南京市人民政府关于2019年度市级预算执行和政府投资建设项目审计查出问题整改情况的报告
市委常委、市政府常务副市长 杨学鹏
2020年12月29日
主任、各位副主任、秘书长、各位委员:
受市政府委托,我向市人大常委会报告2019年度市级预算执行和政府投资建设项目审计查出问题的整改情况,请予审议。
一、整改工作推进情况
今年6月和8月,市十六届人大常委会第二十三次、第二十四次会议分别听取和审议了政府2019年建设项目审计情况、市级预算执行及其他财政收支审计情况,提出审议意见8条。市政府高度重视市人大常委会的审议意见和审计查出问题整改工作,积极部署推进。一是坚决贯彻市人大意见。及时召开市政府常务会议研究部署整改工作,建立健全问题清单、责任清单和整改清单“三项清单”,将清单落实到每个责任单位,要求限期完成整改。为进一步落实市人大常委会关于整改工作的要求,市审计局正在拟定《南京市贯彻落实〈南京市人大常委会关于加强对审计查出突出问题整改情况监督的实施意见〉实施方案》,将于近期以市政府办公厅名义印发实施,更好推动我市审计查出问题整改工作。二是积极压实主体责任。2020年以来,召开市级整改专题会议15次,市委、市政府主要领导对审计整改工作批示40件次。江北新区、各区政府将审计整改工作列入政府督办事项,及时督查落实,各部门和单位按照职责积极履行整改责任。市发改委、市交通局、市国资委、市公安局等部门落实主管部门责任,督促基层单位抓好整改工作。三是强化***监督和督查。市审计局修订出台审计整改督查管理办法,开展2019年度完成项目查出问题“回头看”集中督查和审计署南京特派办、省审计厅审计查出问题、省委巡视反馈意见整改专项督查等工作,并与市人大财经委、常委会预算工委和行政主管部门开展多层次现场联合督查,积极推动相关整改工作。
二、审计查出问题整改情况
(一)市级预算执行和其他财政收支审计查出问题整改情况
2019年度市级预算执行和其他财政收支审计共查出14个方面44类156个问题,涉及江北新区及8个区、35个市级部门、15个高新园区和12个国有企业(集团)。相关单位高度重视,认真落实整改责任,坚决纠正违规行为,建立健全长效机制。截至目前已全部整改,纠正问题金额135.18亿元,出台制度62项,具体情况如下:
1、市级财政管理审计查出问题整改方面。市财政局已将结余的29.80亿元专项资金排入2020年预算盘活使用,滞留市财政非税收入专户的86.79亿元市本级非税收入已全部缴库,6.13亿元省下专项转移支付资金已分配下达。
2、部门预算执行审计查出问题整改方面。市财政局与市机关事务管理局制定《南京市机关政务物业定额标准》规范物业管理,市民政局出台《南京市慈善超市等级评定办法》和《南京市慈善超市服务规范》加强相关领域管理,市房产局完成持有有价证券清理处置工作,涉及金额8817.24万元。
3、市级专项资金绩效审计查出问题整改方面。市财政局制定《南京市市级预算绩效目标管理操作规程》和《南京市市级财政预算绩效评价操作规程》加强资金绩效管理,市科技局出台《南京市级科技创新基金绩效考核实施办法》加强政府投资基金绩效管理,溧水区30.84万元、高淳区24.84万元违规收取或多缴应减免的行政事业性收费已退费。
4、三大攻坚战及重大政策***审计查出问题整改方面。市水务局编制完成污泥处置专项规划,推进我市水污染防治政策落实;江北新区将项目资本金产生的利息1.51亿元冲减项目建设成本,减少支出预算;高淳区水务局制定考核办法对已建农污设施进行考核,提升运转效率;市人社局、市财政局和市税务局积极核对入库保险费差异,2019年末7754.20万元差异额已全部查明具体原因并作账务调整;市委出台高新区管理体制改革方案,相关单位出台制度12项,理顺8个高新区管理体制;3.63亿元滞留科技专项资金已清理或拨付;市投促局编制《投资南京政策索引》,出台招商项目论证办法,强化招商项目落地前期论证;新冠肺炎疫情防控医护人员临时性工作补贴4321.60万元已发放到位。
5、企业审计查出问题整改方面。新农集团制定《2020年度子企业经营管理考核细则》《2020年度全面预算管理工作实施方案》推进目标任务完成,安居集团制定《安居集团建设工程项目专项审计管理办法》规范项目管理,体育集团通过搭建体育金融服务平台逐步形成利润新增长点。
(二)政府投资建设项目审计查出问题整改情况
2019年度政府投资建设项目审计共查出4个方面14类151个问题,涉及江北新区及10个区、9个市级部门和8个国有企业(集团)实施的108个项目。相关单位高度重视,认真落实整改责任,坚决纠正违规行为,建立健全长效机制。截至目前,已整改问题150个,正在整改问题1个,落实核减金额33.41亿元,出台制度1项。一是落实相关政策措施方面,51个项目已加快项目推进力度,21个项目建设程序已完善。浦口区已督促相关单位在后续工作中加强市区最新拆迁办法的落实,规范拆迁行为。二是项目建设管理方面,16个审计(审核)项目已落实核减33.41亿元,城建集团出台招标管理办法进一步规范招标行为,溧水区采取属地国有企业入股等方式化解个别PPP项目投资控制和履约风险。三是项目资金和财务管理方面,河西新城已将土地和融资费用等相关财务费用纳入3个项目决算审计内容,并加快推进事企分离工作,对后续项目的财务成本和土地成本实施统一分摊,规范项目财务管理。四是项目投资绩效方面,麒麟科创园对园区公交线路进行优化,方便市民换乘,并在车站增设公共自行车、共享单车停放点,连通有轨电车到园区小区和企业,提升有轨电车运营绩效和服务水平。
(三)正在整改的问题和后续工作安排。
江北新区综合管廊二期工程(PPP项目)投资控制存在风险问题正在整改当中。江北新区管委会已召开专题会议,明确对实施方案进行优化调整,对该项目投资及实施范围等进行梳理,于近期完成可行性研究报告及投资估算调整报审工作,并按规定程序办理项目变更后续手续。
三、“上审下”查出我市问题整改情况
今年,我市共完成审计署南京特派办、省审计厅审计查出问题专项整改工作8项,涉及江北新区及其他6个区和18个市级单位,主要内容包括中央和省级预算执行审计以及国家重大政策措施落实情况***审计涉及我市的70个问题。截至目前,68个问题已完成整改,玄武区基本公共卫生服务部门项目数据上报不准确问题整改和我市重点群体就业创业税收优惠政策落实问题整改,被审计署南京特派办列为整改效果较好事例。涉及融资担保政策落实和个别项目推进的2个问题正在整改中,将于近期完成整改。
四、进一步加强审计查出问题整改工作的措施
(一)强化责任意识,落实审计整改。被审计单位是审计整改的责任主体,其主要负责人是“整改第一责任人”,市政府将督促被审计单位进一步加强主体责任意识,切实做好审计查出问题整改落实工作;并把审计整改工作纳入部门年度综合考核事项,推进责任落实。
(二)强化内部控制,构建长效机制。督促被审计单位不断加强内部审计力量,完善内控制度,认真查找问题根源,做到具体问题整改和制度规范完善并重。督促各主管部门、各单位建立和完善本系统本单位审计查出问题整改挂销号机制和资料台账管理制度,安排专门人员力量对接整改工作,确保整改工作相关信息沟通顺畅及时。
(三)加大***督查,完善工作机制。审计机关进一步加大***督查力度,建立整改工作指导和服务机制,完善审计查出问题报告机制、审计机关与相关部门之间协作机制,建立健全审计整改质效评估机制,进一步提升整改工作成效。
以上报告,提请市人大常委会审议。
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