市质量技监局关于2006年度计量认证获证单位监督检查情况的通报
各计量认证获证单位、市计量测试学会、市计量协会:
为加强对计量认证获证单位的证后监督,我局于2006年10月至11月对本市计量认证获证单位进行了2006年度监督抽查。现将检查情况通报如下:
一、检查概况
本次共对本市52家计量认证获证单位进行了现场监督检查。检查的重点领域是建筑材料有害物质限量检测、建设工程及室内空气质量检测、节能监测和环境监测。另外,根据我局对计量认证获证单位分类监管的原则,对出现有不能按时上报年度情况报告、市民投诉等情况的单位,以及在国家、本市监督检查中曾有不合格结果的单位进行了重点监管。在各单位自查的基础上,对被抽查单位的组织和管理、环境和仪器设备、人员、检测管理、检测监督、公正性等方面进行了核查。同时,根据国家认监委要求,被抽查单位对治理商业贿赂工作进行了自我评述。
检查结果,有3家单位实验室管理规范,质量体系建设、能力建设和日常管理到位,满足计量认证要求,占被查单位总数5.7 %。它们是上海天祥质量技术服务有限公司、上海申丰地质新技术研究所有限公司、上海市徐汇区环境监测站。有26个单位实验室管理基本规范,基本满足计量认证要求,个别项目需要改进。有20个单位实验室管理存在一些问题,不能完全满足计量认证要求,须经整改后,再行监督检查。有个别实验室地址已搬迁,但未向发证部门提出移地后的评审申请,以确认其持续符合计量认证要求。
二、存在问题及分析
本次检查是按照国家认监委制定的《2006年计量认证专项监督检查表》(***2)的要求进行的。经我局审核,各检测实验室检查结论见***1。检查中发现的主要问题有:
1.组织和管理方面
本次被抽查单位质量体系文件基本完整,现行有效,但还存在内容生搬硬***象。有些单位对一些行业提供或外购的体系文件、原始记录、检测报告模版,不结合本单位实际情况,全盘接收,以致不能完全满足计量认证要求。
部份单位内审时要素不全面,管理评审的输入输出信息不齐全,没有制定有效的改进措施。
被抽查单位中有的检测报告签字人未经发证部门考核确认,授权签字人的专业技术和工作经历背景不能满足岗位需要。
由于目前检测机构的组织机构和人员变化较多,部份单位的相关授权文件没有作及时的更改。
2.仪器设备
被抽查单位中普遍存在对检定/校准机构提供的仪器设备校准证书和检测报告结果不进行确认的情况,导致状态标识使用错误,甚至仪器设备的误用。
3.人员
本次被查到的检测人员基本能定岗定责,持证上岗。但还有一些单位对样品、设备、档案等管理人员没有任命文件,人员的技术档案内容不完整。
在本次被抽查到的行业中,有关行业主管部门对人员的专业技术培训比较重视,但对管理层人员,特别是质量管理人员的培训普遍比较薄弱,致使在质量管理体系运作中出现许多问题。
4.检测管理
检查中发现,样品管理的主要问题是对样品的接收状态和检测时状态没有详细描述,如仅用“正常”两字来表述。
5.检测监督
被抽查单位中虽然大部分单位都开展了监督工作,在体系文件中规定了要有内部质量控制,但实施中或有计划无方案无记录,或无计划无方案却有记录,表明被抽查单位对监督和质量控制工作一是不够重视,或不理解,二是负责质量保证和控制的关键人员不具备足够的能力制定或采取有效的质控措施。
三、处理意见
为使监督检查工作达到推动计量认证获证单位自觉遵守国家法律法规,提高检测技术水平和管理水平的目的,对本次被抽查的单位提出处理意见如下:
1.凡检查结论为二、三的单位,必须根据本单位相关工作程序,对存在的缺陷进行原因分析,提出纠正措施和预防措施并予以落实。
检查结论为三的单位自发文之日起3个月内完成整改,将纠正措施和整改情况书面报告我局计量处,并提出复查申请。我局委托上海市计量测试学会,组织评审组对这些单位进行整改后的确认检查。3个月内不提出复查申请或6个月内仍不能达到计量认证要求的,我局将注销其计量认证合格证书。
2.上海科金工程检测有限公司、上海中宝宝玉石鉴测中心、上海奥来室内环境质量检测有限公司等实验室地址搬迁的获证单位,应立即向我局计量处递交移地评审申请,确认检测实验室持续满足计量认证要求。
3.上海市计量协会各有关专业委员会应主动协助本次被抽查到存在缺陷的单位进行整改。同时,结合2007年计量认证评审准则的转版工作,查找行业中的共性问题,对获得计量认证合格证的会员单位,做好宣贯和培训工作。
我局将按照分类管理,重点监管的原则,依法行政,进一步加强对计量认证获证单位的证后监管工作,促进计量认证获证单位不断自我完善,科学、规范、准确地出具公证数据,在管理和专业技术水平上有明显提高,更好地为上海经济建设和社会发展服务。
***:1. 被抽查计量认证获证单位检查结论表
2. 计量认证专项监督检查表
上海市质量技术监督局
二OO六年十二月二十五日
***1
被抽查计量认证获证单位检查结论表
单位名称 | 检查结论 |
上海天祥质量技术服务有限公司 | 一 |
上海申丰地质新技术应用研究所有限公司 | 一 |
上海市徐汇区环境监测站 | 一 |
上海市嘉定区建设工程质量检测中心 | 二 |
上海市节能服务中心 | 二 |
上海市机电工业能源利用监测站 | 二 |
上海市纺织工业能源利用监测站 | 二 |
上海泰佰咨环保科技有限公司 | 二 |
上海纺织节能环保中心 | 二 |
上海乾维嘉建筑科技有限公司 | 二 |
上海海东工程检测有限公司 | 二 |
上海同纳建设工程质量检测有限公司 | 二 |
上海蓝星科贸有限公司 | 二 |
上海济源环境技术有限公司 | 二 |
上海天复建设技术有限公司 | 二 |
上海京海工程技术公司 | 二 |
上海申平建筑科技有限公司试验室 | 二 |
上海万里畅公路工程试验检测有限公司 | 二 |
上海众合检测应用技术研究所 | 二 |
上海申元岩土工程有限公司 | 二 |
上海宝钢工业检测公司宝钢环境监测站 | 二 |
上海市宝山区农业环境保护监测站 | 二 |
上海市奉贤区环境监测站 | 二 |
上海电气(集团)总公司环境监测站 | 二 |
上海市电力环境监测中心站 | 二 |
中国石化上海石油化工股份有限公司环境监测站 | 二 |
上海市浦东新区环境保护监测站 | 二 |
上海石化寰保实业有限公司 | 二 |
上海建崴建设工程管理有限公司 | 二 |
上海市能源利用监测中心 | 三 |
上海化工能源利用监测站 | 三 |
上海石化统谊设备检测有限公司节能监测站 | 三 |
上海九诚桩基检测技术应用有限公司 | 三 |
上海市电力公司劳动环境检测监督中心站 | 三 |
上海市建材行业环境保护监测站 | 三 |
上海市苏州河综合整治建设有限公司环境监测中心 | 三 |
上海航天环境监测站 | 三 |
上海市化工环境保护监测站 | 三 |
上海铁路局疾病预防控制中心 (上海铁路局环境监测站) | 三 |
上海蔬菜豆制品检测中心 | 三 |
上海同顺商品检验有限公司检验检测中心 | 三 |
上海市环境科学研究院环境检测实验室 | 三 |
上海强磊室内环境质量检测有限公司 | 三 |
上海沪新专业检测管理有限公司 | 三 |
上海绿色环境气象检测中心 | 三 |
上海聚星室内环境检测有限公司 | 三 |
上海舒饰室内装饰检测检验有限公司 | 三 |
上海东黎环境检测有限公司 | 三 |
上海迪生工程检测有限公司 | 三 |
注:检查结论分为:
一、实验室管理规范,质量体系建设、能力建设和日常管理到位,满足计量认证要求。通过监督检查。
二、实验室管理基本规范,基本满足计量认证要求,个别项目需要改进。实验室负责人接受了改进意见。通过监督检查。
三、实验室管理存在一些问题,不能完全满足计量认证要求,需要整改。实验室完成整改后,可通过监督检查。
四、实验室管理存在严重问题,不能满足计量认证要求,发证部门暂停(或取消)该实验室的计量认证资格。
***2
计量认证专项监督检查表
实验室名称: 证书编号: 有效期至:
序号 | 项目 | 检查 内容 | 检查重点 | 检查结果 | ||||
符合 | 基本符合 | 不符合 | 缺此项 | 检查情况 简要描述 | ||||
1 组织和管理 | 1.1 | 实验室法人地位 | 实验室应依法设立或注册 |
|
|
|
|
|
能够承担相应的法律责任 |
|
|
|
|
| |||
非独立法人的有法人授权文件(法人授权书) |
|
|
|
|
| |||
1.2 | 组织机构 | 有独立的业务管理部门 |
|
|
|
|
| |
部门职责明确 |
|
|
|
|
| |||
1.3 | 管理层人员 | 最高管理者有上级单位任命文件 |
|
|
|
|
| |
授权签字人专业技术、工作经历背景满足岗位需要 |
|
|
|
|
| |||
技术主管具有工程师以上职称 |
|
|
|
|
| |||
1.4 | 质量体系文件 | 质量手册、程序文件、作业指导书、相关工作表格充分、完整,现行有效 |
|
|
|
|
| |
1.5 | 质量体系内审 | 是否按计划规范开展质量体系内部审核 |
|
|
|
|
| |
1.6 | 管理评审 | 是否进行了管理评审,其输入输出明确 |
|
|
|
|
| |
1.7 | 体系运行 | 上次评审中的不符合项目有效整改,无类似现象发生 |
|
|
|
|
| |
2环境和仪器设备
| 2.1 | 检验工作环境 | 检验所需的温度、温度、防尘、噪声、抗干扰等条件满足检测工作要求 |
|
|
|
|
|
2.2 | 设备环境设置 | 仪器设备的摆放不存在相互干扰或不便操作 |
|
|
|
|
| |
2.3 | 仪器设备配备 | 在用的仪器设备与计量认证的检测能力相适应 |
|
|
|
|
| |
2.4 | 仪器设备的使用、维护 | 仪器设备的使用、维护正确记录,设备档案规范 |
|
|
|
|
| |
2.5 | 仪器的检定/校准 | 所有用于检测工作的仪器设备按照有关规定进行了溯源、检定/校准 |
|
|
|
|
| |
2.6 | 状态标识 | 仪器设备的标识与相关技术文件的技术指标相适应 |
|
|
|
|
| |
2.7 | 安全管理 | 法律法规和有关标准对实验室安全管理有要求的,制定了管理文件,设置相应安全设施 |
|
|
|
|
| |
2.8 | 环境保护管理 | 实验产生的废气、废水、固废物、噪声等有效管理 |
|
|
|
|
| |
3人员 | 3.1 | 岗位证明 | 所有检测人员定岗定责,持证上岗 |
|
|
|
|
|
3.2 | 人员资格 | 聘用人员、签约人员持有有效劳动文件 |
|
|
|
|
| |
3.3 | 管理人员 | 样品、设备、档案等管理人员有任命文件,能履行岗位职责 |
|
|
|
|
| |
3人员 | 3.4 | 人员培训 | 定期培训和新岗位、新项目、新标准、新设备的岗位培训,有计划和记录 |
|
|
|
|
|
3.5 | 人员技术档案 | 技术档案内容完整,符合档案要求 |
|
|
|
|
| |
4检测管理
| 4.1 | 检测报告格式 | 检测报告格式正确、信息充分
|
|
|
|
|
|
4.2
| 检测报告结论 | 检测结论意见用语正确 |
|
|
|
|
| |
经过授权签字人批准签字 |
|
|
|
|
| |||
4.3 | 检测记录格式 | 检测的原始记录格式正确;信息充分 |
|
|
|
|
| |
4.4 | 检测记录的使用 | 正确填写和更改检验记录;有校核人员签字;编号、页码等标识正确 |
|
|
|
|
| |
4.5 | 证书、标识 | 正确使用计量认证证书、标识;无超期、超项检验现象 |
|
|
|
|
| |
4.6 | 检测报告归档 | 检测报告、检测记录同时存档;规范、安全存放 |
|
|
|
|
| |
4.6 | 法定计量单位 | 检测工作中正确使用国家法定计量单位。 |
|
|
|
|
| |
4.7 | 检测标准、方法 | 在用的检测标准现行有效,并予以标识 |
|
|
|
|
| |
检验人员熟悉检验标准、方法 |
|
|
|
|
| |||
4.8 | 检测业务流程 | 制定、实施检测管理程序 |
|
|
|
|
| |
4.9 | 样品管理 | 样品具有惟一性标识 |
|
|
|
|
| |
4检测管理
| 4.9 | 样品管理 | 样品接收有样品状态描述 |
|
|
|
|
|
具有样品全过程记录 |
|
|
|
|
| |||
样品保管条件确保样品不损坏、变质 |
|
|
|
|
| |||
5检测监督
| 5.1 | 抱怨处理 | 制定处理抱怨的规定; |
|
|
|
|
|
征求用户意见 |
|
|
|
|
| |||
记录抱怨的处理 |
|
|
|
|
| |||
5.2 | 证书、印章的保管 | 计量认证合格证书封装并公示悬挂; 计量认证合格证附表有专人保管,无涂改现象。 CMA标识图形符合规范,有效期、证书号正确。 |
|
|
|
|
| |
5.3 | 监督员 | 由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和/或校准的关键环节进行监督 |
|
|
|
|
| |
5.4 | 能力验证 | 参加主管部门主持的能力验证。按计划实施实验室比对 |
|
|
|
|
| |
5.5 | 内部质量控制 | 制定内部质量控制方案;按计划实施检测质量控制 |
|
|
|
|
| |
5.6 | 检测能力核查 | 对最近实验室的计量认证标准变更、取证项目抽取2、3个项目从仪器设备到人员到检测环境、检测标准进行核查,是否具备了检测能力 |
|
|
|
|
| |
6 公正性 | 6.1 | 防止商业贿赂 | 贯彻落实国家有关防止和治理商业贿赂的精神,制定相应反商业贿赂措施 |
|
|
|
|
|
|
| 在计量认证评审、实验室认可评审、3C强制性认证检测和生产许可证等项活动中,有关人员是否存在接受委托人不正当利益或行贿问题 |
|
|
|
|
| |
6.2 | 公证检验行为 | 不与其从事检测活动有关当事人存在利益关系; |
|
|
|
|
| |
|
| 不参与任何有损于检测判断的独立性和诚信度的活动; |
|
|
|
|
| |
|
| 不参与和其所检测项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。 |
|
|
|
|
| |
|
| 有措施确保其人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响 |
|
|
|
|
|
被检查实验室负责人确认签字: 检查组成员签字:
年 月 日