东方证券公司加大监管力度防范资金风险
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于2019年06月22日发表
今年以来,东方证券公司多管齐下,不断加大监管力度,努力防范资金风险。
一是加大宣传教育力度,增强风险防范意识。该公司充分利用办公网、司报、干部培训班、专题讲座等形式,宣传规范经营理念,将风险控制工作与业务工作同规划、同部署。
二是加快业务运行模式的转型,控制风险点。加快推行经纪业务集中交易模式,切实落实客户资金的独立存管方式,着力加强对大额资金存取和大额业务的监管。
三是建立健全规章制度,促进规范经营。制定《公司财务督导工作管理办法》、《证券投资业务总部内控制度》、《客户资产管理业务风险控制办法》以及《公司监察员职责》等一系列规章制度,进一步规范经营管理活动。
四是强化风险防范机制,发挥监督作用。坚持重要岗位人员轮岗和财务、电脑主管下派制度;建立监察员队伍,实行业务督导制;加强稽核检查力度,强化监督效果。
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