市水务局关于开展2016年度水利工程项目稽察的通知2016年07月07日

沪水务〔2016〕810号

上海市水务局关于开展2016年度水利工程项目稽察的通知

浦东新区、宝山区、闵行区、嘉定区、金山区、松江区、奉贤区、青浦区、崇明县水务局，静安区、徐汇区、长宁区、虹口区、普陀区、杨浦区建管委，市堤防处：

　　按照《上海市水务局关于印发2016年上海市水利稽察工作计划的通知》（沪水务〔2016〕669号）部署，市水务局定于2016年6月27日至7月10日，派出6个稽察组，对浦东新区等15区（县）及市堤防处水利工程建设项目实施项目稽察。同时，根据《上海市水务、海洋工程建设管理考评工作整合意见（试行）》（沪水务海洋〔2016〕76号）精神，项目稽察与水利建设质量工作项目考核一并实施。现将有关要求通知如下：

　　一、稽察时间

　　2016年6月27日至7月10日，具体时间由稽察工作组电话通知。

　　二、稽察项目和内容

　　（一）稽察项目

　　稽察项目详见***1。

　　（二）稽察内容

　　稽察工作组将从工程前期与设计、建设管理、计划下达与执行、资金使用与管理、工程质量与安全等五个方面对工程建设情况进行稽察。

　　三、稽察工作方式

　　（一）赴工程建设现场察看。

　　（二）听取区（县）水行政主管部门项目实施情况汇报。汇报提纲详见***2。

　　（三）听取项目各主要参建单位（建设、设计、监理、施工单位）汇报，查阅有关资料。各单位汇报提纲详见***3。

　　（四）与区县水行政主管部门和各参建单位交换意见。

　　四、有关要求

　　（一）各单位应高度重视，按要求认真准备汇报材料及相关工程资料，积极配合稽察工作组开展工作。

　　（二）稽察期间，各主要参建单位应确保相关人员在场备讯。

　　***:1.上海市水务局2016年度水利工程项目稽察清单

　　2.区（县）水行政主管部门项目实施情况汇报提纲

　　3.各主要参建单位汇报提纲

　　4.各有关单位需提供的主要资料清单

　　上海市水务局

　　2016年6月24日

***2

区（县）水行政主管部门项目实施情况汇报提纲

　　一、项目建设实施情况

　　（一）项目审批情况

　　（二）建设资金安排情况

　　（三）项目建设进展情况

　　（四）项目建设管理情况

　　二、主要措施

　　主要包括相关部门在组织实施、项目审批、地方资金落实、建设进度控制、质量管理、资金使用管理、监督检查等方面采取的主要措施和经验做法等。

　　三、主要成效

　　四、稽察发现问题整改落实情况

　　对近年来水利部稽察发现的问题，采取的措施及整改落实情况。

　　五、存在的主要困难问题、原因分析及建议措施

***3

各单位汇报提纲

　　建设单位汇报提纲

　　一、基本情况

　　项目概况，项目总体进展情况，相关单位自行出台的有关制度规定，采取的主要措施，取得的主要成效，项目实施总体效果，项目历次检查及整改情况

　　二、项目实施情况

　　1.项目审批及调整情况

　　初步设计等审批情况以及主要内容，项目调整和备案情况以及调整的主要内容

　　2.投资计划安排情况

　　投资计划下达与分解情况，地方配套投资计划落实情况，计划执行情况。

　　3.资金使用与管理情况

　　中央资金、地方资金和自筹资金到位及支付情况，资金使用和管理情况。

　　4.工程建设进度情况

　　主要参建单位招投标情况，开工情况，批复工期、建设进度以及验收等情况。

　　5.项目建设管理情况

　　包括建设管理四制建立、监督检查制度建立、工程质量、生产安全、运行维护等情况。

　　6.已完建工程测试及运行使用情况

　　三、存在的主要问题及原因

　　1.项目前期与设计

　　2.项目建设管理

　　3.项目计划管理

　　4.项目资金使用与管理

　　5.项目质量与安全

　　6.其他方面的问题

　　四、有关意见和建议

　　针对存在的问题，提出改进措施和下一步工作打算，并就项目管理等方面提出相关意见和建议。

　　主要参建单位汇报提纲

　　一、设计单位汇报材料的主要内容包括：项目设计人员组成及分工情况，工程前期和设计情况，工程批复及审查意见落实情况，批复的建设内容、主要设计指标、主要工程量等，施工图审查及审查意见落实情况，设计交底、施工图会审情况，工程主要设计变更及手续履行情况，工程设计大事记等。

　　二、监理单位汇报材料的主要内容应包括：监理组织机构建立、人员分工、制度建设情况，质量控制情况（包括监理规划、监理实施细则编制执行情况，施工方案审核情况，开工前主要原材料抽检、施工机械设备及主要人员复核情况，实施过程中质量控制含监理日志、旁站、巡视执行落实情况，工程质量抽检情况，质量复评及验收情况等），进度、投资控制情况，安全、合同、信息管理及组织协调等情况。

　　三、施工单位汇报材料的主要内容应包括：项目部建立、人员分工、制度建设情况，开工前各项实施方案、进场前主要材料、人员、机械设备等生产资源自检（试验）报验情况，施工过程的施工日志、质量自检、自评情况，工程实施过程的安全管理工作情况，进度计划落实情况，比照概算工程量完成情况等。

***4

各有关单位需提供的主要资料清单

　　一、项目前期和设计工作

　　1.项目立项、审批、报建、开工等文件。

　　2.各阶段设计文件及有关批复文件（项目建议书、可行性研究、初步设计、施工详图等）。

　　3.设计修改和重大设计变更有关文件。

　　二、项目建设管理

　　1.项目法人组建、内设机构和人员配备有关文件。

　　2.设计、施工、监理、设备采购等招投标有关文件（招标书、投标书、评标办法及有关评标资料、中标通知、施工和监理合同等）。

　　3.承建单位和监理单位的资质证书。

　　4.现场施工、监理、政府质量监督机构人员组成及有关试验检测情况。

　　5.监理管理办法，监理规划、细则，工程验收和质量控制记录，监理工作日志、月报等。

　　6.工程建设管理的有关规章制度。

　　三、项目计划管理

　　1.初步设计概算、调整概算及有关批复文件。

　　2.历年投资计划，计划项目和调整计划文件。

　　3.项目概算执行情况，计划完成情况和工程形象进度、实物工程量完成情况。

　　4.工程计划管理的有关规章制度。

　　四、资金使用和管理

　　1.项目建设资金构成、到位和使用情况。

　　2.工程支付、结算有关资料。

　　3.超概算、超支的幅度及原因。

　　4.项目建设资金使用情况。

　　5.财务管理的各项规章制度及基础工作情况。

　　五、项目建设质量和安全

　　1.项目建设质量保证体系、质检机构和人员配备。

　　2.质量和安全管理各项规章制度。

　　3.现场施工质量检查记录，原材料质量检验数据和资料，政府质量监督情况及有关资料。

　　4.建设质量评定及项目验收等有关资料。

　　六、稽察组要求提供的其它材料