国有资产监督管理行政执法责任制

（杨浦国有资产监督管理委员会）

杨浦区国有资产监督管理委员会

二〇〇七年六月

国资委行政执法责任制

（杨浦区国资委）

目 录

第一章 关于行政执法职权分解和行政执法责任确定的情况报告 2第二章 行政执法事项 6

第三章 工作流程及岗位职责说明书 7

（一）杨浦区国有资产评估结果审核工作流程及岗位职责说明书

（二）对违规导致资产评估结果失实的处罚

（三）对企业逾期不办理产权登记的处罚

（四）对未按规定办理产权年度检查登记的处罚工作流程及岗位职责说明书

第一章 关于行政执法职权分解和行政执法责任确定的情 况报告

为贯彻落实《上海市杨浦区人民政府法制办公室、上海市杨浦区机构编制委员会办公室关于做好本区行政执法职权分解和行政执法责任确定工作的通知》的精神，我委按照统一布置、分级负责的原则，明确由综合协调科牵头，相关职能科室各司其职，做到思想到位、责任到位、工作到位。通过开展这项工作进一步规范执法行为、完善执法程序、健全审核制度，全面推进依法行政工作。现将基本情况汇报如下：

一、本单位职责、机构、岗位的基本情况

（一）法定执法主体

杨浦区国有资产监督管理委员会（法定执法主体）。

（二）机构职责

根据《国有资产评估管理办法》（***91号令）、《企业国有资产产权登记管理办法》（***192号令）行政法规的职权授予，杨浦区国资委依法享有对辖区内国有资产的行政许可、行政检查、行政处罚等类别的行政执法职能。凡法律、行政法规未授予的行政执法职权，不得行使。

按照《上海市杨浦区财政局职能配置、内设机构和人员编制规定》（杨府办[2005]66号），杨浦区国资委履行出资人职责，主管全区国有资产的监督管理工作。

(三)职责任务

1、根据区政府授权，依照《中华人民共和国公司法》和***发布的《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律和法规，履行出资人职责；依照对国有资产进行监督管理，维护所有者权益；督促国有资产占有单位实现国有资产的保值增值，防止国有资产流失；推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司法人治理结构；指导和推进国有（集体）企业改制和重组。

2、代表区政府向区属企业派出监事会和财务总监，负责监事会和财务总监的日常管理工作。

3、负责区属企业的改制重组的政策指导，方案初审，推进实施，工作协调等工作。

4、负责对区属国有资产运营机构产权代表进行考核，并根据其经营业绩实施薪酬分配和奖惩；完善经营者激励和约束制度。

5、负责建立和完善国有资产保值增值体系，制定考核办法；通过制定发展规划、编制国资预算、加强考核稽查等方法，对区属国有资产的运行情况进行监管，维护出资人的权益。

6、负责国有资产产权界定、国有资本金管理、股权管理、产权登记、统计分析、清产核资、资产处置、评估管理等一系列基础性管理工作；负责产权交易的监管和协调工作。

7、依照国家和市政府关于集体资产管理的相关规定，对区属城镇集体资产进行监督和管理。

8、承办区政府交办的其他事项。

二、本单位行政执法职权分解和行政执法责任确定工作的基本情况

(一)分配行政执法事项。我委根据法律、法规和规章的规定，对行政执法事项所对应的执法依据进行了全面梳理。共有行政执法事项4项，其中行政许可事项1项、行政处罚事项3项。逐一分配行政执法事项的情况如下：

1、明确我委相关行政许可事项的实施科室（部门）

将我委“国有资产评估结果审核”事项的管理职责赋予产权管理科实施。

2、明确我委相关行政处罚事项的实施科室（部门）

⑴ 将我委“对违规导致资产评估结果失实的处罚”事项的管理职责赋予产权管理科具体实施；

⑵ 将我委“对企业逾期不办理或违规办理产权登记的处罚”事项的管理职责赋予产权管理科具体实施，；

⑶ 将我委“对未按规定办理产权年度检查登记的处罚”事项的管理职责赋予产权管理科具体实施。

（二）梳理行政执法流程

按照有关行政执法的程序要求，由承担具体管理工作职责的科室（部门）梳理并制订具体行政许可事项的工作流程。

由产权管理科制订我委“国有资产评估结果审核”事项的具体工作流程。

（三）划分内部执法权限

涉及行政许可类的执法事项，由产权管理科在其科室内部按一事多岗（指设两个以上岗位）的架构提出职责权限（岗位）划分意见。

涉及行政处罚类的三个执法事项，由产权管理科按照“调查、审查、告知、决定、执行和结案”的执法内容设定若干岗位，并划分执法权限。其中，由产权管理科提出在其科室内部“对违规导致资产评估结果失实的处罚”执法事项所设岗位的职责权限划分意见；并提出在其科室内部“对企业逾期不办理或违规办理产权登记的处罚”和“对未按规定办理产权年度检查登记的处罚”执法事项所设岗位的职责权限划分意见。

（四） 编制职责说明书

按照区国资委“三定方案”中国资监管工作的职责分工和有权必有责的要求，拟由产权管理科编制相应的《岗位职责说明书》。

第二章 行政执法事项

一、行政执法主体

（一）法定行政机关

上海市杨浦区国资委

二、行政执法事项

（一）行政许可事项（1项）

国有资产评估结果审核

（三）行政处罚事项（3项）

⑴对违规导致资产评估结果失实的处罚

⑵对企业逾期不办理或违规办理产权登记的处罚

⑶对未按规定办理产权年度检查登记的处罚

三、行政执法依据

《国有资产评估管理办法》（***91号令）

《企业国有资产产权登记管理办法》（***192号令）

第三章 工作流程及岗位职责说明书

杨浦区国有资产评估结果审核工作流程及岗位职责说明书

一、工作流程

评估核准项目工作流程：

项目受理→初审→科长审核→分管主任审核→主任审阅签发→综合协调科发文

评估备案项目工作流程

项目受理→初审→科长审核→分管主任审核→备案

二、岗位职责说明

（一）职位名称：项目受理、初审职

职位人数；3人

工作内容：

1、对核准、备案评估项目进行受理登记；

2、对于初审中发现的问题进行调查；

3、在审核过程中应关注改制方案、评估方案对评估结果的影响。

工作要求：

1、本职位在科长领导下进行工作；

2、对于核准项目主要根据要求进行形式要件审核；

3、对于备案项目进行形式要件审核。

4、对评估范围、评估方法及重大事项的原则性审核；

5、对典型事例，形成案例专报。

对违规导致资产评估结果失实的处罚

工作流程及岗位职责说明书

一、工作流程

调查复核、提出处罚意见→科长审核→分管领导审核→主任审批→处罚意见

二、岗位职责说明

职位名称：项目监管职

职位人数：3人

工作内容：

1、负责对导致资产评估结果失实的违规行为进行调查取证，提出处罚意见；

2、负责对抽查、评估报告审核过程中提出的导致资产评估结果失实的违规行为进行调查复核，提出处罚意见；

3、负责人民来信来访的处理。

工作要求：

1、本职位在科长领导下进行工作；

2、在实施调查时，应保证有2名调查人员共同参与，并按相关制度的规定实施调查。

对企业逾期不办理产权登记的处罚

工作流程及岗位职责说明书

一、工作流程

调查复核、提出处罚意见→科长审核→分管领导审核→主任审批→处罚意见

二、岗位职责说明

职位名称：产权监管职

职位人数：2人

工作内容：

1、负责日常产权登记实有企业户数的监管，注意企业新增、注销等产权变动情况；

2、负责对企业逾期不办理产权登记的违规行为进行调查取证，提出处罚意见；

3、负责人民来信来访的处理。

工作要求：

1、本职位在科长领导下进行工作；

2、在实施调查时，应保证有2名调查人员共同参与，并按相关制度的规定实施调查。

对未按规定办理产权年度检查登记的处罚

工作流程及岗位职责说明书

一、工作流程

调查复核、提出处罚意见→科长审核→分管领导审核→主任审批→处罚意见

二、岗位职责说明

职位名称：产权监管职

职位人数：2人

工作内容：

1、负责日常产权登记实有企业户数的监管，注意企业新增、注销等产权变动情况；

2、负责对企业未按规定办理产权年度检查登记的违规行为进行调查取证，提出处罚意见；

3、负责人民来信来访的处理。

工作要求：

1、本职位在科长领导下进行工作；

2、在实施调查时，应保证有2名调查人员共同参与，并按相关制度的规定实施调查。