市法制局完成2011年行政执法案卷评查工作

    为进一步规范行政执法行为，提高行政执法人员办案能力和水平，根据***《关于推行行政执法责任制的若干意见》、《广东省行政执法责任制条例》和《珠海市行政执法案卷评查办法》（珠海市人民政府第74号令），2011年12月—2012年2月，市法制局组织开展了2011年全市行政执法案卷评查活动。日前，2011年度行政执法案卷评查工作已经全部结束。

一、 总体情况

    根据《珠海市行政执法案卷评查办法》的规定，案卷评查工作由市法制局组织，采取交叉评查的方式，由市法制局从15个行政执法部门抽调业务骨干，成立行政执法案卷评查小组。评查对象包括市级共21个行政执法部门，于2011年1月1日至2011年12月20日期间结案的行政处罚、行政许可案卷。由案卷评查小组对21个单位报送的行政执法案卷进行审阅、评分，实现了案卷评查全覆盖。

    根据《珠海市行政处罚案卷评查标准》和《珠海市行政许可案卷评查标准》的规定，每份案卷都由评查工作人员独立评查，逐项给分，再由市法制局进行复核。经过评查小组工作人员的严格评查，市法制局的认真复核，评查结果客观、公正。

    从今年评查的情况来看，各单位卷宗情况比往年有了较大进步，均能按照《行政处罚法》、《行政许可法》的要求，在执法过程中做到事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合法、手续完备，在案卷制作上做到主线突出、类别清晰、规格统一、立卷规范。经过认真评查2011年度行政执法案卷，共评查出成绩,优秀的单位7个，评查出成绩良好的单位14个。

二、 存在问题

    通过本次评查，被评查的行政执法部门在行政处罚、行政许可案卷制作过程中仍然存在一些不足之处，主要存在以下问题：

    （一）行政处罚案卷：

        1.立案环节。部分案件无案由或者案由书写不规范；少数案件领导批准立案，但没有指定办案机构或者办案人员。

        2.调查取证环节。缺少被处罚对象身份证明的复印件；在调查询问之前，执法人员应当向被询问人说明执法依据；证明图片资料无说明、无见证人签字。

        3.处罚决定环节。个别重大处罚案件，特别是经过听证的案件，无会议记录或者讨论记录；处罚决定书中未载明有关证据，没有规范自由裁量权的具体体现；个别行政执法部门在处罚决定书中对救济权利的交代不完整。

        4.送达和执行环节。缺少结案报告或者送达回证，部分送达回证没有载明送达地点、时间；个别案件没有注明处罚决定的落实情况，如附上罚款的票据复印件及当事人的执行情况等等。

        5.立卷归档方面。卷宗材料没有编辑目录，或者没有印上页码；目录填写不规范，卷宗档案排序较为混乱；案卷内存在金属物、有铅笔字入卷等。

    （二）行政许可案卷：

        1.申请和受理环节。部分案卷缺少收件清单；没有出示受理行政许可的回执；没有执法部门内部审批流程的文书反映。

        2.审查环节。审查意见简单，从案卷中完全看不到审查的过程，案件承办人不足两人；并且大部分行政许可案卷中提供的图片资料，都没有文字说明及相关证明文字。

        3.决定环节。决定书填写不规范、不齐全；审批表中没有执法部门的盖章，有些案卷没有行政许可决定书，只以批复件代替；个别单位对作出的不予行政许可决定没有交代救济权利；对于个别涉及公共利益的行政许可事项，执法部门没有按照规定进行公告和听证。

        4.送达环节。送达文书中缺少收件人的签名；部分案卷缺少送达文书，个别案卷在送达回证上记载的内容不符合要求。

        5.案卷归档环节。部分卷宗页码编写不规范；案卷内存在金属物，有铅笔、圆珠笔入卷的现象。

三、下一步工作计划

    市法制局已经根据本次案卷评查结果，结合被评查单位的具体情况，完成了评查意见书。针对被评查单位抽取的每一份案卷，逐一分析存在问题，并提出相关改进建议，切实帮助各行政执法部门不断提高案卷质量和执法水平。

    下一步，市法制局将继续根据《珠海市行政执法案卷评查办法》的规定，采取不定期抽查、部门互查、年终集中评查相结合的方式开展案卷评查。随着《行政强制法》的出台，市法制局将把行政强制案卷一并纳入评查范围，进一步提高我市的行政执法案卷水平。