南山区审计局2020年工作总结及2021年工作思路

　　一、2020年工作总结

　　2020年，区审计局在区委、区政府和上级审计机关的正确领导下，以***新时代中国特色社会主义思想为指引，围绕中心、服务大局，努力发挥审计在党和国家监督体系中的重要作用。全年27个审计项目顺利完成，查出问题237个，追回财政资金292.84万元，揭露管理不规范金额1.09亿元，提交审计专题报告、综合性报告及信息简报76篇，提出审计建议99条。

　　（一）坚持党的政治建设为统领，为新时代审计工作发展提供坚强组织保障

　　1.强化理论武装。严格落实第一议题学习制度，2020年以来共组织50余次集中学习。认真学习贯彻******出席深圳经济特区建立40周年庆祝大会和视察广东、深圳***和***精神以及党的十九届五中全会精神，围绕《***谈治国理政》第三卷、《深圳建设中国特色社会主义先行示范区综合改革试点实施方案（2020-2025年）》开展集中学习研讨。

　　2.深化全面从严治党工作和党风廉政建设工作。一是制定《中共深圳市南山区审计局党组全面从严治党主体责任清单》、修订南山区审计局党风廉政建设主体责任清单》，明确了全面从严治党主体责任21项、党风廉政建设主体责任56项。2020年以来开展纪律教育活动16次，开展违法违纪典型案例警示教育8次，领导干部讲全面从严治党和党风廉政建设专题党课3次，谈话提醒16次，参观廉政教育基地2次。二是建立健全审计项目廉政检查制度，认真落实审计现场纪律检查工作办法，切实把审计现场这个关键环节管住管好。

　　3.夯实党支部战斗堡垒作用。一是加强组织建设，及时增补支部委员，确保党建责任主体不缺位。二是积极吸纳审计干部入党。全年接收预备党员1名、列入发展对象1名、确定入党积极分子5名，提交入党申请书4名。三是疫情期间响应号召，选派18名审计干部奔赴抗疫一线，至今仍有2名领导干部奋战在抗疫隔离酒店。四是全面落实“三会一课”制度，坚持每季度开展1次读书论坛、每月开展1次主题党日活动。全年领导干部讲党课8次，组织审计干部参观赤湾左炮台、前海社区党群服务中心孝廉堂、南头古城先贤孝廉文化展馆等11次，与挂点社区联合开展民法典宣传、文明城市创建、社区义诊等志愿者活动11次。

　　4.加强干部队伍建设。一是强化队伍梯队建设。新招聘职员2名，充实审计干部队伍。选拔任命3名年轻副科级干部，晋升1名一级主任科员、3名三级主任科员、2名四级主任科员。二是加大干部培训力度，共安排38人次外出培训，安排1人次脱产参加上级审计项目，2人次脱产配合巡视巡察，协助完成2个“两统筹”项目，拓宽年轻审计干部视野。三是关注审计新生力量的培养，成立团支部，积极开展团支部活动，凝聚90后审计新秀，做好审计传帮带工作。

　　（二）坚持以主责主业为抓手，充分发挥审计服务大局、推动决策部署落实的建设性作用

　　1.着力推动打赢疫情防控阻击战。一是关口前移，选派业务骨干参加指挥部物资保障组现场办公。同时派出6名审计人员，重点审计我区6.68亿元财政防疫资金的管理和使用情况，延伸审计了23家单位，抽查近33万件捐赠物资的管理和使用情况，提出审计建议14条，并指导督促相关单位全部完成整改。二是关注惠企“市16条”“区12条”政策落实情况，揭示我区租金减免政策不完善、物业服务企业财政补助申请审核把关不严等问题，并督促相关部门整改。

　　2.着力推动重大政策落地生效。采取“1+N”形式优化内部统筹机制，把“两统筹”的要求贯彻落实到各项工作中。把重大政策落实***审计作为一项全局性工作，对南山医院改扩建、南山智园等重大建设项目推进情况、区政府投资项目代建制及PPP项目实施情况，西丽湖国际科教城创建、全民健身、稳就业、垃圾分类政策落实情况等开展审计。

　　3.着力推动财政审计全覆盖。利用大数据技术首次对全区54家一级预算单位开展部门预算执行审计全覆盖调查，指出了部分单位在六项费用、部门预算、政府物业资产、政府采购、小型工程等方面存在的问题。审计发现24个单位在预算执行中存在问题，问题涉及金额1.72亿元，责成有关单位追回财政资金共计70.47万元；向区纪委监委移送了部分公职人员违规经商办企业的审计线索；向区财政局移送了个别单位在政府采购中的违规事项。

　　4.着力推动保障和改善民生。一是加强对民生工程项目建设情况审计。选取道路设施品质提升、医院改扩建、老旧电梯更新改造工程等领域开展政府投资绩效审计项目。二是加强对民生保障资金审计。重点围绕垃圾分类、残疾人就业保障金等专项资金合法性、经济性和效益性等内容进行审计。

　　5.着力推动规范行使公权力。一是继续深化对领导干部经济决策权、经济管理权的监督制约，2020年以来共对9名领导干部的经济责任进行审计，涉及财政局、规划土地监察局、教育科学研究院等，审计共发现问题74个，查出管理不规范金额3871万元，提出审计处理意见和建议30条。二是协助区委组织部开展“两委”换届相关工作，为各街道开展的101个社区党委书记、居委会主任的任期经济责任审计工作提供业务指导。

　　（三）坚持以完善体制机制为重点，积极推进审计改革创新

　　1.坚持科技强审，深入推进审计全覆盖。一是强化工作保障。审前全面采集被审计单位电子数据并开展分析，打造“总体分析、发现疑点、系统研究、分散核实”的数字化审计模式。二是统筹开展审计项目，集中进行数据分析和疑点核查，大幅提高审计效率。三是积极探索数据分析技术方法在审计工作中的创新应用，我局提交的《数据分析技术在人才住房补租专项资金审计中应用实例》,荣获审计署办公厅优秀案例三等奖。

　　2.大力推进审计整改。一是督促被审计单位树牢主体责任意识。组织召开2020年度区审计整改工作暨培训会议，部署年度审计整改工作，并邀请省审计厅整改监督处负责同志作“关于审计发现问题的整改落实工作”专题辅导报告。二是推动协同督促整改体系建设。推动被审计单位整改、政府主导、人大监督、主管部门监管、审计机关***督促、纪检监察协同的审计整改工作责任体系的落实工作。三是以巡视整改为契机，大力推动审计整改工作。局党组制定了落实省委巡视反馈意见的整改工作方案，成立了区审计局巡视反馈意见整改工作领导小组。区审计局内部由分管领导、整改监督部门、业务科室、审计组长构成四级督促工作机制，采取“人盯人”“靠前督促”的***督促手段。促成区内由各被审计单位分管“区领导挂帅、督查介入”的模式，全力清理历史欠账，对于未能限期完成整改的问题，由被审计单位汇报，并经分管区领导签字确认后报区督查室。

　　3.加强内部审计工作指导力度。一是开展全区53家一级预算单位内审工作情况调查，理清全区内审工作情况的基本情况。二是建立内审工作联系机制，发文指导各街道党工委（人大工委、办事处）、区直各单位，明确内部审计工作岗位、分管领导和联系人，建立起全区53家一级预算单位联系手册。三是组织开展区年度内审培训，部分区一级预算单位、事业单位、区属国有企业的内审工作人员共60余人参加培训，推动区内审工作开展。四是内审优秀人员荣获中国内部审计协会荣誉称号，南山医院内部审计科徐敏同志荣获“全国内部审计先进个人”称号。

　　4.推进审计成果利用改革。对审计报告内容进行综合提炼，形成各类文稿信息76篇。本审计年度内被采用信息快报6篇，南山信息5篇，中国审计报1篇，审计工作动态54篇，其中3篇信息快报获市领导批示，4篇南山信息获区委主要领导批示，23篇审计成果专报、综合性报告获区领导批示，有效拓展审计成果应用途径。

　　（四）坚持以提高内控及审计质量水平为出发点，积极营造积极向上的机关文化

　　一是高质量完成区委巡察反馈问题的整改工作，并长期巩固坚持。并聘请第三方会计师事务所开展2015年至2019年局预算执行和内控情况审计，对审计发现的问题，已组织整改完毕。二是结合巡察和审计发现的问题，全面梳理内控制度，2020年4月完成5大类29项制度的汇编修订工作，全面推进制度管人、流程管事。三是对2019年度完成的23个审计项目共183卷档案开展全面检查，从审计程序、审计实施方案、审计证据、审计工作底稿、审计业务文书、以及是否根据审理意见采取相应措施等6个方面开展检查，各审计组组织审计人员对检查发现问题进行了整改，助推审计项目质量再上新台阶。四是营造积极向上的机关文化。开展对口帮扶贫困村慰问、支部结对联建活动，以抗疫为主题的“审计铿锵玫瑰”相关报道在国家审计署、省审计厅和市审计局网站或微信公众平台展出，参加第九届“春舞南山”巾帼风采健身操云展演活动获得“最具创意奖”，传递审计正能量。

　　二、当前工作面临的困难和问题

　　当前审计工作还存在一些困难和不足，主要表现为随着新时代审计业务覆盖范围显著扩大和质量要求不断提升，审计工作任务重与审计力量不足的矛盾较为突出；审计人员大数据分析能力整体较为薄弱；部分被审计单位存在消极整改、选择性整改或类似问题屡审屡犯的现象，审计整改工作有待深化；在对审计数据和成果进行再开发，形成行业性、领域性专题报告，充分发挥审计建设性作用等方面仍有待加强。

　　三、下一步工作计划

　　2021年度我局将始终坚持党对审计工作的集中统一领导，紧紧围绕区委、区政府的中心工作，巩固和深化审计管理体制改革成果，推进审计监督全覆盖，切实履行好新时代审计监督职责。

　　（一）贯彻落实*********精神，提高政治站位，全力服务党和国家发展大局。一是始终保持对党的绝对忠诚。牢牢把握区审计局作为国家机关、政治机关、党的工作部门这一定位，旗帜鲜明讲政治，把*********和重要批示指示精神作为推动新时期审计工作发展的思想遵循、理论先导、行动指南。二是全面加强党对审计工作的领导。深刻领会坚持党对审计工作集中统一领导的重大意义及新时代审计工作的职责和使命，把坚持党的领导落实到审计工作的全过程、各环节。

　　（二）巩固大数据审计成果，推动全面实现审计全覆盖。一是做细做实基础工作。按照“科学规划、统筹安排、分类实施”的要求，建立完善审计对象库，确定审计重点和审计频次，对本级预算执行和一级预算单位做到每年审计一次，对其他审计对象一般5年轮审一遍，基本实现对公共资金、国有资产、领导干部经济责任审计全覆盖的目标。二是坚持科技强审，优化项目组织方式，提升审计结果运用。创新审计方式方法，加强审计领域信息化建设，推进大数据、云计算、区块链、地理空间分析技术在审计工作中的应用。三是优化审计项目组织方式，强化审计项目和审计力量统筹，探索融合式、嵌入式、交叉式审计项目组织方式，努力做到“一审多项”“一审多果”“一果多用”，最大程度提高审计效益。深入挖掘审计报告的“附加值”，形成审计信息、党政信息、审计要情、专项报告等多类型成果，提升审计成果运用水平。

　　（三）合理安排年度审计项目计划，全面提升审计监督效能。2021年上半年，区审计局拟安排9个审计项目，具体为重大政策落实***审计1项，重点关注我区在粤港澳大湾区建设、支持实体经济发展、重点领域改革推进等重大经济政策措施和决策部署的贯彻落实情况；财政审计3项，重点关注政府全口径预算执行、行政事业单位资产管理等情况，推动建立全面的预算绩效管理体系；公共投资审计3项，重点关注重大建设项目***审计和民生项目建设等情况，巩固和深化投资审计“三个转变”，推动政府投资项目提质增效；企业审计1项，重点关注区属国企运营管理情况；经济责任审计1项，重点关注“一把手”履行经济责任情况，探索“三个区分开来”在审计中的应用，促进领导干部担当作为、廉洁用权。2020年下半年的项目计划将围绕区委区政府中心工作进行谋划安排。

　　（四）健全审计整改工作制度，提高审计整改工作水平。坚持把审计整改作为重要工作来抓，强化问题导向，认真分析当前审计整改存在的薄弱环节，谋划出台我区审计整改工作制度，进一步明确审计机关、被审计单位的整改责任，规范我区审计整改工作流程，避免出现审计发现问题长期未整改的情况。同时，要与区纪委监委、区人大、区督查室等部门建立工作协调机制，强化问责，拓宽审计整改结果应用途径，切实形成有效的整改合力。

　　（五）坚持全面从严治党，打造新时代南山审计铁军。一是持续巩固和深化机构改革成果，加紧配齐各科室、各岗位人员。优化内部工作职责分工，大力培养审计后备力量，提高党员培养力度。二是坚持依法审计、文明审计。严格执行中央八项规定及其实施细则精神和审计“四严禁”“八不准”纪律，开展经常性党风廉政教育和纪律教育，深入开展模范机关创建活动，恪守审计权力边界。

　　四、对审计工作的意见和建议

　　（一）加强大数据审计人才队伍建设

　　建议审计署、省审计厅、市审计局定期开展大数据审计相关业务培训和经验分享，营造大数据审计学习氛围，强化大数据审计思路，提升基层审计机关运用大数据审计技术的能力。

　　（二）加强审计力量的统筹使用

　　建议上级审计机关在制定年度审计项目计划时，提早明确确定项目组织方式，为统筹审计力量调配打下基础，通过联合审、交叉审等方式，有针对性地开展审计项目，提升审计项目质量。

　　                                                                                                                                                                        南山区审计局  

　                                                                                                                                                                       　2020年12月31日