轻工工贸集团监事会发挥联合监督力量清查集团委托理财业务

在9月中旬至10月上旬，广州轻工工贸集团有限公司监事会（下称监事会）对轻工工贸集团委托理财业务进行了清查。监事会充分认识此次专项清查的重要意义，制定了《广州轻工工贸集团有限公司监事会委托理财业务专项清查工作方案》，并充分发挥纪委书记和监事会主席融合履职的优势，调动监事会、纪检监察和审计部的联合监督力量，由以上三方和运营部等人员组成专项清查工作小组，并由监事会主席担任组长，对集团及其子企业的委托理财业务进行了清查。

在清查过程中，清查工作小组始终坚持问题导向原则，以全面摸清企业委托理财业务情况，促进企业增强风险防范能力、确保国有资产安全为目的，综合采取查阅资料、听取汇报、召开座谈会、检查制度和台账、抽查审批资料、合同、银行单据等方式，认真有序的开展各项清查工作。

清查工作小组对轻工工贸集团及其全部子企业的委托理财业务自查报告和台账进行了审查，并对集团本部和2018年6月30日委托理财金额占比高的五家重点二级企业及其子公司等31家企业的委托理财业务进行了现场检查。在现场检查中，清查工作小组与企业召开座谈会，检查了31家企业的委托理财业务管理制度和台账、抽查了160笔大宗委托理财业务的审批文件、合同和银行单据，并复核其投资收益，对相关业务进行了检查。清查工作小组就清查结果与企业进行了意见交换并指导企业在制度、委托理财投资范围、审批手续和台账管理等方面进行完善，健全制度和提高制度执行力，并严格控制委托投资范围以控制投资风险，修正清查报表。

在本次清查工作中，我们充分发挥了监事会的风险监督优势、审计部的审计专业优势、纪检监察室的合规检查和问责优势，以及业务部门熟悉业务情况等特点，高效的完成了委托理财业务清查工作，并取得较好的工作成效，充分体现了监督资源的整合优势。

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