云浮市机构编制委员会办公室关于2017年市直机关事业单位行政许可实施和监督管理情况的评估报告

云编办〔2018〕18号

云浮市机构编制委员会办公室关于2017年

市直机关事业单位行政许可实施

和监督管理情况的评估报告

市人民政府：

根据《广东省行政许可监督管理条例》有关规定和《云浮市人民政府办公室关于做好2017年度行政许可实施和监督管理情况自查工作的通知》要求，结合我市2017年度市直机关绩效考核工作，我办组织实施了对2017年市直机关事业单位行政许可实施和监督管理情况的评估工作。现将有关情况报告如下：

一、组织实施评估工作情况

（一）组织开展单位双自评。

一是开展市直（党政）有关单位2017年度行政许可实施和监督管理情况自查自评工作。市编办于报请市人民政府批准印发《云浮市人民政府办公室关于做好2017年度行政许可实施和监督管理情况自查工作的通知》，要求并督促市发展和改革局等35个市直（党政）有关单位对行政许可依法实施情况、公开公示情况、监督管理情况、实施效果情况等进行自评，以及形成年度自查报告报送我办。其中市编办、市保密局、市发展和改革局、市经济和信息化局、市教育局、市公安局、市民政局、市司法局、市财政局、市人力资源和社会保障局、市国土资源和城乡规划管理局、市住房和城乡建设局、市交通运输局、市水务局、市农业局、市林业局、市商务局、市文化广电新闻出版局、市外事侨务局、市工商行政管理局、市质量技术监督局、市安全生产监管局、市食品药品监管局、市旅游局、市城市综合管理局、市政府金融工作局、市人防办、市档案局、市公路局、市粮食局、市地方志办等31个市直有关单位严格按照要求，及时报送了《2017年行政许可实施和监督管理情况自查报告》和《2017年行政许可实施和监督管理有关情况表》，而市体育局、市环境保护局、市卫生计生局、市民族宗教事务局等4个市直有关单位经多次督促也完成了报送《自查报告》、《情况表》工作。

二是开展市直（政府系统）有关单位行政审批和政务服务效能情况绩效考核自评工作。根据2017年度市直机关绩效考核单位自评工作的有关要求，有行政许可审批事项的市发展和改革局等33个市直（政府系统）单位按照《行政审批和政务服务效能情况绩效考核工作方案》中的行政审批改革任务落实情况、行政审批事项实施情况、政务服务方式创新情况和公平公正和满意度情况等四项具体考核内容完成自评工作，并按时报送了《行政审批和政务服务效能情况考核自评表》以及相关自评佐证材料。（注：市编办、市保密局列入市级党群机关绩效考核，因此没有开展行政审批和政务服务效能情况考核自评相关工作。）

（二）积极开展评价公告。

按照市政府统一部署，市发展和改革局等35个市直（党政）有关单位于1－3月陆续在各自门户网站对2017年行政许可实施和监督管理情况进行了不少于15个工作日的公示和评价公告，同时公布投诉举报电话和电子邮箱，听取社会各界意见建议，接收群众监督，截至目前没有收到相关举报和意见建议。对许可评价工作情况，市编办通过门户网站向全社会作了简要介绍，充分保障了群众知情权、监督权和参与权。

（三）认真开展全面核查。

今年，结合市直机关绩效考核工作，市编办对有行政许可审批事项的市直（政府系统）有关单位开展了全面核查，实现了从以往按比例抽查向全面核查的根本性转变，探索建立了行政许可实施和监管情况考核评价机制。至28日，市编办组成行政许可专项检查组，采取查阅办事指南和业务手册、抽查2017年度行政许可卷宗、测试网上办事大厅操作等方式，先后对市民政局、市文化广电新闻出版局、市交通运输局、市人防办、市财政局、市政府金融工作局、市人力资源和社会保障局、市经济和信息化局、市质量技术监督局、市商务局、市司法局、市住房和城乡建设局、市发展和改革局、市安全生产监管局、市农业局、市公安局、市食品药品监管局、市旅游局、市教育局、市水务局、市林业局、市工商行政管理局、市环境保护局、市国土资源和城乡规划管理局、市城市综合管理局、市公路局等27个（2017年发生行政许可审批事项）单位的行政许可实施情况以及网上全流程办理情况进行了实地检查和考核，其余2017年无发生行政许可审批事项的市民族宗教事务局、市外事侨务局、市体育局、市档案局、市粮食局、市地方志办等6个单位则通过审核自评佐证资料和测试网上办事大厅操作等方式进行检查和考核。通过量化指标考核评价，做得比较好的市直（政府系统）有关单位分别是：市工商行政管理局、市水务局、市质量技术监督局、市商务局、市财政局、市农业局、市发展和改革局、市交通运输局、市公安局、市住房和城乡建设局。

二、行政许可实施和监督管理情况

根据《云浮市市级保留的行政许可事项目录（2017年版）》，市发展和改革局等35个市直单位共实施行政审批322项（子项704项）。全年行政审批申请量为850279件，其中受理850241件，按时办结831411件，办结率97.79%；行政审批实施的过程中，公开许可实施相关要素和办理结果的子项数704项，占总子项数的100%；印发办事指南和业务手册的子项数704项，占总子项数的100%。在监督管理中举报投诉件数162件，举报投诉调查件数162件，查处违法违规案件数312件（其中：市环保局198件，市交通局105件、市安全生产监管局7件、市住房和城乡建设局2件）。主要情况如下：

（一）行政许可实施实现了规范管理

近年，按照省的统一部署，我市通过深化行政审批制度改革、互联网+政务服务改革、放管服改革等三大重点改革以及推行部门权责清单编制公开工作、行政许可标准化工作等两项举措，逐步实现了行政许可设定和实施的规范化管理。主要包括以下几个方面：一是完成了行政许可标准化工作。按照上级关于行政审批标准化工作的要求，市级行政许可实施机关于2017年6月底前均按照省统一的行政许可编写规范制定了行政许可事项办事指南和业务手册，明确了行政许可的受理范围、受理地点、办理依据、实施主体、审批条件、申请材料、办理时限、审批费用、申请人权利和义务、咨询途径、办理流程、获取办理结果方式、投诉渠道等事项，并报市编办备案审核后进行社会公布。二是行政许可实行目录管理。根据《广东省机构编制委员会办公室关于印发<广东省行政许可事项通用目录（2017年版）>的通知》（粤机编办发〔2017〕78号）精神，市编办在充分征求市直有关单位意见的基础上，修订形成《云浮市市级保留的行政许可事项目录（2017年版）》，并由省编办统一录入广东省网上办事大厅目录管理系统。系统更新后，市级行政许可实施机关通过系统对所保留的行政许可事项进行标准编写，并通过广东省网上办事大厅云浮分厅及时向社会发布。未纳入目录管理的行政许可不得实施。三是非***行政许可事项进驻网上办事大厅办理。近年，市级行政许可实施机关大力优化审批流程，精简办事程序和申报材料，并尽可能将行政许可事项进驻广东省网上办事大厅云浮分厅办理，为群众多提供了一个申办途径，节省了办事时间和费用，提升了办事便捷性。据统计，35个市直有关单位共有702项行政许可事项进驻广东省网上办事大厅云浮分厅，占市直单位行政许可事项总数的99.72%；实地核查的27个市直有关单位中，共有681项行政许可事项进驻广东省网上办事大厅云浮分厅，占比100%，比市直平均值高出0.28个百分点。四是多渠道公开办事指南。市级行政许可实施机关均以方便群众获取为原则，多渠道向社会公开行政许可事项办事指南。一方面，通过广东省网上办事大厅云浮分厅、单位门户网站广泛进行公开，方便群众查阅和；另一方面，在市行政服务中心、单位办事窗口等对外服务场所显著位置，放置办事指南纸质版供群众取阅，或者通过电子设备、扫描二维码等方式方便群众现场查阅。

（二）政务服务方式进行了探索创新。

近年来，我市聚焦提效能、降成本、惠民生，坚持问题导向，全力深化放管服改革，在优化政务服务环境和营商环境方面进行了一些有益探索，减轻了市场主体负担、增加了群众办事便利，促进了全市经济社会持续健康发展。其中：开办企业便利便捷方面，全市2017年共换发多证合一营业执照11200张，全市新增市场主体共17986户，实有市场主体92452户，比改革前增长38.78%；对不涉及特别管理措施的202笔外商投资企业登记业务由原来的审批改为备案办理；与6家商业银行签订银政合作协议，各银行网点均可代办工商登记业务和发行金融功能电子营业执照；企业简易注销改革顺利推进，全市已有224户企业办结企业简易注销登记，2017年全省开办企业便利度排名15位，比2016年上升了1位。投资项目联合验收方面，已于2017年出台并执行了交通、水利工程建设项目联合验收管理实施方案，落实了涉及交通、水利项目审批各阶段中的各类技术性审查的联合验收制度，并由交通、水利部门组织于10个工作日内完成联合审查，不再分别组织专项技术审查。极简审批方面，市级现正在实施的710项（含上级驻云浮单位实施事项）行政许可事项（子项）已实现行政审批累计承诺办理时限比法定时限压缩了72.***%以上，累计压缩审批环节203个，压减申报材料288份，承诺审批时限比法定压减11441.5天。同步配套开辟绿色通道、推行容缺受理制度，让企业、群众追着行政许可实施单位办手续变成行政许可实施单位主动追着企业、群众送服务，带来的不仅仅是行政服务快捷的变化，更倒逼行政许可实施单位实现自身从审批到服务角色的转变。减证便民方面，市级已梳理出两批取消的证明事项目录，共取消69项证明，其中第一批取消38项，第二批取消31项，有效实现了让群众少跑腿，给基层组织减负，倒逼政府部门工作由避责思维向负责思维转变。

（三）行政许可监管得到了深化加强。

各有关单位在实施行政许可过程中，能够按照《广东省行政许可监督管理条例》的规定，对行政许可实施主体和行政许可相对人进行双向监管，积极主动承担行政许可实施的监督管理责任，相应完善监管标准、规范和措施。

一是健全内部监督机制，加强对行政许可实施行为的监督。各有关单位能够按照《广东省行政许可监督管理条例》的规定，遵循合法、公开、公平、公正和权责相当的原则，多形式、多渠道积极开展本单位行政审批的群众监督管理活动，切实履行行政审批的监督管理职责。制订健全廉政风险防控预警和监督检查工作机制，注重行政审批事前、事中、事后各个环节的监督检查，取得了良好的工作效果，确保了依法行政得到有效落实。例如：市人力资源和社会保障局出台了《云浮市人力资源和社会保障局督查工作制度》、《云浮市人力资源和社会保障局综合服务大厅窗口管理制度》、《云浮市人力资源和社会保障公共服务平台工作制度》等管理制度，并建立了廉洁自律机制和对从事行政审批事项活动的监督检查工作机制，要求相关工作人员签订《云浮市人社局重点岗位廉政风险防控承诺书》和填写《云浮市人社局重点岗位廉政风险监督登记表》，切实加强单位内部监管；市工商行政管理局制订了《云浮市行政服务中心工商业务窗口标准化服务规范》、《云浮市行政服务中心工商业务窗口管理办法》《云浮市工商行政管理系统首问责任制度》等内部监管制度，编制了廉政风险和监管风险防控工作的工作手册，切实加强对行政许可实施科室及相关责任人的监管。

    二是健全行政许可事中、事后监管的标准和措施，加强对行政许可相对人的监管。2017年，在近年工作的基础上，我市全力推进双随机、一公开抽查规范事中事后监管模式。目前，我市市直和上级驻云浮单位中有25个单位（市工商行政管理局、市林业局、市国土资源和城乡规划管理局、市银监分局、市卫生计生局、市发展和改革局、市文化广电新闻出版局、市水务局、市食品药品监管局、市住房和城乡建设局、市环境保护局、市邮政管理局、市财政局、云浮出入境检验检疫局、市教育局、市经济和信息化局、市民政局、市体育局、市国税局、市旅游局、市人力资源和社会保障局、市公安局、市质量技术监督局、市农业局、市烟草专卖局）制定了一单两库一细则（抽查事项清单、检查人员名录库、检查对象名录库、抽查实施细则），基本完成了双随机、一公开抽查的筹备工作，具备了开展双随机、一公开抽查的条件和能力，并逐步开始施行。其中市工商行政管理局在全市率先实现了市场监管检查和执法检查事项随机抽查全覆盖，并牵头公安、消防、安监、文化广电新闻出版、环保、食品药品监管等部门开展了全市文化娱乐场所跨部门联合双随机、一公开抽查，取得显著成效，为我市推进跨部门联合双随机、一公开监管积累了经验。此外，各单位还着力建立健全行政许可事中、事后监管的标准和措施，灵活采取日常检查、专项整治、突击抽查、联合抽查、投诉举报定向检查、技术监控、购买服务检查等手段，不断加大监督管理力度，实行全程、无缝、全覆盖管理，有效解决了管理空档或不到位问题，增强了管理效果。例如：市水务局针对2017年期间由国家统一取消的建设项目水资源论证报告书审批、生产建设项目水土保持设施验收审批、堤顶、坝顶、戗台兼作公路审批等3项行政许可审批事项分别制定事中事后监管制度，相应明确监管标准和措施，并不定时进行检查，创新管理方式，确保改革的无缝衔接，平稳有序。

三、存在问题和困难

近年来，市级行政许可实施和监督管理趋向规范，但制约其持续向好的深层次、关键性问题仍然突出，主要存在以下几个突出问题亟需解决。

（一）网上办事推广应用程度不高已成制约互联网+政务服务改革取得突破的瓶颈。近年来，随着互联网+政务服务改革以及行政许可标准化工作的推进，市级行政许可事项的设定和实施已实现了规范化管理，其中大部分事项已进驻了广东省网上办事大厅云浮分厅，并可通过网上办事大厅（或跳转上级自建系统）办理。然而，由于申办人对网上办事的认知度和适应度不够、个人文化素质不高、不熟悉网上操作等个人因素，以及网上办事的硬件（计算机、扫描仪或者摄影设备）不完善、网上办事宣传推广力度不足等单位因素，导致许多申办人仍然习惯亲自到实体窗口提交行政许可审批材料，而不愿意通过网上办事大厅办理行政许可审批，进而导致互联网+政务服务改革至今没有取得突破性进展。

（二）部分市直单位对行政许可卷宗整理归档工作不够重视。通过实地核查市直各单位的行政许可卷宗，发现部分市直单位对行政许可卷宗整理归档工作不够重视，主要存在以下几类问题：一是没有对2017年度行政许可审批事项进行纸质件整理归档，如因私往来香港、澳门、台湾地区通行证审批事项进行纸质件整理归档，只能通过省自建审批系统查看受理、内部审批、办结等办理情况；二是行政许可卷宗缺失关键性资料，如市县级森林公园设立的审批事项的行政许可卷宗缺失受理通知书；三是行政许可卷宗归档资料不合乎逻辑，如水利工程初步设计文件审批事项个别卷宗的受理通知书落款时间迟于行政许可送达通知书落款时间（即受理时间迟于许可时间）；四是个别单位的行政许可卷宗没有进行统一规范整理，不同业务科室按照各自理解或习惯整理归档各自负责的行政许可卷宗，出现归档没有统一规范的现象。

（三）双随机事中事后监管模式仍未实现真随机。目前，我市市直和上级驻云浮单位中共有25个单位（其中市直单位20个）制定了双随机、一公开工作实施方案以及一单两库一细则，基本完成了双随机、一公开抽查的筹备工作。然而，由于部分单位对双随机、一公开不够重视、缺乏主动性等主观因素，以及部分单位执法力量薄弱、欠缺上级部门示范指导、未建立市级双随机、一公开抽查监管操作系统等客观因素，部分单位仍然使用传统监管方式进行日常监管，并未实际以双随机监管模式开展抽查监管工作。

四、下一步工作意见建议

针对上述归纳的几个存在问题，结合我市实际，提出以下几点意见及建议：

（一）强力推进网上办事应用工作，打破互联网+政务服务改革瓶颈。一是加大网上办事推广应用的宣传力度。各有关单位要主动承担起本单位网上办事的推广应用工作，制作本单位行政许可网上申办的宣传图文或演示视频，并通过报纸、电视、电台等传统媒体和网页、微信公众号等新媒体，积极倡导广大群众自觉通过网上办事大厅办理行政许可事项。二是积极提高基层政务服务水平。探索和推广由基层单位或实体窗口收取申办人纸质申请资料，扫描相关资料后代为录入网上办事大厅（或网上审批系统）申办相关行政许可事项，促进线上线下深度融合，如市公路局通过各县（市、区）公路局收取申办人纸质申请资料并现场扫描和录入网上审批系统申办相关行政许可事项。三是积极探索导办人便民模式。市行政服务中心和各单位实体办事窗口可借鉴银行、医院的便民做法，探索导办人便民模式方便申办人咨询和辅导申办人通过网上办事大厅申办行政许可事项，如市公安局的基层派出所安排导办人辅导群众通过网上办理一体机申办身份证新办、换证等业务。

（二）大力提高对行政许可卷宗整理的重视程度，规范行政许可卷宗整理归档工作。一是统一规范本单位行政许可卷宗整理归档标准。各有关单位要明确一个科室牵头统一规范本单位行政许可卷宗整理归档的标准，指导并督促各业务科室严格按照一案一卷、一卷一号等立卷归档规范要求做好行政许可卷宗整理归档工作。二是及时做好行政许可卷宗整理归档工作。各有关单位业务科室应按照办结一件归档一件的原则，在确保资料齐全、无逻辑错误的前提下及时整理好每一个行政许可卷宗，以备存查。

（三）合力推广双随机抽查监管新模式，实现真随机抽查监管。一是积极开展跨部门联合双随机抽查监管新模式。根据省关于全面推行双随机、一公开监管工作的有关要求，结合我市部分单位执法力量薄弱的实际，积极推广跨部门联合双随机抽查监管新模式，实现联合抽查常态化。二是加快建立市级双随机、一公开抽查监管操作系统。市级双随机、一公开工作牵头单位应积极谋划建立市级双随机、一公开抽查监管操作平台，通过平台实现大数据随机抽取和全程留痕，切实做到真随机抽查监管。

***：云浮市2017年行政许可实施和监督管理有关情

      况汇总表（市直有关单位）

             云浮市机构编制委员会办公室 

***：云浮市2017年行政许可实施和监督管理有关情况汇总表（市直有关单位）.xls