市审计局关于上海市对口支援新疆喀什地区莎车泽普叶城巴楚四个县2012年发展资金和项目审计结果公告2013年03月04日

　　按照市委、市政府和审计署的总体部署，市审计局对本市对口支援新疆喀什地区莎车、泽普、叶城、巴楚等四县发展资金(以下简称援疆资金)和项目(以下简称援疆项目)2012年1月至9月的管理和实施情况开展了***审计。现将审计结果公告如下：

　　一、本市援疆项目基本情况

　　2012年是实施本市对口支援新疆喀什四县(2011-2015年)综合规划的第二年。根据市对口支援新疆工作前方指挥部(以下简称前方指挥部)的安排，本市2012年计划实施援疆项目共计128个(其中：2011年安排的跨年度结转项目50个，2012年新安排的项目78个)，计划安排援疆资金共计16.69亿元。

　　根据前方指挥部统计数据反映，截至2012年9月底，本市2012年计划安排的128个援疆项目已全部启动，并已完工54个(其中：2011年安排的跨年度结转项目23个，2012年新安排的项目31个)。已完成2012年上海援疆资金投资额共计12.31亿元，其中：富民安居项目5.43亿元，社会事业项目2.91亿元，产业发展项目3.04亿元，人力资源开发项目4700万元，规划编制等其他项目4600万元。

　　根据前方指挥部相关资料反映，截至2012年9月底，前方指挥部共安排了叶城县维吾尔医医院、莎车县图文信息综合服务中心等6个交钥匙项目，计划总投资3.80亿元(含当地政府配套资金和其他来源资金)，涉及本市援疆资金3.68亿元。目前，6个交钥匙项目的援疆资金3.68亿元已全部拨付，项目已全部建成并完成竣工验收。其中：叶城县维吾尔医医院、泽普县工业园区综合实训基地、泽普县职业高中已投入使用，巴楚县职业技能实训基地已办理移交手续。

　　二、审计结果及评价

　　经审计，自实施新一轮对口援疆工作以来，截至2012年9月底，本市计划安排援疆资金累计33.84亿元，实际到位33.84亿元，2010年试点项目援建资金、2011年和2012年援疆项目资金已经全部到位。前方指挥部已累计下拨援疆资金30.22亿元，其中：2010年下拨1.69亿元，2011年下拨15.27亿元，2012年下拨13.26亿元。

　　审计结果表明，前方指挥部认真落实本市启动早、抓得实的援疆工作精神，加强对援疆项目的调研和检查，确保了本市援疆资金的及时落实到位。通过本市两年多的援疆工作，不断提升了受援地医疗卫生水平，基本完善了受援地城乡规划体系，不断加强了对受援地的人才智力支持，取得了初步成效。同时，交钥匙项目的建设也促进了当地建筑市场管理水平的提高。对于以往***审计提出的问题，前方指挥部高度重视，积极落实整改。但审计也发现一些有待改进的问题。

　　三、审计发现的主要问题及整改情况

　　(一)经对前方指挥部2011年至2012年实施的24个交支票项目抽查，发现1个交支票项目（计划援疆资金为1268万元）部分实施内容（使用援疆资金300万元）与计划安排内容不一致，10个交支票项目（计划援疆资金共计为10253万元）迟于计划进度，1个交支票项目（计划援疆资金为1500万元）尚未按计划实施。由于部分项目进展缓慢，造成部分援疆资金滞留。截至2012年9月底，当地四县政府财政及相关主管部门实际拨付到具体援疆项目的资金共计为19.92亿元，尚有4.2亿元援疆资金滞留在受援四县政府财政及相关主管部门。

　　审计指出后，前方指挥部高度重视，落实专人会同受援四县政府及有关主管部门对项目进度情况进行了检查，已与受援四县相关部门进行了协调，对部分项目的计划安排进行了一定调整。同时，督促有关单位采取措施，加大对援疆项目的推进力度。

　　(二)2个已完成的交支票项目（计划援疆资金共计为1200万元），结余资金477.11万元，但尚未明确结余资金使用办法。

　　审计指出后，前方指挥部已着手与受援四县政府沟通协调交支票项目的结算审计事项，并进一步明确援疆项目结余资金仍用于各县援疆项目使用，但需上报经批准后实施。

　　(三)受援四县2011年实施的5个规划编制项目，共形成22项规划成果。但由于当地规划验收、审批力量薄弱等原因，除14项成果已获各级政府审查批准外，另有8项成果尚未完成相关评审验收及政府审批手续。

　　审计指出后，前方指挥部已与当地政府及规划管理部门进行了沟通，督促当地加快办理相关的规划评审验收和审批手续。现22项规划成果已全部完成相关评审验收及政府审批手续。

　　(四)3个交钥匙项目的代建单位对施工总包单位的分包管理不到位，部分专业分包工程存在已施工但未签订分包合同、审批手续不完备、合同签订不规范等问题，涉及合同金额共计2006万元。

　　审计指出后，各代建单位督促各施工总包单位迅速落实，及时整改。部分已施工但未签订分包合同的专业分包工程已补签合同，并报监理、代建备案；针对审批手续不完备的问题，已由代建方补齐审核意见；针对合同签订不规范的问题，已进行了调整。

　　(五)6个交钥匙项目存在未按投标文件配足监理人员、监理和施工资料编制不规范、部分验收资料缺失等问题。

　　审计指出后，各代建单位加强对工程监理的监管，强化施工过程的各项管理工作。针对未按投标文件配足监理人员的问题，监理公司已严格按照招标投标文件的要求将人员配置到位，同时增派专职安全监理人员；针对监理和施工资料编制不规范的问题，已进行了全面复查并及时整改到位；针对部分验收资料缺失的问题，目前已基本齐备，并全面落实项目资料保管要求。

　　(六)6个交钥匙项目由于种植季节的原因，绿化工程均未完全实施，故尚未办理绿化验收；个别交钥匙项目由于当地实施的工业园区自来水配套达不到标准等因素，消防验收尚未通过；个别交钥匙项目由于当地实施的市政排污管道未能与当地污水厂连通，未能达到总体设计的使用功能；5个交钥匙项目虽已办理建设单位组织的项目工程竣工验收，但尚未与当地接收单位办理移交手续。

　　审计指出后，前方指挥部及时督促各分指挥部和各代建单位积极落实整改。现除部分项目绿化工程需等2013年春季后实施外，消防、环保工程都已通过当地验收。至2012年11月底，6个交钥匙项目已全部移交当地接管单位并投入使用。

　　上海市审计局

2013年2月28日