肇庆高新区培育企业上市工作方案上

　　为贯彻落实市政府《关于利用资本市场加快发展地方经济的实施意见》（肇府函〔2007〕56号），进一步营造良好的环境，鼓励、支持区内中小企业通过规范运作、上市融资谋求更大的发展，加快推进资本市场发展，促进我区经济快速、健康、和谐发展，特制订本工作方案。

　　一、企业上市的历史机遇

　　为进一步完善社会主义市场经济体制，更好地利用和发挥资本市场优化资源配置的功能，***于2004年初颁布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（简称“国九条”），对资本市场建设进行了全面部署，为我国资本市场改革开放和稳定发展指明了方向。国家证监会根据“国九条”的精神，提出了上市公司股权分置改革的指导意见，为非流通股的上市交易作出制度安排，从根本上消除了影响我国股市健康发展的不稳定因素。随着我国资本市场制度建设取得突破性进展和实质性成效，资本市场功能得以恢复，并发生了转折性变化，迎来跨越式发展的新时代，为中小企业进入资本市场提供了历史性的机遇。目前我国资本市场新制度、新变化主要体现在以下几个方面：第一，股权分置改革已经取得重大进展，长期困扰资本市场的重大历史遗留问题得到妥善解决，实施了全流通机制，资本市场的规范约束、品牌宣传、财富效应显现。第二，新《公司法》和《证券法》的实施为企业加快改制上市进程创造了条件。第三，企业发行上市财务条件与上市预期明确。第四，股权激励机制得以实现。第五，包括认股权证、定向增发等多种融资工具的创新为上市公司提供了灵活、多样的融资手段。第六，全流通条件下，外商投资企业进退无碍，上市最大的顾虑已经消除。第七，本土资本市场优势明显体现。这些均为我区推动企业上市的提供了良好的外部环境与氛围。

　　二、企业上市工作的指导思想和工作目标

　　（一） 指导思想。坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，认真贯彻落实***《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的有关精神，统一思想,抢抓机遇，突出重点,扎实工作，努力使我区企业上市工作取得新突破。

　　（二） 工作目标。通过实施上市培育工程，进一步增强我区中小企业对现代企业制度和资本市场的认识，推动中小企业积极改制并通过上市融资寻求发展，使区内中小企业治理结构进一步完善，规范动作水平明显提高，相当一部分企业成长性大大增强，一批优秀企业通过上市融资获得广阔的发展空间。坚持短期效应与长远发展目标相结合，实行滚动培育，力争三年内有1-2家企业上市，3-4家企业进入上市实质操作阶段，争取经过三到五年的努力，使我区成为全市资本市场活跃的地区。

　　三、企业上市培育内容

　　（一） 大力开展企业规范和上市培训。定期组织区内中小企业进行公司规范运作和上市知识普及培训，原则上每半年举办一次普及性培训班。同时，对其中符合产业政策、业绩优良、成长性好、有上市意愿的优秀企业，邀请省内有关证券公司派员到我区举办若干重点培训班进行上市推荐培育期和上市辅导培育期培训，引导其创造条件争取上市融资。主要培训内容包括：现代企业制度基本知识、资本市场和资本运作基本知识、中小企业上市条件与程序、中小企业发展中面临的主要问题等。具体培训课程和内容在征询有关专业机构、专家意见的基础上，根据区内中小企业上市的需要，有针对性地确定。

　　（二）积极为企业提供协调服务。做好中小企业培训的同时，积极帮助企业解决改制上市面临的实际问题。对进入上市推荐培育期和上市辅导培育期的企业，各有关部门分工负责进行***，及时了解企业面临的实际困难和问题，并积极帮助协调解决。对企业在改制过程中涉及的土地、税费、企业挂靠关系等历史遗留问题，积极研究可行的政策措施促进解决。

　　（三）建立中小企业信息资源库。建立统一的“三库一平台”（企业资源库、专业机构库、专家库和网上资讯平台），实现信息互联互通，使区管委会和有关部门能够全面了解我区中小企业情况，有计划地组织上市培育，同时便于中小企业了解企业改制上市有关政府法规和程序，便于中介机构和我区中小企业建立沟通，进行咨询和磋商。

　　（四） 增进中小企业与有关中介机构的交流合作。根据中小企业上市需要，积极联系有关证券、会计、法律、资产评估、投资、担保、银行、咨询等中介机构，采取座谈、联谊、网上咨询等形式，搭建中小企业与有关中介机构对话平台，为中小企业寻求中介机构进行咨询和着手改制上市工作提供便利。

　　（五） 加大宣传力度努力营造良好的氛围。采取灵活多样的形式，加大力度宣传上市培育工作，使广大中小企业踊跃参加上市培训，各有关部门和社会各方面积极参与、支持此项工作。通过在肇庆高新区中小企业信息网开设“上市培育”专栏，印发《企业改制及上市指引》，组织刊发经常性广告以及举办研讨会等形式，加强有关政策措施、工作程序的宣传介绍，推动我区更多的中小企业上市融资。