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浦东试水金融业界自治改革首个按自治模式运作协会成立

Admin - admin 于2019年06月25日发表  


  金融行业交给市场自律自管,是会激发更大活力,还是会捅篓子?近日,浦东新区成立上海首个按照业界自治模式运作的金融行业协会浦东海际对冲专业委员会,试图在金融管理制度创新方面做出新的改革尝试。

  海际对冲会创始会员共26家,全部是国内外优质的对冲机构,其中包括重阳投资、朱雀投资、景林投资、从容投资等中国排名前十的对冲基金。海际对冲会资产管理规模超过600亿元,占国内全部对冲基金市场份额的25%以上,堪称中国对冲基金业航母,因此该协会成立初始,便备受瞩目。

  不过,让市场弹眼落睛的,还不是海际对冲会的规模,而是它创新的机制。去行政化,是海际探索业界自治的第一个亮点。在成立大会上,海际上演了一场真刀真***的选举,十多家会员单位毛遂自荐要为人民服务,最终还是靠选票说话,产生了会长、秘书长、监事长、财务长等领导班子。此时人们才发现,在所有理事单位和领导机构内,没有一个人来自政府,或有政府背景,这可与传统行业协会有着巨大差别。一般行业协会都由主管部门指派领导,会员交钱入会,照章办事,海际对冲会秘书长,同时也是从容投资的创始人郑莹说,海际成立的宗旨就是不做二政府,尝试业内人管理业内事,自己学着当家作主。

  行业协会在行业管理上有真正话语权,这是海际对冲会带来的又一变化。在海际办公楼里,贴着十二大会员禁令,包括禁止会员违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章;禁止从事超越经营范围的业务;禁止从事内幕交易、操纵市场等证券、期货欺诈活动;禁止进行虚假或误导性宣传等。这些禁令可不是看看就算的花瓶,一旦有人敢越雷池一步,付出的代价将是惨痛的,包括书面批评,在本会内部通报批评;公开谴责,通过媒体和网站公布其违约行为;取消会员资格,通过媒体和网站公布,建议政府部门列入行业黑名单等。郑莹说,这样的惩罚甚至比政府罚钱,还要有威慑力,因为这是行业共同做出的决定,违规机构付出的不仅是金钱,还有市场声誉。

  与此同时,海际对冲会还开始承担政府的一部分角色。目前,一份浦东新区私募基金管理办法征询意见稿正由海际负责起草,它将最大程度收集机构意见,凝聚行业共识。浦东对冲基金发展蓝图和行业定位,也正由海际拟定中。这两项工作原本都应是政府的职能,如今却由行业协会牵头。

  对于这样的越俎代庖,作为主管部门的浦东金融服务局非但没有恼怒,反而乐见其成。浦东金融服务局局长施海宁认为,行业协会摸索业界自治的过程,同时也是政府部门找准自身定位,明确市场与政府关系的过程。业界自治,机构与机构之间相互监督,这是很多国际金融中心采取的管理方式,实践证明它有时候比单纯依靠政府监管更有效率,而政府的职能则是宏观把控风险,同时提供服务。施海宁说,业界自治还有一个益处,就是行业发展摆脱了招商引资,给土地、拼优惠的老套路,相对自由、宽松的行业发展环境,能起到聚团的作用。据悉,海际对冲会成立不久,已经有来自外区甚至外省市的对冲机构请求入会。

  记者了解到,金融行业协会尝试业界自治,只是陆家嘴金融城体制改革的冰山一角。借鉴伦敦金融城的做法,小陆家嘴地区正在酝酿成立金融城理事会,届时市场机构将变为管理者,并被赋予一定的权限,市场的决定作用将在陆家嘴愈发突出。


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