名工程”、“创三甲”工作深入开展。（详见附表十）

　　综上所述，2017年全区一般公共预算总收入1,770,***7万元，全区一般公共预算总支出1,770,***7万元，收支相抵，当年平衡。

　　需要说明的是，由于2016年区委区政府换届因素，党代会及政府工作报告任务分解转化成部门预算项目还需一定时间，加上全市“强区放权”市下放区的事权正在逐步厘清，第五轮市区财政体制2017年才正式出台，这些因素影响范围广，给2017年预算执行带来诸多不确定性，我们将在编细、编实年初预算的基础上，尽力做好资金统筹，依法依规、及时按需地开展预算调整。

　　（二）2017年政府性基金收支预算

　　收入预算。2017年，政府性基金预算收入105,056万元，具体包括：城市更新项目地价款100,000万元、福利***公益金3,856万元、体育***公益金1,200万元。

　　加上上年结转收入1,***2万元，2017年政府性基金预算收入总计106,698万元。

　　支出预算。按照“以收定支、量入为出、收支平衡”的原则，相应安排2017年政府性基金预算支出6,698万元，具体包括：国有土地使用权出让收入安排的支出1,106万元（城市建设支出63万元、征地和拆迁补偿支出1,043万元）,福利***公益金支出3,879万元,体育***公益金支出1,596万元，残疾人事业***公益金支出100万元，文化事业***公益金支出17万元（由区民政、福利中心等部门向市申报，市再向区下达具体项目）。

　　加上基金年终结余100,000万元，2017年政府性基金预算支出总计106,698万元。收支相抵，当年平衡。（政府性基金收支预算详见附表十一）

　　（三）2017年国有资本经营收支预算

　　我区目前还在运作的区属国有企业为深圳市罗湖中财投资发展公司、深圳市正阳投资开发有限公司和深圳市罗湖保安服务公司。2017年，根据市国资委安排，拟与深圳市人才安居集团合作成立深圳市罗湖人才安居有限公司，负责我区人才住房建设。上述国有企业中，深圳市罗湖中财投资发展公司整合了罗湖区七家企业化管理事业单位，收支基本持平，国有资本没有收益；深圳市正阳投资开发有限公司主要负责处理其历史遗留问题，国有资本没有收益；深圳市罗湖保安服务公司在改制后，按照市政府相关规定，不纳入国有资产收益预算考核范围，其资产、经营考核单列。

　　收入预算

　　我区2017年度国有资本经营预算收入为10.5亿元。其中：

　　1、国有资本经营收入为0元。

　　（1）深圳市罗湖中财投资发展公司2017年度预计实现利润总额-0.36万元；

　　（2）深圳市正阳投资开发有限公司2017年度预计实现利润总额-452万元；

　　（3）深圳市罗湖保安服务公司2017年度预计实现利润总额420万元，净利润309万元。根据2013年11月14日深圳市人民政府办公厅《市政府党组会议纪要（10）》第二点第四款规定，改制后的保安企业不纳入国有资产收益预算考核范围，该家企业上缴利润0元。

　　2、一般公共预算转入收入10.5亿元。主要为政府注入资金10.5亿元用于成立深圳市罗湖人才安居有限公司。

　　支出预算

　　我区2017年国有资本经营预算安排本年支出10.5亿元，用于注资参股深圳市罗湖区人才安居有限公司。

　　2017年国有资本经营预算收支相抵，年末结余0元。（国有资本经营收支预算详见附表十二）

　　三、增收节支厚植发展基础，精耕细作抓好财政改革，努力推动2017年财政工作实现更好、更快发展

　　（一）用好政策产业带动，努力确保收入稳定增长

　　密切关注中央与地方收入分配政策，用足用好第五轮市区财政体制给予我区的财力倾斜，扎实有序做好收入组织工作，确保收入在稳定区间内实现高质量增长；加强与国地税等税收征管部门的沟通联系，完善收入组织协调、预测评估，做好“营改增”协税护税工作，提高组织收入的科学化水平；加强重点领域税源调查与分析，发挥城市更新、“大梧桐新兴产业带”建设等大型经济项目的龙头带动作用，加大总部经济、楼宇经济、金融产业、消费产业等优质税源的涵养和培植力度，做大存量，吸引新增，增强我区经济可持续发展后劲；深入推进供给侧结构性改革，全面规范涉企行政事业性收费，健全并严格落实非税收入征缴、入库制度，保障财政收入量、质同步提升。

　　（二）以民为本强化保障，大力支持社会事业发展

　　充分发挥财政逆周期稳定器和经济运行调节器职能，处理好经济发展与保障民生的关系，在持续增加民生投入的同时，挤出财力保障全区中心工作，着力推动和完善重点领域的支出政策和机制设计。一是调整优化财政支出结构，集中资金用于社会事业、民生保障重点领域和关键环节，在教育、医疗卫生、社会保障和就业等领域建立民生投入长效机制，滚动安排预算资金。二是着力提升城区的支撑力和承载力，切实保障“二线插花地”棚户区改造、人才安居和保障性住房建设、城区道路养护等基本建设所需资金。三是用足用好体制改革以及“强区放权”带来的新增财力，加快建设“大梧桐新兴产业带”、“一河六圈两带”、国际消费中心和金融产业园，推动辖区产业转型升级，打造更为丰富的业种业态，切实提升我区发展竞争力。

　　（三）紧盯支出加强管理，切实提高预算执行效能

　　进一步加强支出管理，提升预算编制和项目需求的契合度，优化资金审核拨付流程，提高预算执行进度及严肃性。一是加强预算编制源头管理，深入推进财政项目库建设，科学预判未来三年收支情况，试编中期财政规划，研究确定重大项目资金安排，提高预算编制的前瞻性、适用性。二是严格预算编制、执行和监督，提高预算执行的刚性约束。强化支出进度定期通报机制，逐旬逐月检查重点单位、重点项目的预算执行情况，对排名靠后的部门进行约谈，继续将“部门预算支出进度排名”纳入区政府绩效评估体系，督促各部门按时序加快支出进度，切实提高财政资金使用效益。根据财政部要求，从2017年起，我区将把政府投资项目资金全部纳入部门预算管理，进一步强化预算编制的约束力。三是坚持“开源”与“节流”并举，严格落实厉行节约各项规定，努力压减一般性支出，集中财力保运转、保民生、保发展。

　　（四）完善体系推进改革，全面提升财政管理水平

　　完善政府预算体系，深化全口径编制工作，加强三本预算之间的相互衔接，构建完整统一、有机衔接、互通互补、规范透明的全口径政府预算管理新机制；规范财政专项资金管理，确保资源配置到最需要的领域和环节；深化预决算信息公开，细化公开内容，主动接受人大代表和社会各界监督；破立结合推进区属国有企业和街道国企改革，以坚持和加强党的全面领导为根本，以少而精为改革方向，构建扁平、高效、透明的国资监管体系，重新激发区属国有企业的活力和生命力；发挥“四个平台”对股份合作公司“三资”监管作用，强化对社区集体经济的扶持和监管力度；完善政府购买公共服务管理体系，促进社会组织培育，扩大购买服务范围，提高购买综合效益；强化风险等级管理，完善财政内控制度，提高财政干部队伍素质，打造一支政治坚定、精干内行、作风过硬、廉洁勤政、团结协作的高素质干部队伍。

　　各位代表，2017年，我区各项改革任务将进入攻坚阶段，从“开局之年”到“关键之年”，不仅是改革阶段的递进，更有改革难度的增加。我们将深入贯彻落实区委区政府“全面推进罗湖振兴发展”的战略部署，坚持质量引领，突出创新驱动，强化财政保障和调控职能，努力提高服务全区发展大局的能力和水平，为我区二次腾飞提供有力保障。

　　[1] 是指政府以社会管理者身份筹集以税收为主体的财政收入,用于保障和改善民生、维持国家行政职能正常运转、保障国家安全等方面的收支预算。

　　[2] 是指政府通过向社会征收基金、收费，以及出让土地、发行***等方式取得收入，专项用于支持特定基础设施建设和社会事业发展等方面的收支预算，是政府预算体系的重要组成部分。

　　[3] 是指国家以所有者身份对国有资本实行存量调整和增量分配而发生的各项收支预算，是政府预算体系的重要组成部分。

　　[4] 主要是指要把一些没有按照预算进度执行、依然“趴”在账上的沉淀结余资金用起来，更好地提高财政资金使用效益。