市审计局关于本市环境保护信息化建设管理及应用绩效情况的专项审计调查结果公告2015年04月03日
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于2019年06月27日发表
2015年第4号（总第189号）
根据《中华人民共和国审计法》的规定，2014年1月至4月，市审计局对本市环境保护信息化建设管理及应用绩效情况进行了专项审计调查。本次审计调查抽查了本市环保部门38个主要在用信息系统中的33个。
一、基本情况和审计评价
2011年至2013年，市和区县共投入环境保护信息化建设资金***96.59万元，其中，市级财政资金2940万元。
审计调查结果表明，本市环境保护信息化建设与应用工作实现了国家、市、区县环境信息基础网络的互联互通；建立了本市环保数据中心与其他业务系统间的数据交换平台；推进了污染源管理、环境质量管理、环保政务管理三大应用体系建设，促进了本市环境保护工作能力和效率的提升。但审计调查也发现一些问题。
二、审计调查发现的主要问题
(一)部分信息共享机制不够完善，影响内外部业务间的有效协同。一是2013年4月至12月，市环保局固体废物管理系统记录中，有24家危险废物运输单位1603车次的超载信息，未与相关执法单位共享；二是污染源在线监测数据内部共享利用不够充分,市环保局在线监测系统与环保部下发的排污费征收管理系统间未实现数据直接对接，通过人工进行系统间数据转换和录入，一定程度上影响了排污费计算的准确性。由于环保部更换数据采集设备和审核平台，至2013年底国家重点监控企业在线监测数据陆续停止与其他系统共享；三是市环保局固体废物管理系统记录的危险废物经营企业相关信息，未实现跨区县环保局间的数据共享，不利于全市危险废物处置能力的整体协调和利用。
(二)6个信息系统运行管理不够规范，影响信息系统的实际使用效果。一是市环保局移动执法系统刚建成投入运行,数据维护制度不健全，影响数据利用质量，其中重复污染源信息有2.8万条，占总数的24.8%；二是5个信息系统的密码使用管理不够完善；三是行政审批系统中个别业务流程控制作用未充分发挥，存在部分建设项目试生产(试运行)审批时间超过规定时限的情况；四是部分在线监测系统前端采集设备验收工作不及时。
(三)个别信息系统功能存在缺陷，影响信息系统对相关业务的支撑作用。一是市环保局固体废物管理系统缺少针对危险废物经营企业超许可范围或规模经营的预警功能。经抽查，6家企业接收的12类危险废物超许可范围，共计57.85吨；二是行政审批系统中审批结束日期计算程序设计存在错误。
(四)信息化建设资金管理不够规范。3个项目的5项合同未按照合同约定付款，提前支付工程款，金额共计360.38万元；市环保局下属2家单位信息化项目预算支出未按项目进行分项目明细核算；市环保局下属1家单位将不应由信息化项目经费支出的电费、硒鼓等35.3万元在4个信息化项目中列支；市环保局下属1家单位将信息化预算资金以维护费名义从零余额账户划转至该单位专用存款账户，金额共计0.68万元。
三、审计调查建议
(一)建议市环保局与危险废物处置相关监管单位加强已有信息平台间的数据共享与业务协同，进一步完善内部信息资源共享利用机制，充分发挥环保信息化的效能。
(二)建议市环保局建立健全信息系统运行管理保障机制，完善信息化推进措施，进一步推进信息系统应用，提升系统使用效果。
(三)建议市环保局及时修补信息系统功能缺陷，完善信息系统业务流程控制，确保重要业务数据的正确性，充分发挥信息技术的优势，强化信息化对环保业务的支撑作用。
(四)建议市环保局建立健全相关管理制度，加强信息化预算资金使用管理，督促所属单位提高财务管理水平。
四、审计调查发现问题的整改情况
对本次审计调查发现的问题，市环保局高度重视，分析原因，研究制定整改办法，确保整改措施落实到位。
(一)对信息共享机制不够完善、影响内外部业务间有效协同的问题，市环保局一是与市交通委初步建立了危险废物运输信息定期沟通机制；二是积极与环保部协调沟通，已经恢复了国控重点企业在线监测数据共享，同时完善了在线监测系统与排污费征收管理系统间的数据共享；三是研究确定了向区县环保局开放相关危险废物管理数据。
(二)对部分信息系统运行管理不够规范、影响信息系统的实际使用效果的问题，市环保局一是完善了移动执法系统数据维护制度和密码使用管理规范；二是完善了建设项目行政审批系统的流程控制；三是完成国控企业已安装在线监测设备的验收工作。
(三)对信息系统功能存在缺陷、影响信息系统对相关业务的支撑作用的问题，市环保局一方面完成建设项目审批系统中日期方面的设计缺陷修正，同时在应用管理方面也加强了流程控制；另一方面在固废管理系统升级设计中增加功能完善的需求。
(四)对信息化建设资金管理不够规范的问题，市环保局将健全相关制度,进一步加强内部管理。
上海市审计局
2015年4月3日
