浦东税务局布控风险管理防控网

       “喂，是110吗？我们这儿发现有人涉嫌冒领税控设备购买***，请及时派警过来。”4月27日，一名涉嫌冒用他人身份骗购增值税***的男子在浦东新区税务局第一税务所被捕，落入了浦东新区税务局风控中心的“防控网”中。

       2013年初，为了顺应风险管控和纳税服务“两轮驱动”的征管改革要求，浦东新区税务局由信息技术处牵头，正式组建了风控中心。以20余名青年业务骨干为主要力量，举全局之力，融合“互联网+大数据”思维，构建了“点、线、面”相结合的风险监控扫描体系，编织出了一张独辟“息”径，立体监控的风控之网。

       据统计，2015、2016两年间，通过数据分析、纳税评估、税务检查等手段，该局风控中心共计完成风险应对任务17.2万户，查补税款合计67亿元，有效维护了国家利益。

       立体布控    让犯罪分子无处遁形

       在防范增值税***的违法行为方面，浦东税务局风控中心建立了“税收违法行为特征库”，通过对开票数据、纳税申报表、涉嫌违法人员等信息的多维度监控，更高效地锁定可疑对象。2015、2016两年间，该税务局主动出击，发布***类风险应对任务5626户次，查实各类问题4765户次，查实率85%；2015年至今共计向公安机关移交案件及涉案线索38户次，单户最高涉嫌虚开金额14.21亿元，其余单户涉嫌金额均在500万元以上。

       经过大量的基础特征分析，风控中心发现，由于近年来登记注册端放开的便利，不法分子盗用他人身份大量注册“空壳公司”领购增值税***进行骗开虚开。除此之外，不法分子还通过冒用他人身份，直接到窗口骗购***进而出售虚开。针对以上不法行径，风控中心将疑点信息下发各个办税服务厅窗口，全面布防。2016年3月至9月期间，该局协助警方抓获3个作案团队共计8名犯罪嫌疑人，收缴居民身份证400余张、开票设备70余套。

       抽丝剥茧    让隐藏风险浮出水面

       通过对互联网公开信息的系统整理与应用，有效防控税收风险，是风控中心独辟“息”径的另一重要手段。

       股权交易行为是税务风险的集中区。风控中心自行开发各类信息抓取软件，全面采集交易所公告、招股说明书等互联网上的公开信息，通过关键词搜索、语义分析等大数据技术，对股权转让税务风险进行系统性的排摸。2016年上半年开展的“股权转让所得税收风险预警”项目，补税金额逾10亿元。2016年，风控中心利用港交所交易公告中的股权转让信息，通过比对企业所得税申报数据，以未按规定申报股权转让收入为突破口，组织评估应对，查补税款上亿元。对看得见的信息“过筛子”“扫地雷”，让很多藏在暗处的税务风险点浮出水面，为国家挽回了大量税款。

       未来，该局风控中心还将继续为征管事业提供更为全面的风险监控体系。一方面继续用活税收大数据，提升风险应对水平，逐步推进“数据定制”计划，形成系统、开放、可持续的长效数据应用体系；另一方面强化事中事后风险管理，逐步建立事后管控与事中监控、事前阻断相结合的一体化风险管控体系。

浦东新区税务局副局长乐秀琪表示，2017年新区税务局将依托“税务鹰眼”及“电子护栏”建设，加强与公安等相关部门的协同共治，切实提升日常风险管理工作质效，让觊觎国家利益的不法分子望而却步，为税收征管事业保驾护航。