外资银行

外资银行设立操作流程

　　一、向深圳银保监局提交申请资料。

　　（一）申请条件

　　拟设立的外商独资银行、中外合资银行应当具备下列条件：

　　1、具有符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国外资银行管理条例》规定的章程；

　　2、注册资本应当为实缴资本，最低限额为10 亿元人民币或者等值的自由兑换货币，资金来源合法；

　　3、具有符合任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉银行业务的合格从业人员；

　　4、具有健全的组织机构和管理制度；

　　5、具有有效的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度；

　　6、具有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；

　　7、具有与业务经营相适应的信息科技架构，具有支撑业务经营的必要、安全且合规的信息科技系统，具备保障信息科技系统有效安全运行的技术与措施；

　　8、出资各方符合银保监会规定的资质条件。

　　（二）申请材料（见***）

　　二、中国银保监会自受理之日起6个月内，作出批准或者不批准筹建的决定，并书面通知申请人。

　　三、收到筹建批文之日起15日内到深圳银保监局领取开业申请表，开始筹建工作，筹建期为自获准筹建之日起6个月。

　　四、完成筹建工作后，向深圳银保监局申请验收。

　　五、验收合格后向深圳银保监局申请开业。

　　（一）申请条件

　　1、申请材料完整，要素齐全；

　　2、按照规定完成各项筹建工作，已履行必要法律程序；

　　3、申请人在制度建设、系统建设、人员配备、营业场所等方面达到开业的条件，并经拟设机构所在地银保监局验收合格。

　　（二）申请材料（见***）

　　六、深圳银保监局自受理之日起2个月内，作出批准或者不批准开业的决定，并书面通知申请人。

　　七、收到开业批准文件并领取金融许可证后，到深圳市市场监督管理局办理登记，领取营业执照。

　　（一）办理外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动设立登记（至广东省统一身份认证平台进行网上办理）

　　（二）申请材料

　　以下材料均需分别提供1份原件

　　1、外国(地区)企业从事生产经营活动设立登记申请书（深圳市）；

　　2、经办人身份证明（深圳市）；

　　3、审批机关的批准文件（深圳市）；

　　4、外国(地区)企业主体资格证明（深圳市）；

　　5、外国(地区)企业开户银行出具的资信证明（深圳市）；

　　6、发包(委托)方企业营业执照（深圳市）；

　　7、依法设立的验资机构出具的验资报告（深圳市）；

　　8、负责人身份证明（深圳市）；

　　9、法律、行政法规及***决定规定提交的文件（深圳市）。

外资银行营业性机构及其分支机构设立、变更及终止审批事项服务指南.pdf

（***来源于：银保监会）