龙华区审计局2019年工作总结和2020年工作计划

　　2019年，龙华区审计局坚持以***新时代中国特色社会主义思想和党的十九届二中、三中、四中全会精神为指导，大力贯彻落实中央经济工作会议精神、中央审计委员会第一、二次会议精神、******系列***精神、省委十二届七次全会、市委六届十二次全会精神，按照区委、区政府及上级审计机关工作部署，推动审计管理体制改革，创新审计理念，突出审计重点，依法全面履行审计监督职责，主动发挥审计建设性作用，努力服务全区经济社会发展大局。

　　一、2019年工作总结

　　2019年以来，龙华区审计局按照审计全覆盖的工作要求，积极围绕中心、服务大局，充分发挥审计建设性作用。

　　（一）推动审计管理体制改革

　　在区委、市审计局的大力支持和推动下，按照***决策部署，我区审计管理体制改革工作进展顺利。一是组建区委审计委员会。6月25日，区委正式印发区委审计委员会组成人员名单，区委审计委员会正式组建，8月底推动召开区委审计委员会第一次会议。二是审计职能得到进一步优化。本轮机构改革后，区发展和改革局的重大项目稽察、区财政局的预算执行情况和其他财政收支情况的监督检查、区国资局直接监管企业负责人的经济责任审计等3项职责正式划转区审计局，审计机关职能得到进一步优化。三是优化内设机构。增设了审理室、整改监督部，强化了审计质量把关和整改监督职能，实现审计“四分离”职责。

　　（二）扎实开展审计监督

　　截至2019年，共开展审计项目20项，其中重大政策落实情况***审计3项，财政财务收支情况审计9项，领导干部经济责任审计2项，政府投资审计6项。一是聚焦重大政策落地生效，高质量严要求开展2019年度重大政策措施落实情况***审计。二是关注财政财务管理、重大资金绩效，开展财政财务审计。三是结合业务特色关注“一把手”的履职尽责情况，开展领导干部经济责任审计。四是瞄准民生领域重大项目建设管理情况，开展政府投资审计。五是认真配合上级审计机关工作、区委巡察及纪律审查工作。

　　（三）积极推进审计项目和审计组织方式“两统筹”

　　今年9月初召开全区审计系统工作会议，对我区审计项目和审计组织方式“两统筹”工作进行了总结、部署和安排。一是首次以“巡审结合”方式将审计计划与巡察任务相结合。在制定年度审计计划时，和区委巡察办对接做好审计、巡察计划的有效衔接,把部分被巡察单位列入审计计划，同步开展审计和巡察工作。二是整合审计资源，发挥行业专家力量。统筹行业专家力量，创新业务开展模式，建立审计实务导师制，引入审计项目带队经验丰富、专业过硬的行业专家参与实务指导、质量把关，人才培养。三是统筹项目实施。采取统一组织、混合编组、一体作战的方式开展审计项目，避免重复交叉审计和监督盲区，减轻被审计单位负担。

　　（四）推进科技强审

　　一是与高校合作开展大数据审计应用探索。在2017-2018年度市容环境提升项目绩效审计工作中，借助高等学府理论和技术优势，积极采取大数据技术在提升审计广度、深度，与南京审计大学合作开展市容环境提升、工程变更2个工程审计项目的审计工作，充分发挥其数据需求规划、文本挖掘、价值关联性分析的能力。二是推广计算机辅助审计。针对部分审计项目点多面广、数据基数大的特点，借鉴市局数字化审计工作经验，在2018年度本级财政预算执行审计及其他财政收支情况审计、龙华公安分局部门预算执行审计中有效发挥了数据收集整理、总体分析、批量筛查的技术优势，取得了较好效果。

　　（五）强化审计业务管理创新

　　2019年，我局不断加强内控建设、强化业务管理，为进一步提升审计质量打下了坚实基础。一是提升审计业务质量控制水平。制定出台了《深圳市龙华区审计局聘请协审机构管理规定（暂行）》；完善审前工作机制，优化审理工作，建立审计组、审计业务会、审理室、局务会四级审核机制。二是严抓审计现场管理。严格执行局领导“坐班制”“飞行检查”工作机制，加强审计现场廉政检查和业务指导。

　　（六）深入开展审计成果运用

　　一是抓实审计整改，强化与人大、监察部门联动。采取多种形式推动被审计单位落实整改。针对上年度“同级审”工作情况报告及绩效审计工作情况报告中的相关事项，采取人大关注、巡察关注等方式跟进、督促整改进展。二是开展审计入“画”，增强宣传引导效果。以审计机关职能、审计法律法规、审计发现的典型代表性问题等为主要内容设计制作简单易懂、可看性强的审计宣传漫画20幅，进一步提升审计宣传引导的效果。三是强化审计信息提炼，提升参谋决策作用。结合2019年审计动态及审计成果，撰写发布各类信息45条。

　　（七）抓实自身建设

　　局班子高度重视审计干部队伍建设，坚持把党的政治建设摆在首位，带领和引导审计干部队伍讲政治、敢担当、强纪律、转作风。一是扎实开展主题教育。把学习、调研、检视问题、整改落实贯穿主题教育始终。二是抓牢党建工作。坚持党组会第一议题学习*********精神、批示指示精神，开展“周四课堂”和学习强国自学活动，针对现场审计外勤地点分散、时间难统一、年轻人集中的实际情况，运用“互联网+”理念，打造集党建引领、理论学习、业务研讨功能于一体的“龙华区审计局党建平台”。三是抓实党风廉政建设。坚持将廉政议题作为党组（扩大）会的第二议题，专题学习******对关于强化党和国家自我监督的重要论述和上级文件精神、通报典型案例等内容；印发《2019年深圳市龙华区审计局党建和党风廉政建设工作要点》，抓好谈话提醒工作，注重抓早抓小、挺纪在前。四是抓好青年干部培养锻炼。根据审计工作的新要求，结合龙华审计干部特点，制定出台《龙华区审计局关于加强青年干部培养锻炼工作的实施意见》，明确提出思想政治引导、业务本领传授及培训等五方面14项工作举措。

　　二、2020年工作计划

　　（一）以政治机关站位抓贯彻落实

　　充分发挥区委审计委的作用，加强党对审计工作的领导，主动融入深圳“双区”建设的具体行动中，按照区委审计委会议审定的2019-2020审计年度审计项目计划，扎实开展好年度审计项目，提前谋划2020-2021审计年度审计项目计划，做好审计“十四五”规划编制工作，探索新划入审计职能与审计项目融合互助模式，充分发挥稽查、检查灵活、高效、程序简易的优势，探索常规审计方式与稽查、检查方式相辅相成的监督模式，认真开展内审调研，着力摸实情、出实招，推动我区内审建设取得新的进展和成效。

　　（二）推进完善制度机制

　　在区委、区委审计委及上级审计机关的正确领导下，区委审计办、区审计局将推进完善审计制度机制。一是完善区委审计委、审计办履职制度。完善区委审计委、区委审计办履行职责相关制度，为区委审计委员会更好发挥作用、成员单位间联动更加有力奠定制度基础。二是建立通报宣传制度机制。建立审计配合情况通报制度，对配合审计不力、消极应对、提供假材料的情况，按程序进行内部通报；对被通报单位及时组织“送课***”，做好审计宣传引导和整改督促落实。三是完善内控制度。更新完善审计内控制度，建立内部征求意见收集和责任落实机制，认真落实区政府相关决策事项征求意见工作。

　　（三）坚持科技强审，系统推进数字化审计

　　一是加强数字化审计培训。抽调各专业、各审计领域核心骨干组成数字化审计队伍，通过培训、业务练兵、交流讨论培养干部数字化审计思维、锻炼数字化审计能力。二是加强数字化审计硬件条件建设。配齐软硬件，高标准建设审计数据库。购置小型服务器、搭建以审计组为单位的局域网络，为数据安全和科学高效运用提供保障。三是提升数字化审计“软件”能力。积极学习大数据审计技术，为自主独立开展大数据审计打好基础；学习先进地区在大数据审计制度保障、技术支持、干部培养、项目选取等方面的先进经验，结合实践情况，逐步形成我局推进数字化审计的具体方案及明确思路。

　　（四）用好审计成果，发挥审计促提升的作用

　　一是建立审计结果运用责任制。明确业务部门、综合部门审计成果运用的职责分工，细化责任分工。二是配齐配强整改专责部门力量。抽选专业能力强、业务熟练审计骨干充实到整改专责部门；加强与上级整改监督系统衔接，提升审计结果数据管理智能化、信息化水平。三是提升审计成果综合运用能力。提高审计结果总结、提炼，采取审计专报、审计调研报告形式向党委政府提供较全面、完整、准确的决策参考。

　　（五）加强队伍建设，落实全面从严治党主体责任

　　切实扛起全面从严治党主体责任，坚持把党建工作与审计业务同部署、同落实。一是进一步提升政治素质。以深入推进“两学一做”制度化常态化和开展“不忘初心、牢记使命”主题教育为抓手，强化党性修养和理想信念教育，不断提高审计队伍的政治素质、增强为民服务能力。二是加强党风廉政建设。认真履行党风廉政建设主体责任，加强党风廉政建设，坚持开展党组会第二议题研究党风廉政建设工作、开展廉政教育，认真开展谈话提醒，过好党内民主生活。三是打造优秀审计队伍。在提高政治素质的同时，加大审计业务培训力度，构建常态化学习模式，用好龙华区审计局党建平台系统，全力打造一支“政治硬、业务精、年轻化”的审计队伍。