上海市杨浦区市场监督管理局2016年上半年执法检查自查报告

上海市杨浦区市场监督管理局文件

杨市监法〔2016〕70号                   签发人：周伟 

上海市杨浦区市场监督管理局

2016年上半年执法检查自查报告

市工商局：

根据市工商局《关于组织开展2016年度行政执法检查工作的通知》（沪工商法〔2016〕66号）要求和工作部署，我局高度重视，成立由史永刚副局长任组长，法规科、商广科、监管科以及所（队）负责人为组员的执法检查工作小组，深入学习市局文件精神，认真开展执法检查，确保相关工作按时顺利完成。现将自查主要情况汇报如下：

一、《企业信息公示暂行条例》、《企业公示信息抽查暂行办法》、《企业经营异常名录管理暂行办法》的贯彻执行情况

我局统一思想认识，加强组织保障，就此次企业公示信息抽查及异常名录管理案卷执法检查工作，召集各市场所召开了专题会议，下发了《执法检查评分标准（2016版）》（以下简称《标准》），要求各所以本次执法检查为契机，进一步明确工作要求，查找存在问题，制定落实措施，规范企业公示信息抽查和经营异常名录管理，不断提升监管执法水平。

（一）基本情况

根据市局随机抽查确定的企业名单，我局共有945户企业纳入年报抽查范围，其中自行审查267户，委托会计师事务所审查678户。针对抽查名单，各市场监管所通过网络数据核对、书面检查、实地核查、委托会计师事务所审计等多种方式，对被抽查企业公示的年报信息进行了检查，属于公示信息正常的440户，占46.6%；公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的186户，占19.7%；通过登记的住所（经营场所）无法联系的65户，占6.9%；不予配合情节严重的44户，占4.7%；注销等“其他”情况的210户，占22.2%。

经自查，案卷总体情况良好。信息抽查案卷能严格执行《企业信息公示暂行条例》、《企业公示信息抽查暂行办法》和《企业经营异常名录管理暂行办法》的规定，经营异常名录案卷在列入事由成立、移出理由成立、经营异常名录管理材料完整、及时作出列入移出决定、审批流程规范、材料装订等方面，都较为规范。

（二）发现问题及原因分析

1. 部分案卷材料不够完整，主要有：个别案卷书面检查和实地核查时，收取的企业材料还不够完整；无法取得联系的，证明材料中见证人有的还不够规范；拒不配合情节严重的，少数案卷材料不够完整。产生原因：以往抽查材料收集标准不明确，目前有些新要求在以往的业务指导中都未涉及，导致存在材料不完整和不规范的情况。

2. 抽查结果认定有的不够准确，主要是认定标准按照时间推移有变化的情况。产生原因：2013、2014年抽查，市局标准不一致，在抽查开始数月后，市局下发了更正程序的业务指导，由此存在前后结果认定不一的问题。

（三）应对措施

一是严格把关，规范流程。审核时严格按照《标准》，逐条进行审核，对于程序不规范、材料有缺失的抽查材料一律退回。对于以往审核中发现的问题，要及时汇总通报各市场所，防止类似问题再次发生。

二是强化培训、明确分工。我局要以此次执法检查为契机，开展新一轮公示信息抽查培训工作，在覆盖全体抽查监管干部的同时，增强各市场所与会计师事务所合作，统一收取企业材料，企业提交材料时一式两份，一份归入事务所工作底稿，一份归入监管所抽查书面材料。

三是加强考核、落实长效。我局将企业公示信息抽查工作质量列入季度考核，要在考核中予以重点检查，督促各市场所建立长效工作机制，进一步提升抽查业务水平。

二、《广告法》等法律法规的贯彻执行情况

（一）基本情况

上半年广告行政处罚案件共63件，罚款总额377.6万元，其中医药保健类7件；食品酒类5件；美容化妆3件；教育培训、房产销售各1件；投资理财3件；利用互联网发布违法广告10件；利用印刷品发布23件。经自查，案件办理情况良好，能够严格执行新《广告法》的规定，没有发生案件定性错误以及法律适用错误等重大问题，基本符合《行政处罚案卷评查评分标准（广告类）》、《行政强制措施评查评分标准（2016版）》的要求。

（二）发现问题及原因分析

局批案件的质量要高于委托所队审批的案件。所队案件问题主要有：一是个别案件证据材料不够规范。例如，询问笔录前后回答不连贯，存在重点不够清晰的状况。二是案件的自由裁量说理不够充分。三是小微案件的办理时限比较长。产生原因：所队核审干部对于案件质量把握不够，某些小额案件疏于核审的状况还是存在的。

（三）应对措施

一是不断健全案件核审制度，更加注重制度落实，不断提高案件的基层核审质量，杜绝出现低级错误。

二是加强对执法人员的依法行政意识的培养，通过每月法制学习和业务培训，着力深化程序意识和证据意识，提高行政处罚案件的办理质量。

通过此次执法检查，我们也清醒地意识到，虽然我局加大了行政执法的力度，严格监管和处罚，但距离市局的执法检查总体要求还是存在着一定的差距，仍需要不断地强化依法行政意识，建立健全制度措施，不断提高监管执法工作水平。   

                        上海市杨浦区市场监督管理局

2016年7月8日　　　　

上海市杨浦区市场监督管理局办公室        2016年7月8日印发