大鹏新区安监局2017年留痕计划工作总结

　　开展留痕工作以来，新区安监局根据纪工委“留痕计划”工作部署，将深化“留痕计划”作为安全生产监督管理工作“四梁八柱”意义的改革，坚持标准引领、问题导向和典型示范，以构建安全生产监督管理标准体系为核心，升级安全生产监督管理信息系统，探索将“留痕计划”延伸到落实企业安全生产主体责任，贯穿于深化安全生产和城市公共安全大排查大整治行动始终，实现了监管工作的制度化、标准化、规范化，达到了廉政风险和履职风险“双重”防控效果，解决了一些边界模糊、职责不清的公共安全问题，为新区的安全发展贡献了智慧和力量。有关工作情况如下：

　　一、局机关留痕计划：更加严密，强调客观实际，深入把握留痕计划内涵

　　始终与新区党工委、管委会的决策部署保持“同频共振”，是大鹏安监局最鲜明的特征。作为新区第一批开展“留痕计划”的单位，我们将“留痕计划”视为大鹏安监人履职尽责的“标尺”，尽职免责的“护甲”，努力在落实八大非财务风险防控上出实绩，让“留痕计划”这个发轫于纪检监察这个“点”上的经验，在安全监管的“责任田”上“开花”。

　　（一）主动防控八大非财务风险

　　一是建立“全覆盖、无缝隙”安全监管网格化管理体系。为充分发挥专职安全员在基层安全隐患排查、监管执法中的作用，我们将新区三个办事处分成12个网格，按照每个网格配备人数不少于4人的标准，配备56个网格员。开展辖区纳入网格监管的企业信息采集工作，将葵涌办事处189家、大鹏办事处110家、南澳办事处15家企业信息归档入册。二是建立安全生产“红橙黄蓝”风险管控电子地图。在道路交通、地质灾害、建筑行业等12个重点行业领域推动开展事故灾难类安全风险评估工作，筛查安全风险***3处。经2次全面核对，确定存量风险174处，其中红色风险0处，橙色风险82处，黄色风险37处，蓝色风险55处。

　　（二）突出做好执法全过程留痕

　　一是强化执法检查留痕。制定了《大鹏新区安全生产执法监察标准化建设工作方案》，按照方案要求逐步推行，做到执法检查有指引、执法程序规范、执法计划明确、执法队伍统一、案件办理规范、自由裁量准确、文书使用正确；聘请6名坐班安全专家和1名法制专员，规范执法监察行为。招聘75名安全员充实到安监队伍，细化安全监督检查工作；落实双随机制度，实现全过程跟进整改。检查企业做好记录,通过拍照定位、录像、录音等手段，真实记录现场情况，实行“一企一档”，做到检查有计划、现场有笔录，发现问题有处理意见和处理事项有结果。目前已双随机检查36家企业，每月双随机检查12家次。二是强化执法立案留痕。根据市局有关文件精神和有关要求，安排专人负责行政执法案卷进行整理和规范。在执法环节和立案过程中，注重建立健全档案，做好执法案卷评查工作。采用全国统一的安全生产执法文书，严格按照要求和《档案法》进行办理。实行一案一卷、一卷一号，依照顺序进行归档，建立执法文书台账和案卷登记台账。建立了监管档案体系，对安全生产监管工作轨迹进行实施记录、留痕、存档，确保有档可查、有据可依、有迹可循。三是强化案件审理留痕。本着“以事实为依据、以法律为准绳”，切实履行好安全生产行政处罚案件的审理职责，通过对行政处罚案件是否具有管辖权、当事人基本情况是否清楚明确、违法事实是否清楚、证据是否充分、定性是否正确、适用法律法规是否准确、量罚是否恰当、程序是否合法、执法文书是否规范等内容进行把关，有效提高行政处罚案件的质量和水平，实现了执法过程中自由裁量权的压缩，减少寻租腐败空间。安监局执法案件在历次全市评比中都名列前茅。四是强化违法违规行为曝光。研究企业“黑名单”制度，强化执法信息报送、加强安全生产违法违规警示教育，发布政府在线安全执法检查信息50多篇。实行“一案一通报”制度，让安全生产违法处罚在阳光下进行，让违法处罚程序透明化，也让被处罚的企业对处罚事项和依据清清楚楚、明明白白。

　　（三）保障信息系统应用支撑留痕管理制度化

　　充分利用“大鹏新区安全生产监督管理信息系统”，纳入监管企业1165家，及时、有效地对隐患排查信息进行***、整改、上报、对比处理，实现了安全隐患信息的登记、审查、评估、分类、统计、分析和实时***管理。信息系统提供了企业端口，所有企业都必须自查自报。这样做的目标是实现企业隐患自查自报“一个都不能少”，不让任何一个企业掉队。为了避免出现漏报现象，我们重点从三方面抓起：一是抓不报到按时报，对自查自报“零隐患”的企业进行处罚，倒逼企业从无隐患可报转向有隐患必报。二是抓少报到多报，问题隐患是动态发展的，隐患报送必然要从数量增加上体现企业自我排查的留痕结果；三是抓应付报到主动报，督导企业从发现显而易见的隐患到主动深挖深层次隐患，推动安全自查自报向纵深发展。通过企业填报信息系统，让企业安全生产工作状态从“躺在沙发上说”到“站起来干”，为“撸起袖子加油干”打好基础。对政府来来说，我们从开始的隐患排查无从入手到现在的“牵一发而动全身”；从权力监督角度来看，消除了寻租空间；对企业来说，清除了企业等安监“保姆”来服务的坏习惯，取得了比较好的成效。目前，共检查企业2608家次，发现的4068条隐患，已整改3915条隐患，全部录入信息系统。

　　二、企业留痕计划：更加科学，强调系统整体，多措并举保安全

　　对于企业而言，安全生产的第一要务就是落实企业安全生产主体责任。为了做到责任落实的“可追溯”，真正把安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面，我们将“留痕计划”导入到辖区危险化学品企业，深化政企互动，促进企业安全生产工作标准化、规范化。

　　（一）推进“九个化”建设机制

　　按照“先试点、后推广”的工作思路，编制了《大鹏新区危险化学品企业安全生产“留痕计划”标准体系》（一级目录9项、二级目录28项、三级目录78项），以“许可资质合法化、安全责任全员化、现场管理标准化、隐患治理常态化、安全投入制度化、职业卫生现代化、宣传教育系统化、应急救援一体化、事故管理科学化”等9个方面工作为目标，基本形成可复制、可推广、可考核的企业安全生产“留痕计划”标准体系。保证抓安全不脱离企业的生产经营，将安全作为企业生产经营环节最重要的一个环节，紧贴企业生产经营环节推进“九个化”建设。

　　（二）强化隐患自查自改机制

　　通过制作《大鹏新区企业安全生产台账》，进一步完善企业信息，提升政企沟通机制，为指导企业留痕计划打好基础。自今年4月开始，积极探索在企业推行安全生产“留痕”工作。主要做法是：按照“做我所写的、写我所做的”，从落实企业安全管理台账、岗位职责、事故防范措施着手，将企业的主体责任从纸上落实到行动上，从行动上记录在台账上；为建立和完善防范遏制重特大事故长效机制，提升本质安全生产水平，采取“双随机”检查、暗查暗访、联合执法和重点执法等形式，以督查督办、集体约谈、媒体曝光、顶格处罚为抓手，倒逼企业主动落实安全生产主体责任，从上到下层层压实安全生产责任。截至目前，我局共监督检查450家次，上升102%排查一般事故隐患2316处，上升181.4%，完成一般事故隐患整改2053项；事故隐患整改率为88.6%，其余隐患正在整改当中。下达执法文书共509份，上升51.9%，立案查处18宗。行政处罚10宗，其中经济处罚10宗，处罚金额共101.8万元，上升44.6%。

　　（三）激发企业内部安全生产奖惩机制

　　引导企业建立“横向到边、纵向到底”的双向考核机制，对履职尽责者奖，失职失责者罚。企业探索实行对员工认真履行安全职责的行为进行奖励，对企业员工在安全生产方面不认真自查、不落实台账的失职行为和安全主任管理失职行为进行处罚，同时，企业也面临政府的处罚和问责。从政府监管和企业两个角度建立责任追究路径和激励机制，一方面，缓解了安全生产“政府热、企业冷”的问题，扫除企业“只靠政府查、自己不查”的“等、靠、要”思想，强化责任意识。另一方面，清除了企业在安全生产责任制落实上的“慵、懒、散”思维，纠正了部分企业自以为对公职人员施以小恩小惠就想蒙混过关的错误思想，促进了企业安全生产主体责任落地生根。

　　三、以安全为主线，全面推动政府履职风险、廉政风险防控

　　安全是一切工作的底线，政府各领域的安全工作抓得实不实，到不到位，重点内容是标准化建设，关键因素在于行政执行力的强弱，也直接关系到公职人员的履职风险和廉洁风险。新区安监局根据京东书记指示，强化“全领域”安全生产监管工作，以全新的工作理念创新制定了“1+12”大排查大整治行动方案，在组织架构、工作机制、工作内容、工作方式等方面强化全区大排查大整治工作，取得了明显的实效。

　　（一）安全隐患排查全覆盖

　　针对隐患排查治理工作任务重，责任单位职责交叉多的问题，我们牵头起草了《大鹏新区深化安全生产和城市公共安全隐患大排查大整治方案》，对新区27个单位部门，涉及安全生产、消防、道路交通、建筑施工、地质灾害、三防、涉海、旅游、食药品安全和城市管理等10个重点领域，细化到30个方面90项工作任务，加强源头治理，补齐短板，确保全区安全生产形势持续稳定好转。

　　（二）部门安全整治大联动

　　一是成立了工作机构。为确保各行业、各领域隐患排查整治工作共同发力、齐头并进，成立了大排查大整治“1+12”工作领导机构。“1”：即成立“深化安全生产和城市公共安全隐患大排查大整治工作领导小组”，由新区党工委书记王京东、新区党工委副书记、管委会主任李勇担任双组长，其他新区领导担任副组长，各办事处和部门主要负责人为成员。“12”：即依托现有相关议事协调机构，成立危险化学品和工贸行业隐患、消防安全隐患、道路交通安全隐患、建筑行业隐患、地质灾害隐患、“三防”和地面坍塌隐患、城市管理隐患、涉海安全隐患、食药品安全隐患和旅游安全隐患10个专项整治工作小组，另成立巡查督导工作小组和整治保障工作小组，共成立12个专项工作小组，明确了各职能部门的监管职责，减少了廉政风险，纪检部门作为其中一个小组发挥了监督指导的作用。二是制定了集中会商制度。将每周四定为“专班日”，由新区党工委委员、管委会副主任吴华根同志召集，各办事处和大排查大整治“1+12”专项工作小组牵头部门的分管领导参加集中会商，通过汇报、座谈、研讨等形式，查摆道路交通、建筑施工、涉海等不同领域的各种问题、分析原因、商讨措施，能解决的现场解决，不能当场解决的指定某个部门解决，全力推进工作开展。截至目前，已开展“专班日”集中会商9次，各专项工作小组牵头部门分管领导参会40余人次。

　　（三）巡查督查持续深发力

　　根据7月26日新区党工委管委会专题会议部署及《大鹏新区深化安全生产和城市公共安全隐患大排查大整治方案》要求，敦促各专项工作小组需结合实际细化制定具体实施方案报新区安委办备案并上报工作情况数据。十二个专项小组组长督促各牵头部门加强领导和监管，抓紧细化、制定具体行动实施方案，层层压实责任。为了确保各类风险隐患如期、圆满整改到位，我们开展了三轮巡查督查工作：第一轮以“巡查+指导”为主要任务，对安委会成员单位中安全生产任务较重的十个单位由安监局领导亲自带队进行座谈交流；第二轮：组织4个督办小组，对市安委办2016年巡查出的主要问题和2017年十二大专项整治重点工作内容进行现场督查，保证安全生产任务到岗到人，落实到位。第三轮：根据市主要领导批示要求和新区李勇主任的要求，落实战时体制下特别防护期的值班值守工作，检查检验各成员单位应急响应能力，紧紧围绕十九大特别防护期社会安全深发力、保大局。

　　（四）风险隐患治理高效率

　　大排查大整治工作核心是聚焦各行业领域重点难点问题，对隐患做到“底数清、台账明、措施有”。为推动工作落实、确保行动实效，新区安监局整合局内现有人力资源，成立了大排查大整治督办小组和执法小组，分别负责协调督办各牵头部门工作，将风险隐患排查整治压力传导到企业。督办小组坚持定期收集、定期分析、定期通报、定期督导、定期上报大排查大整治工作进展情况，督促各牵头部门“动起来”。执法工作小组统筹工商贸和危险化学品两大领域，整合执法监察队伍，集中查处、集中立案，达到了整改一批、教育一批、震慑一批的效果。截至目前，新区安监局组织各办事处共监督检查1099家次，上升29.8%；排查一般事故隐患4542处，上升43.3%，完成一般事故隐患整改3965项；事故隐患整改率为87.3%，其余隐患正在整改当中。下达执法文书共1550份，上升8.6%，立案查处52宗，上升73.3%。行政处罚44宗，其中经济处罚案件34宗，处罚金额共159.3万元，上升33.0%。

　　四、以问题为导向，修复安全监管的履职空白盲区和监管交叉乱区，推动服务型、廉洁高效政府建设

　　安全生产工作使命光荣、责任重大，但安全生产涉及经济社会发展的方方面面，边界模糊、职责叠加，这导致一些监管部门不敢管、不想管、管不好、管不住的现象长期存在，这是监管领域的重大隐患。因此由谁管、怎么管、管不管得住是不能回避的问题，怎样不偏不倚的精准施策、消除隐患就是核心问题。

　　（一）推动挂牌督办隐患整改项目尽快摘牌

　　在葵涌中冠物流园重大事故隐患整治过程中，我们充分发挥安委办综合协调职责，认真梳理未经许可非违施工、产业功能及用途调整、消防审核验收等问题，进一步健全完善隐患整治多部门联动处置机制，明确隐患排查、报送、处置方案制定、执法、监督等环节的部门和职责，监督指导新区行政部门、办事处等形成监管合力，对隐患治理全面实现“闭环管理”。目前，企业正在要求第三方公司对整改成果进行评估。

　　（二）完善户外登山活动安全警示标牌指引

　　针对非法闯入排牙山游客多的问题，我们根据生态保护区有关要求，选取一段作为户外登山线路安全警示标牌及安全微站建设试点。为了确保试点工作正常开展，我们提请新区分管领导与市相关部门沟通，加强联系。同时，积极协调第三方公司针对新区户外登山活动安全宣传警示标牌及安全微站建设开展相关安全风险评估、策划和设计服务，制作设计方案。

　　（三）促使涉海安全管理取得初步成效

　　涉海安全治理堪称“九龙治水”，涉及部门众多，职责交叉较多，监管难度较大，历史遗留问题较多，涉及群众利益关系复杂。我们以涉海安全管理领导小组的名义梳理各成员单位的职责权限，形成合力，促进涉海休闲船舶安全监管工作、沙滩管理与防溺水工作、海上生产经营活动场所监管工作。截至目前，已开展休闲船舶联合执法行动2次，立案查处5宗违反休闲船舶安全管理规定行为，有力震慑了海上违法违规行为，保障新区旅游旺季海上安全。已开展海上餐饮联合执法检查行动3次，共检查海上餐厅20家，市监、消防、安监等部门分别就无证经营、食品安全、消防安全等进行现场检查和指导，督促海上餐厅业主落实相关措施。

　　（四）创新推行危化品企业“1+4”清单、五分钟思考区

　　制定《大鹏新区危险化学品综合治理方案》，建立企业权责清单，重大危险源社会告知体系， 3家重大危险源企业已在厂区外醒目位置设立“企业风险公众告示牌”，并在厂区入口设置“5分钟安全思考区”，让企业尤其是油库区企业内部员工和外来作业人员都能看到，将风险警示最大化、实现安全警示系统化；指导9家工矿商贸企业、11家危化品企业建立“双重”预防机制。我们的工作目标是创新成就安全，做到企业安全生产主体责任全程可追溯，督促企业落实主体责任。

　　（五）弥补培训机构和科研机构监管主体空白

　　大排查大整治过程中，发现了新区培训机构和科研机构存在监管主体不明确问题、安全风险较高等问题，我们提出具体工作建议：一是加强属地管理，全面排查摸清底数；二是新区教育主管部门就相关培训机构设立标准及条件向市教育主管部门进行报告并请求明确有关监管主体等事项；三是新区科技主管部门要主动介入并履行对科研机构行业主管部门职责，加强对辖区内相关科研机构日常监管；四是督促新区文体部门加快出台规范户外拓展体育项目规范化建设文件，进一步规范户外拓展项目设立条件、标准及要求；五是督促新区城管、教育、文体、消防监管等行政部门加大执法力度，采取联合执法行动。

　　（六）推进老旧房屋电线的改造

　　一是以电气线路火灾防范为重点，明确老旧住宅小区、老旧办公楼电气线路“表前、表后”监管职责，老旧房屋电线“表前”安全由供电局负责监管，“表后”火灾事故由消防部门负责。二是多管齐下，全力减少因电线老化导致的电气火灾。督促负有管理责任的单位落实电气线路维护保养，由财政部门给予政策明确和支持，参照老旧电梯改造的方法，对业主给予适当补贴引导线路改造。对物业服务企业的电气火灾防范工作开展专项检查。对居民加强安全用电知识宣传。

　　（七）提高建筑施工行业监管力度

　　在大排查大整治巡查督导工作中，发现部分企业员工安全意识仍然淡薄，部分施工现场存在施工人员未按要求佩戴安全帽，存在施工单位教育培训、现场安全管理不到位，有关行业主管部门现场检查力度不够等问题。按照现行的《建筑工程施工许可管理办法》，工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程在开工前不需办理施工许可证，而未办理施工许可证的项目，城建部门未纳入监管。而这些小散工程通常存在现场安全管理不到位、施工人员安全意识不足等隐患，特别容易发生事故。同时，设备采购安装类工程通常由设备采购事权单位负责实施，对其安装施工的安全监管没有明确要求，监管处于真空地带。明确生态和城市建设局针对小散工程和设备采购安装类工程安全监管尽快拿出方案，进一步明晰行业主管部门、设备采购事权单位及各办事处的监管责任，确保安全监管无缝对接、不留空白。通过一系列措施促进各行业安全工作有人抓，安全监管有留痕，减少政府履职风险和廉洁风险。