深圳严查证券违法违规案件

　　深圳证监局3月30日披露2021年证券违法违规案件的查处情况：上市公司财务造假、大股东违规担保、资金占用等信息披露违法违规案件仍是查办重点，查办数量同比提高38%；私募基金违法违规类案件大幅增加，案件查办数量同比2020年增长了4倍；办理内幕交易类案件占案件总数比重较上年下降了16个百分点，内幕交易多发态势趋缓。

　　2021年，深圳证监局共办理案件32件，其中，上市公司信息披露违法类11件，内幕交易类7件，私募基金违法违规类5件，中介机构违法违规类3件，操纵市场类2件，证券从业人员违法违规类1件，其他类3件。深圳证监局共做出行政处罚决定11份，涉及主体39个，其中机构主体7个，自然人主体32个，对上市公司董监高等“关键少数”处罚人数占总人数比重达70%。罚没款共计约2225万元，同比增长25%。

　　该局还披露了一批典型案例，如新疆某上市公司的“空壳”公司财务造假规避退市案件，某会计事务所年报审计执业未勤勉尽责案，“牛散”方某某的“暗庄”勾结“黑嘴”、通过抢帽子手法进行市场操纵的案件，某上市公司实控人夏某某内幕交易公司股票案，私募基金违法案件中的前海某能案和天某财富案。