扬州市公平竞争审查第三方评估机制

为推动公平竞争审查制度深入实施，提高公平竞争审查质量和效果，根据《***关于在市场体系建设中建立公平竞争审查制度的意见》（国发〔2016〕34号）（以下简称《意见》）和《市场监管总局关于发布公平竞争审查第三方评估实施指南的公告》（2019年第6号）要求，建立本机制。

一、确定评估机构

第三方评估机构，是指与政府部门及评估事项无利害关系，且具备相应评估能力的实体性咨询研究机构，包括政府决策咨询及评估机构、高等院校、科研院所、专业咨询公司、律师事务所及其他社会组织等。

选择第三方评估机构应符合以下条件：

1.遵守国家法律法规和行业相关规定，组织机构健全、内部管理规范；

2.在法学、经济学、公共政策等领域具有一定的影响力，拥有专业的研究团队，具备评估所需的理论研究、数据收集分析和决策咨询能力；

3.组织机构、人员构成、经费来源等相对独立；

4.与所评估的政策措施及其他事项无利害关系；

5.能够承担民事责任，社会信誉良好；

6.具体评估所需的其他条件。

第三方评估应当遵循客观公正、科学严谨、专业规范、公开透明、注重实效的原则。

二、评估范围和内容

（一）评估范围

1.各级政府及组成部门在开展公平竞争审查工作的以下阶段和环节，均可以引入第三方评估：

（1）对拟出台的政策措施进行公平竞争审查；

（2）对经公平竞争审查出台的政策措施进行定期评估；

（3）对适用例外规定出台的政策措施进行逐年评估；

（4）对公平竞争审查制度实施前已出台的政策措施进行清理；

（5）对公平竞争审查制度实施情况进行综合评估；

（6）与公平竞争审查工作相关的其他事项。

2.对拟出台的政策措施进行公平竞争审查时存在以下情形之一的，鼓励引入第三方评估：

（1）拟适用例外规定的；

（2）社会舆论普遍关注、对社会公共利益影响重大的；

（3）存在较大争议、部门意见难以协调一致的；

（4）被多个单位、个人反映或者举报涉嫌违反公平竞争审查标准的。

（二）评估内容

1.对拟出台的政策措施进行公平竞争审查时引入第三方评估，应当重点评估以下内容：

（1）是否涉及市场主体经济活动；

（2）是否违反公平竞争审查标准。如违反标准，分析对市场竞争的具体影响，并提出调整建议；

（3）是否符合适用例外规定的情形和条件。如不符合，提出调整建议。

2.对经公平竞争审查出台的政策措施进行定期评估时引入第三方评估，应当重点评估以下内容：

（1）此前做出的审查结论是否符合要求；

（2）政策措施出台后是否产生新的排除、限制竞争问题；

（3）法律法规政策变动情况对政策措施实施的影响；

（4）对评估发现排除、限制竞争的政策措施提出调整建议。

3.对适用例外规定出台的政策措施进行逐年评估时引入第三方评估，应当重点评估以下内容：

（1）此前做出的适用例外规定结论是否符合要求；

（2）政策措施是否达到预期效果；

（3）政策措施出台后是否出现对竞争损害更小的替代方案；

（4）法律法规政策变动情况对政策措施实施的影响；

（5）对评估发现不符合例外规定的政策措施提出调整建议。

4.对公平竞争审查制度实施前已出台的政策措施进行清理时引入第三方评估，应当重点评估以下内容：

（1）梳理属于清理范围的政策措施清单；

（2）评估相关政策措施是否排除、限制竞争；

（3）对排除、限制竞争的政策措施提出废止、调整、设置过渡期、适用例外规定等建议。

5.对公平竞争审查制度实施情况进行综合评估时引入第三方评估，应当评估以下内容：

（1）工作部署落实情况，包括印发方案、建立机制、督查指导、宣传培训等；

（2）增量政策措施审查情况，包括审查范围是否全面，审查流程是否规范、审查结论是否准确等；

（3）存量政策措施清理情况，包括清理任务是否完成、清理范围是否全面、清理结果是否准确等；

（4）制度实施成效，包括经审查调整政策措施的情况、经清理废止调整政策措施的情况，以及公平竞争审查在预防和纠正行政性垄断、维护市场公平竞争、促进经济高质量发展等方面的作用等；

（5）总结分析制度实施中存在的问题，提炼可复制、可推广、能示范的制度性、机制性经验等；

（6）利害关系人、社会公众以及新闻媒体对制度实施情况的相关评价和意见建议等；

（7）其他与公平竞争审查工作相关的内容。

三、评估程序和方法

（一）评估程序

1.确定评估事项。政策措施制定机关或联席会议办公室可以根据实际需要，决定是否将有关政策措施或者公平竞争审查其他工作委托第三方评估机构进行评估。

2.选择评估机构。通过政府采购的方式选择第三方评估机构，签订委托协议，协议要明确评估事项、质量要求、评估时限、权责关系及违约责任等。

3.制定评估方案。第三方评估机构根据要求，组建评估小组，制定评估方案，明确具体的评估目标、内容、标准、方法、步骤、时间安排及成果形式等，经政策措施制定机关或联席会议办公室审核同意后方可组织实施。

4.开展评估工作。第三方评估机构通过全面调查、抽样调查、网络调查、实地调研、舆情***、专家论证等方式方法，汇总收集相关信息，广泛听取意见建议，全面了解真实情况，深入开展研究分析，形成评估报告。评估报告一般应包括基本情况、评估内容、评估方法、评估结论、意见建议、评估机构主要负责人及参与评估工作人员的签名、评估机构盖章以及需要说明的其他问题等。

5.验收评估成果。政策措施制定机关或联席会议办公室对评估报告及其他评估工作情况进行验收。对不符合评估方案要求的，可以要求第三方评估机构限期补充评估或者重新评估。

（二）评估方法

第三方评估应当遵循《意见》明确的基本分析框架和审查标准，并综合运用以下方法进行全面、客观、系统、深入的评估。

1.定性评估。通过汇总、梳理、提炼、归纳相关资料和信息，运用相关基础理论，对政策措施影响市场竞争情况、制度实施情况等形成客观的定性评估结果。

2.定量评估。使用规范统计数据，运用科学计算方法，对政策措施对市场竞争的影响程度、制度实施成效等形成准确的量化评估结论。定量评估应更多应用现代信息技术。

3.比较分析。对政策措施实施前后的市场竞争状况进行对比分析。

4.成本效益分析。将可以量化的竞争损害成本与政策措施取得的其他效益进行对比分析。

5.第三方评估机构认为有助于评估的其他方法。

四、评估成果和运用

评估成果作为政策措施制定机关或联席会议办公室开展公平竞争审查、评价制度实施成效、制定工作推进方案的重要参考依据。评估成果所有权归政策措施制定机关或联席会议办公室所有，未经许可，第三方评估机构和有关个人不得对外披露、转让或许可他人使用相关成果。对拟出台的政策措施进行第三方评估的，应当在书面审查结论中说明评估相关情况。最终做出的审查结论与第三方评估结果不一致或者未采纳第三方评估相关意见建议的，应当在书面审查结论中说明理由。