青岛市审计局审计结果公告2005年第1号（总第01号）

青岛市电子政务一、二期工程绩效评估结果（2005年6月16日公告）

　　根据市政府领导要求，青岛市审计局、发改委、财政局有关人员及部分专家组成联合评估组，于2004年11月至12月对市电子政务一、二期工程进行了绩效评估。

　　一、基本情况

　　青岛市电子政务工程是市委市政府为实现全市信息化建设“十五”规划和2010年远景目标纲要确定的建设项目，规划建设期为2002年至2005年，计划总投资***00万元，被国家科技部列为电子政务试点示范工程，由市委市政府计算机中心（以下简称“计算机中心”）组织实施，一、二期工程于2004年10月31日基本完成。

　　这次评估，主要对项目前期论证、计划下达和执行、资金管理使用情况、设备材料采购管理及招投标、合同、资产的管理等进行了审核；问卷调查了金宏电子政务系统的应用效果；聘请专家对项目基础网络建设、电子政务应用系统进行了评估。

　　（一）项目前期论证和计划执行情况。2001年5月至2003年7月，该项目通过了国家科技部、市政府等组织的7次前期工作论证评审。截至2004年10月31日，除公共密钥基础设施和认证授权中心外，基本达到预期计划进度。

　　（二）资金的拨付和使用情况。市财政计划投资电子政务一、二期工程2713万元，国家科技部拨专款400万元，共计3113万元。截至2004年10月31日，到位资金3030万元（市财政资金83万元未到位）；完成投资2214.41万元；结存资金815.59万元。

　　（三）设备管理情况。计算机中心内部管理制度和固定资产管理较为完善。除提供给中国海洋大学合作研究使用2台服务器（价款6万元）外，其余设备账实相符。

　　（四）招投标情况。签订合同的31个单项工程中，通过政府采购招投标的有26项，金额1844.90万元，占合同总金额的87.21％；投资总额在50万元以下可不进行工程招投标、在10万元以下及10％以内可不进行政府采购招投标追加合同的有4项，金额52.6万元，占2.49％；超标准采用单一来源方式采购的1项，金额218万元，占10.30％。

　　二、绩效评价

　　青岛电子政务一二期工程从总体规划、基础网络平台、网络互联和安全等方面进行了前期论证和评审，目标基本清晰，论证评审比较全面。通过三年的建设运营，基本完成了“451”技术体系建设。为56个部门构建内部虚拟办公系统，实现了内部办公网络化；为34个部门建立公众服务网站，为80多个部门建设了内部网站；提供了互联网上网服务；开展了网上审批试点等示范工程。以“强核—辐射”模式集中提供应用服务，提高了资源共享程度，减少了部门重复投资。“四统一分”的管理体制和“强核—辐射”模式，克服了部门各自为政、分散建设的弊端，降低了电子政务建设成本，提高了部门间网上沟通和协作能力。

　　问卷了解到，金宏电子政务系统在各单位日常办公中得以充分应用，普及程度好；系统的使用极大提高了公文流转速度，一定程度上精简了业务流程，提高了办事效率；各单位对金宏系统的界面和功能基本认可，对其安全性、稳定性及可靠性较为满意；电子政务的广泛应用，促进了政务公开，提高了政府服务能力。但电子政务项目建设中也存在一些需要纠正和改善的方面。

　　（一）公共密钥基础设施和认证授权中心的建设，由于***和中央机要局统一组织规划，未达到预期计划进度。

　　（二）合同金额218万元的网络设备超标准采用单一来源方式采购，不符合《中华人民共和国政府采购法》第三十一条关于“符合下列情形之一的货物或者服务，可以依照本法采用单一来源方式采购……必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十”的规定。防火墙等189万元的工程未签订书面合同，不符合《中华人民共和国合同法》第二百七十条关于“建设工程合同应当采用书面形式”的规定。

　　（三）项目工程未进行年度验收及效果评价。

　　（四）将2台服务器提供给中国海洋大学合作研究使用，更换下来的旧设备未及时收回纳入固定资产管理，不符合《山东省实施＜中华人民共和国会计法＞办法》第十八条关于“单位应当建立财产清查制度，每一会计年度至少应当进行一次财产清查，保证账簿记录与实物、款项相符”的规定。

　　（五）调查问卷反映，金宏电子政务系统在信息传递、流程简化、个性需求、来文分类及检索等方面还有待改善和提高；在资源共享，尤其是与各区市间的资源共享方面还需进一步加强。

　　三、意见和建议

　　评估组向市政府领导报告了评估情况，并提出以下建议：

　　（一）加快公共密钥基础设施和认证授权中心的建设，推动电子政务的应用发展。

　　（二）电子政务后续项目应在《青岛市2002－2005年电子政务工程总体规划纲要》（青办发［2002］3号）框架内，由业务主管部门组织可行性研究、初步设计以及概算论证。技术选择、方案制定前期论证应更加科学充分，系统建设目标、项目概算或预算及有关指标应具体明确，便于后期项目验收和效果评价。

　　（三）全面落实合同制和政府采购招标投标制度，加强项目概算执行力度，项目实施应进行年度验收及效果评价。

　　（四）进一步完善金宏电子政务系统功能，制定应用规范，并采取措施促进系统的推广普及。

　　（五）切实加强固定资产管理，定期进行盘点，报废设备应及时办理报批手续。

　　四、整改情况

　　市政府领导对评估报告非常重视，做出重要批示，要求计算机中心抓紧落实审计建议，保证电子政务系统的先进性，提高使用覆盖率，并积极探讨与应急体系建设衔接问题。计算机中心积极采纳审计建议，按照领导要求，认真抓好整改。

　　（一）公共密钥基础设施和认证授权中心于2005年1月底建设完成，项目一、二期工程顺利通过国家有关部门评审验收，成为全国第一个完成建设任务的试点单位。

　　（二）根据评估建议，进一步细化电子政务三期工程预算，并对相关设计内容认真进行了修改。

　　（三）对合同制和政府采购招标制度落实问题，承诺今后严格按照有关规定执行，并搞好年度验收和效果评价。

　　（四）积极完善金宏电子政务系统功能，扩大应用面，采取措施优化系统整体结构和后台实现，促进系统性能提高。

　　（五）重新修订有关制度，规范物资管理，及时收回、调剂闲置物资；开发了资产动态管理软件系统，建立资产数据库，进一步推进固定资产科学管理。