关于公开征集南山区私募基金现场检查工作服务供应商的公告
为梳理南山辖区内私募基金风险情况,我办拟以购买服务的形式对辖区内相关企业进行检查。
一、招标对象
中华人民共和国境内注册的,能够独立承担注册会计师业务的会计师事务所等中介服务机构,具有从事证券、期货相关业务审计资格的机构优先。
二、服务要求
检查对象:本次检查企业约13家,主要为私募基金。
检查内容:根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定,协助现场检查单位,主要通过对资金端的核查,梳理企业经营、法律等风险情况,检查内容包括但不仅限于:1、信息披露是否合规,是否存在不当宣传;3、公司内控制度是否健全,投资者是否适格;4、业务模式是否合法合规;5、核查经营风险。6、兼营其他业务情况;7、其他情况。
方案设计:方案包含企业介绍及资质、现场检查服务方案、服务报价及人员三块内容。企业介绍及资质包括企业基本介绍、以往服务经验、企业审计资质等内容。现场检查服务方案包括对现场检查工作性质的理解、现场检查方式及要点等。服务报价及人员包括计价方式(按家数或按时)、现场服务人数、主要人员资质与经历、总体报价等。
三、其他要求
请有意向的机构于5月30日前将工作方案及报价通过邮箱或传真进行反馈。联系人:刘先生、魏先生;联系电话:0755-26542915;邮箱:jcjjrk@szns.gov.cn;传真:0755-26542905。
南山区金融发展服务办公室
2017年5月23日