南京市鼓楼审计局关于鼓楼区智慧城管平台信息系统审计调查结果的公告

根据《中华人民共和国审计法》的规定，南京市鼓楼区审计局在南京市鼓楼区委审计委员会领导下，紧扣区委、区政府部署，践行新发展理念，坚持“点线面”相结合的总体工作思路，依法开展鼓楼区智慧城管平台信息系统（以下简称信息系统）审计调查。现将审计结果公告如下：

一、审计总体评价

本次审计调查针对城管局建设的信息系统开展，主要包括信息系统建设、资金投入、使用、安全管理等方面及相关方面。为全面了解信息系统情况，我们设计并发放了有关信息系统建设及使用的调查问卷，申请了浏览用户权限，对一期中智慧执法、环卫车辆管理、垃圾中转站视频监控等模块所涉14项功能以及二期中智慧执法、违法建设、人员管控等模块所涉107项功能开展了抽查测试。此外，对项目购置的硬件设备进行了全面盘点。

审计调查结果表明，该信息系统将GIS、云计算、大数据等现代信息技术融入到城管服务、管理、执法等各个环节，基本实现了用户需求，但在项目管理、固定资产管理等方面有待进一步加强。

针对审计调查发现的问题，南京市鼓楼区城管局积极部署整改，及时对问题进行回复并已整改到位。

二、审计发现的主要问题

（一）信息系统等级保护工作有待进一步完善

经了解，城管局已要求对信息系统安全信息进行相应的隔离处理，从各种层面按照等级保护二级的相关要求进行加固，但未能提供信息系统等级保护测评报告，合同等项目文书中也未涉及开展二级等保测评相关工作的约定。

（二）项目所涉固定资产管理有待进一步规范

经查，项目部分资产未进行资本化账务处理，未按规定登记资产管理信息系统卡片。此外经实地盘点，项目部分固定资产盘亏。

三、审计建议

针对审计发现的问题，审计建议进一步规范项目所涉固定资产管理，按规定实施信息系统等级保护测评，及时开展项目验收、移交工作。

四、审计发现问题的整改情况

南京市鼓楼区城管局已将问题整改到位。